嘉實(shí)基金會(huì)計(jì)筆試題目
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一、單項(xiàng)選擇題(共80道，每題0.5分;下列每小題有四個(gè)備選答案，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將該項(xiàng)答案對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫在題目空白處。選錯(cuò)或者不選不得分。)
(1)“能夠?qū)λ婕暗男畔⒘骱唾Y金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)”是《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》中規(guī)定的哪一系統(tǒng)的功能：( )。
A. 前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)
B. 后臺(tái)管理系統(tǒng)
C. 應(yīng)用系統(tǒng)
D. 應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
(2)基金季報(bào)中不會(huì)披露的信息是( )。
A. 投資組合情況
B. 基金份額變動(dòng)信息
C. 基金持有人結(jié)構(gòu)
D. 管理人報(bào)告
(3)買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或者其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )
A. 0.001
B. 0.005
C. 0.01
D. 0.05
(4)下列沒有權(quán)力召開基金份額持有人大會(huì)的是( )。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D. 代表基金份額10%以上的基金份額持有人
(5)基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，下列哪一項(xiàng)沒有體現(xiàn)基金托管人的作用。
A. 防止基金資產(chǎn)被挪作它用，有效保障資產(chǎn)安全。
B. 對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督。
C. 進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和估值，及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況。
D. 對(duì)基金的運(yùn)作全程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，防止出現(xiàn)違法違紀(jì)、損害投資者利益事件的發(fā)生。
(6)下列那個(gè)基金不能在二級(jí)市場(chǎng)交易( )。
A. 廣發(fā)小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金(LOF)
B. 天元證券投資基金(封閉式)
C. 嘉實(shí)增長(zhǎng)開放式證券投資基金(一般開放式基金)
D. 中小企業(yè)板交易型開放式指數(shù)基金(ETF)
(7)下列關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A. 基金的投資管理中，由基金經(jīng)理違規(guī)、違法行為所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于基金公司的管理水平風(fēng)險(xiǎn)。
B. 證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指證券未來(lái)收益的不確定性。
C. 證券投資風(fēng)險(xiǎn)與證券投資損失并不等價(jià)。
D. 外部風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)等系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
(8)根據(jù)( )的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)指數(shù)型基金。
A. 投資理念
B. 組織形式
C. 投資目標(biāo)
D. 募集方式
(9)當(dāng)二級(jí)市場(chǎng)ETF交易價(jià)格高于其份額凈值，即發(fā)生折價(jià)交易時(shí)，大的投資者可以通過(guò)在二級(jí)市場(chǎng)買進(jìn)( )，然后在一級(jí)市場(chǎng)贖回份額，再于二級(jí)市場(chǎng)上賣掉()而實(shí)現(xiàn)套利交易。
A. ETF,一攬子股票
B. ETF,ETF
C. 一攬子股票，一攬子股票
D. 一攬子股票，ETF
(10)封閉式基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為( )。
A. 1個(gè)月
B. 2個(gè)月
C. 3個(gè)月
D. 6個(gè)月
(11)貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下投資品種中的哪項(xiàng)?( )
A. 現(xiàn)金
B. 大額存單
C. 剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券
D. 股票
(12)2003年10月，( )頒布，并于2004年6月1日實(shí)施，推動(dòng)基金業(yè)在更加規(guī)范的法制軌道上穩(wěn)健發(fā)展
A. 證券法
B. 開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法
C. 證券投資基金法
D. 證券投資基金管理暫行辦法
(13)( )是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。
A. 資本證券
B. 有價(jià)證券
C. 貨幣證券
D. 商品證券
(14)下面不可以作為基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估指標(biāo)的有( )。
A. 累計(jì)收益率
B. 平均收益率
C. stutzer指標(biāo)
D. 折溢價(jià)率
(15)債券型基金面臨風(fēng)險(xiǎn)較多，其中債券發(fā)行人沒有能力按時(shí)支付利息或者到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。
A. 利率風(fēng)險(xiǎn)
B. 信用風(fēng)險(xiǎn)
C. 提前贖回風(fēng)險(xiǎn)
D. 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
(16)根據(jù)( )的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)(指數(shù))型基金。
A. 運(yùn)作方式
B. 法律形式
C. 投資理念
D. 投資目標(biāo)
(17)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的( )時(shí)，屬于基金的重大事件，需要在臨時(shí)公告中披露。
A. 0.1%
B. 0.2%
C. 0.5%
D. 1%
(18)證券投資基金起源于19世紀(jì)的( )。
A. 英國(guó)
B. 美國(guó)
C. 法國(guó)
D. 荷蘭
(19)目前，我國(guó)開放式基金的銷售體系以商業(yè)銀行、證券公司( )和基金公司( )為主。
A. 直銷、代銷
B. 代銷、直銷
C. 外銷、內(nèi)銷
D. 內(nèi)銷、外銷
(20)申請(qǐng)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的基金公司的要求是凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營(yíng)基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于( )億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 400
(21)基金管理人內(nèi)部控制的( )要求通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
A. 健全性原則
B. 有效性原則
C. 獨(dú)立性原則
D. 相互制約原則
(22)債券與股票的區(qū)別主要體現(xiàn)在( )上。
A. 收益性
B. 流動(dòng)性
C. 風(fēng)險(xiǎn)性
D. 期限性
(23)基金業(yè)的發(fā)展使得以( )關(guān)系為核心的理財(cái)方式被越來(lái)越多的人所認(rèn)同和接受。
A. 債權(quán)債務(wù)
B. 所有權(quán)
C. 信托
D. 產(chǎn)權(quán)
(24)專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備取得基金從業(yè)資格的人員不少于
( )人，且不低于員工人數(shù)的二分之一的條件。
A. 20
B. 30
C. 40
D. 50
(25)目前，我國(guó)股票型基金大都按照( )的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。
A. 1%
B. 1.5%
C. 0.25%
D. 0.35%