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初探緩刑適用前的人格調(diào)查制度
【摘要】今年重慶市大渡口區(qū)在進(jìn)行監(jiān)外執(zhí)行罪犯刑罰執(zhí)行情況例行檢察時(shí)發(fā)現(xiàn)，有部分監(jiān)外執(zhí)行罪犯在緩刑考驗(yàn)期內(nèi)存在嚴(yán)重違法違紀(jì)現(xiàn)象或者重新犯罪。筆者就此進(jìn)行調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，這些罪犯一貫表現(xiàn)極差，絕大部分惡習(xí)極深，群眾對(duì)其評(píng)價(jià)亦很差。于此筆者思忖著，為什么法院會(huì)忽視這些事實(shí)而對(duì)其適用緩刑呢？是否法院在決定適用緩刑前對(duì)罪犯的情況了解不夠全面呢，如果是，那么為嚴(yán)肅緩刑的適用，應(yīng)當(dāng)建立一種機(jī)制，讓法院在適用緩刑前對(duì)罪犯的即往表現(xiàn)有著客觀的了解，全面評(píng)介其人身危險(xiǎn)性和再犯罪的可能性，從而保障緩刑制度的正確適用。
【關(guān)鍵詞】緩刑人格調(diào)查刑罰個(gè)別化
緩刑是人道化刑罰制度的具體體現(xiàn)，根據(jù)法律規(guī)定對(duì)判處3年以下有期徒刑或者拘役的罪犯，根據(jù)其犯罪情節(jié)和悔罪表現(xiàn)，適用緩刑確實(shí)不至再危害社會(huì)的，可以宣告緩刑。因此適用緩刑前，應(yīng)當(dāng)對(duì)罪犯是否具有再犯可能性進(jìn)行預(yù)測(cè)。預(yù)測(cè)本是基于現(xiàn)已掌握的信息對(duì)將來可能發(fā)生情況的一種推理，其掌握的信息越是全面，得出的結(jié)論就越準(zhǔn)確。筆者認(rèn)為為了保證這種預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性和全面性，應(yīng)當(dāng)對(duì)罪犯的人格素質(zhì)進(jìn)行評(píng)判，建立緩刑適用前的人格調(diào)查制度。所謂緩刑判決前的人格調(diào)查制度指的是法院在適用緩刑前，通過適當(dāng)?shù)姆绞�，了解罪犯的個(gè)體素質(zhì)，判定再犯罪可能性的大小，以此決定是否對(duì)其適用緩刑的制度。人格是具有一定傾向性的各種心理特征的總和，人格具有穩(wěn)定性的特點(diǎn)，這種在日常生活中養(yǎng)成的品質(zhì)具有很強(qiáng)的貫穿力。人格缺陷者，其某些特征相比與正常人即處于一種亞健康狀態(tài)，成為社會(huì)危害的重要原因。那么就應(yīng)當(dāng)對(duì)罪犯進(jìn)行科刑前的人格調(diào)查，評(píng)定是否具有人格缺陷以及其具有的人格缺陷是否會(huì)導(dǎo)致再犯罪。同時(shí)緩刑適用前對(duì)人格進(jìn)行調(diào)查，將突破刑法現(xiàn)有的對(duì)再犯罪可能性的預(yù)測(cè)局限于犯罪情節(jié)、悔罪表現(xiàn)的缺陷，為法院在判定再犯罪可能性的問題上提供更多的信息，使得再犯罪可能性的預(yù)測(cè)更加準(zhǔn)確。
一、緩刑判決前人格調(diào)查的依據(jù)
1、行刑個(gè)別化原則的具體體現(xiàn)。罪行相當(dāng)原則一個(gè)重要的派生規(guī)則就是刑罰個(gè)別化，刑罰發(fā)展的趨勢(shì)要求在進(jìn)行實(shí)際科刑時(shí)要充分注意到罪犯的個(gè)體因素，將刑罰由原本局限于對(duì)罪犯概括性犯罪行為的評(píng)判上延伸至對(duì)犯罪行為實(shí)施者的關(guān)注。該原則認(rèn)為犯罪具有一定的普遍性，但是導(dǎo)致一個(gè)人實(shí)施犯罪的原因卻不盡相同，忽視這些個(gè)體的差異性將有礙于刑事司法個(gè)案公正的實(shí)現(xiàn)。因此刑法要實(shí)現(xiàn)罪刑相適應(yīng)原則就必須在科刑時(shí)充分衡量罪犯的個(gè)體因素，那么進(jìn)行緩刑判決前的人格調(diào)查實(shí)質(zhì)上是刑罰個(gè)別化原則在緩刑適用上的具體體現(xiàn)。
2、刑事司法實(shí)踐發(fā)展的需要。在我國(guó)，雖然沒有形成系統(tǒng)的人格調(diào)查調(diào)查制度，但也在司法實(shí)踐多進(jìn)行的積極探索和努力不容忽視，2001年最高院《關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》中的即有人格調(diào)查的規(guī)定，我們一般稱之為社會(huì)調(diào)查制度�？梢娝痉▽�(shí)踐對(duì)罪犯進(jìn)行人格調(diào)查首先在未成年人犯罪處置問題上進(jìn)行有效的嘗試，且起到了很好的社會(huì)效果，自然緩刑判決前對(duì)罪犯做一定的人格調(diào)查是司法實(shí)踐發(fā)展的要求。
二、緩刑判決前人格調(diào)查的意義
1、充分保障人權(quán)。維護(hù)社會(huì)秩序、保障人權(quán)是刑法所直面的主要問題，刑法應(yīng)注重同時(shí)在這兩者之間尋求有機(jī)的平衡。就一個(gè)具體的刑事案件而言，保障人權(quán)不僅僅體現(xiàn)的是對(duì)罪犯?jìng)�(gè)人權(quán)利的保障，同時(shí)也應(yīng)體現(xiàn)在保障被害人、普通社會(huì)公眾的合法權(quán)益。那么進(jìn)行緩刑判決前的人格調(diào)查將使得法院對(duì)罪犯的個(gè)體品質(zhì)有著充分了解，保障緩刑適用的準(zhǔn)確性，減少緩刑適用可能帶來的負(fù)面影響，使被害人、社會(huì)公眾對(duì)個(gè)案的合理訴求得到司法上的認(rèn)同，實(shí)現(xiàn)這部分人對(duì)刑事司法公正的期待，充分保障普通社會(huì)公眾的合法權(quán)益。
2、保障緩刑制度的正確適用�！胺缸锴楣�(jié)”、“悔罪表現(xiàn)”，是衡量確實(shí)不致再危害社會(huì)的基礎(chǔ)，確實(shí)不至再危害社會(huì)是適用緩刑的實(shí)質(zhì)條件。事實(shí)上僅僅以犯罪情節(jié)和悔罪表現(xiàn)為參考，忽視罪犯的人格特點(diǎn)，將使得這種評(píng)判具有片面性。因?yàn)榛谧锉憩F(xiàn)是一種主觀意識(shí)，具有表面性和易于隱藏的復(fù)雜特點(diǎn)，很難以把握。而進(jìn)行人格調(diào)查，將使反映個(gè)體本質(zhì)屬性的關(guān)鍵因素納入評(píng)判的范圍，使得法院能夠避免被罪犯的“假象性”悔罪等所蒙蔽，切實(shí)保障緩刑的正確適用。
3、限制法官在適用緩刑時(shí)的不當(dāng)裁量。自由裁量權(quán)是指法官在審判過程中，根據(jù)法律精神靈活處理案件的一種權(quán)力。刑法對(duì)適用緩刑確實(shí)不至再危害社會(huì)沒有具體的衡量標(biāo)準(zhǔn)，將本屬于理性判斷的事物完全交給法院進(jìn)行感性評(píng)判，是否適用緩刑完全由法官作出決定，使得法官在是否適用緩刑上具有很大的自由裁量權(quán)。而進(jìn)行人格調(diào)查，在于收集客觀的事實(shí)對(duì)犯罪人的個(gè)體素質(zhì)進(jìn)行認(rèn)定，并成為法官?zèng)Q定是否適用緩刑前的參考，將有效限制法官的自由裁量權(quán)。
二、緩刑判決前人格調(diào)查的機(jī)構(gòu)
建立緩刑判決前的人格調(diào)查制度具有必要性和合理性，那么緩刑調(diào)查到底由誰進(jìn)行呢？從未成年犯社會(huì)調(diào)查的司法實(shí)踐來看，可以由以下機(jī)構(gòu)進(jìn)行，一是由法院進(jìn)行調(diào)查；二是由社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)或者社會(huì)團(tuán)體進(jìn)行調(diào)查。筆者認(rèn)為從法理上講，緩刑的適用仍是法院行使審判權(quán)的具體體現(xiàn)，因此法院在此過程中要始終保持司法中立和司法公正，那么自然法院不適合直接介入實(shí)際調(diào)查，因此緩刑判決前的人格調(diào)查不能由法院直接進(jìn)行。從多數(shù)國(guó)家的做法看，人格調(diào)查一般是由社區(qū)刑罰執(zhí)行機(jī)構(gòu)來完成的，因該機(jī)構(gòu)及其工作人員植根于社區(qū)，在調(diào)查的開展上有著其他機(jī)構(gòu)不具備的諸多便利。如英美的緩刑官的職責(zé)之一就是為法官提供判決前的報(bào)告，就對(duì)犯罪人適用監(jiān)禁還是社區(qū)矯正提出意見。我國(guó)也可采取這種做法，由社區(qū)矯正工作者對(duì)犯罪嫌疑人的個(gè)人情況和在社區(qū)中的有關(guān)情況進(jìn)行比較詳細(xì)地了解，并且分析這些情況與犯罪的關(guān)系，同時(shí)作出對(duì)犯罪嫌疑人的判決建議，包括應(yīng)在監(jiān)獄服刑還是在社區(qū)矯正。對(duì)尚未建立社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的，目前可由基層司法行政機(jī)關(guān)來行使人格調(diào)查職能，如果將來建立專門的社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)，再將該職能轉(zhuǎn)交社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)來行使。此外，由于人格調(diào)查的對(duì)象涉及被告人的家庭、學(xué)校、工作單位等領(lǐng)域，調(diào)查工作十分復(fù)雜，任務(wù)十分繁重，為了使這項(xiàng)工作能夠更為順利地進(jìn)行，可以讓社會(huì)團(tuán)體、居民自治組織，志愿者等力量參與人格調(diào)查，協(xié)助社區(qū)矯正機(jī)關(guān)做好人格調(diào)查工作。
三、緩刑判決前人格調(diào)查的內(nèi)容。
緩刑判決前的人格調(diào)查制度，其實(shí)質(zhì)在于收集相關(guān)資料認(rèn)證罪犯的人身危險(xiǎn)性和主觀惡性，從而評(píng)判其人格特點(diǎn)，對(duì)再犯可能性進(jìn)行預(yù)測(cè)。那么人格調(diào)查的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)圍繞能夠有效反映罪犯人格的因素進(jìn)行，犯罪人格是由罪犯的性格、心理特征、家庭與社會(huì)環(huán)境等各方面的因素共同決定的犯罪傾向。因此，人格調(diào)查的內(nèi)容應(yīng)包括：（1）個(gè)人性格特點(diǎn)。即被調(diào)查人的性格、精神狀態(tài)、文化程度、成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、平素的表現(xiàn)。有人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)將犯罪類型、危害程度、悔罪表現(xiàn)等納入調(diào)查的范圍，筆者認(rèn)為這些不應(yīng)當(dāng)屬于緩刑判決前的人格調(diào)查內(nèi)容，原因在于犯罪行為的社會(huì)危害性以及罪犯的悔罪表現(xiàn)等內(nèi)容屬于刑事司法審判中所必須關(guān)注的，法官往往能通過審判活動(dòng)掌握這些信息。（2）社會(huì)關(guān)系。社會(huì)關(guān)系包括兩個(gè)方面，一是家庭關(guān)系，即罪犯與家庭成員之間的關(guān)系；二是社會(huì)關(guān)系，即罪犯與社區(qū)或者單位其他成員之間的人際交往如何。通過調(diào)查罪犯的社會(huì)關(guān)系可以了解到罪犯與社會(huì)其他成員是否處于緊張狀態(tài)，結(jié)合社會(huì)成員對(duì)罪犯的評(píng)價(jià)，將有效的反映出罪犯能否及時(shí)為社會(huì)所接納，快速的溶入到正常的社會(huì)生活中去。
四、緩刑判決前人格調(diào)查的方式。
緩刑判決前的人格調(diào)查調(diào)查在于收集反映罪犯人格特點(diǎn)的信息，因此筆者認(rèn)為對(duì)緩刑判決前的人格調(diào)查應(yīng)當(dāng)采取實(shí)地調(diào)查的方式進(jìn)行，進(jìn)行人格調(diào)查的社區(qū)矯正工作人員應(yīng)當(dāng)?shù)奖桓嫒说募彝�、工作單位、所在社區(qū)等單位進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，收集反映罪犯人格特點(diǎn)的相關(guān)信息。
作者單位：重慶市大渡口區(qū)人民檢察院
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