關于提單提貨的常見問題解答

　　提單是指用以證明海上貨物運輸合同和貨物已經(jīng)由承運人接收或者裝船，以及承運人保證據(jù)以交付貨物的單證。下面整理了一些關于提單提貨的常見問題解答，希望對大家有所幫助!

　　1為什么有時候外商無需提單即可提貨?

　　我們知道，提單理論上應該是“物權憑證”，即誰“合法取得”提單，誰就等于拿到了貨物。

　　提單上有發(fā)貨人(出口商)Shipper、承運人(貨代/船東)Carrier、收貨人Consignee、通知方Notify Party四方。其中“收貨人Consignee”決定了貨物的歸屬。

　　“收貨人Consignee”通常有兩種填寫方式：

　　一是“憑指示(TO ORDER或TO ORDER OF...)”，即收貨人是誰還未定，這種提單可以通過背書(原持有人在提單背面簽字，表示轉讓)自由轉讓，比較貴重-----因為誰“合法”拿到提單，貨物就是誰的。這樣的提單就是“不記名提單”。不記名提單的操作中，外商拿不到正本提單就無權提貨(除非貨代和船公司亂來，違法無單放貨)，很保險，推薦大家使用。信用證項下，銀行通常也會要求出具這樣的提單。

　　另一種就是記名提單，即“收貨人Consignee”欄具體寫明了收貨人的公司名址(通常是外商)，只有這家公司才能提貨。因為具體規(guī)定了收貨人，所以別人即使拿到提單也沒用，此提單也無法轉讓。另一方面，正因為規(guī)定死了提貨人，只有他才能提貨，所以一些國家就認可這個收貨人即使沒有正本，只要證明自己的身份，就能提貨。

　　這就是為什么我們在業(yè)務中會碰到外商沒拿到正本提單也能提貨的原因。

　　在這種情況下，把貨物交給貨代開出記名提單，幾乎就等于直接交貨給外商。如果此時沒有收回貨款，就有一定的風險，付款與否就靠外商自覺了。記名提單也就失去了“物權憑證”的效力。

　　2哪些國家可以無需記名提單正本即可提貨?

　　并非所有國家都可以無(記名提單)正本提貨的。

　　目前世界上主流的法律體系有兩種，英美法系和大陸法系。其中只有英美法系，過去認為記名提單不是物權憑證。所以英美法系的國家容易發(fā)生記名提單下私自提貨的現(xiàn)象。

　　英美法系國家有：

　　美國、加拿大、英國、澳大利亞、香港、新西蘭、印度、巴基斯坦、孟加拉、馬來西亞、新加坡、巴哈馬、博茨瓦納、文萊、喀麥隆、塞浦路斯、斐濟、岡比亞、加納、格林納達、圭亞那、牙買加、肯尼亞、基里巴斯、萊索托、馬爾代夫、馬耳他、毛里求斯、莫桑比克、納米比亞、瑙魯、尼日利亞、塞舌爾、塞拉利昂、南非、斯里蘭卡、斯威士蘭、坦桑尼亞、湯加、特立尼達和多巴哥、圖瓦盧、烏干達等。

　　有疑慮時，大家可以在網(wǎng)上查查此外商是否屬于英美法系國家。

　　不過，即便是英美法系的國家(包括英國)，最近幾年也出現(xiàn)了一些判例，認為記名提單也是物權憑證。英美法系中是判例即法律的，可以看成是一種轉機。雖然如此，還是要謹慎，畢竟預防為主，一旦出事，哪怕打官司贏了，對絕大多數(shù)中小出口企業(yè)來說也是得不償失的。更何況還不一定打得贏，老手些的外商很容易把訴訟變成商業(yè)糾紛，扯皮幾年。

　　所以，對于不熟悉的外商，尤其是D/P的，最好慎用記名提單。實際上記名不記名的，在正經(jīng)的生意操作中不會給外商帶來太多不便。

　　3貨代提單和船東提單是一回事嗎?

　　咱們在實際操作中，會碰上兩種類型的提單：船東提單和貨代提單。船東，就是自己有遠洋貨輪的貨運公司。一條遠洋貨輪的造價不菲，擁有自己的遠洋船隊的公司自然是實力雄厚。從某種意義上看，這樣的公司也比較可*，因為他們做長久生意的比較注重聲譽，不會為一點蠅頭小利而自毀名節(jié)，相對來說操作上就比較正規(guī)。另一種貨運公司就是貨運代理，簡稱貨代。貨代自己沒有船，某種意義上性質與普通貿易公司差不多。他們招攬貨物以后，再一起拿到船東那里去訂艙。咱們不妨把船東和貨代的區(qū)別和關系看成批發(fā)商和零售商，商品就是遠洋貨輪的“艙位”。船東把艙位批發(fā)給貨代，貨代把艙位零售給咱們。

　　不難想象，船東雖然穩(wěn)妥，但畢竟難免“店大壓客”一些，在服務的靈活性和殷勤程度上往往比不上貨代。貨代數(shù)量眾多，分布廣泛，與咱們做外貿的溝通起來非常方便，也比較愿意配合咱們的操作，特別是上面提到的類似于“倒簽提單”這樣的特殊運作。所以，實際工作中咱們跟貨代打交道更為普遍。

　　表面上看，船東提單和貨代提單的.效力相似，咱們把正本提單賣給外商，外商憑提單取貨。而實際上還是有差別的。首先，提單本身就是一種“運輸契約”，貨運人把提單開給咱們，就等于簽了一份承運合同。船東提單，是咱們與船東間的合同，而貨代提單就不是。咱們把貨物交給貨代，貨代再交給船東，貨代與船東間有承運協(xié)議，船東只對貨代負責而不會對咱們貨主負責，因為在貨代提單的操作下，對于船東來說，貨代才是“貨主”。 .

　　因此，憑船東提單，到了目的港可以直接提貨;而貨代提單則不行，需要把貨代提單拿到港口代理人那里“換單”，也就是根據(jù)貨代提單開出提貨通知，再去提貨。當然，對于咱們提貨人而言，這表面上就是多了一道手續(xù)而已，不影響提貨的，不算什么風險。恰恰相反，咱們可以利用這一點更好地控制物權。比如，咱們把貨代提單交給客戶以后，突然發(fā)現(xiàn)客戶有欺詐行為，可能會不給錢，這時咱們就可以請貨代幫忙，通知目的港代理“扣住”貨物，讓外商即使拿著貨代提單也暫時提不到貨，給咱們爭取寶貴的時間(無正式理由，目的港也不便強行扣貨，只能拖延數(shù)日，不過對于外貿糾紛而言，這種拖延非常有利于出口商)。

　　簡言之，如果貨物運輸本身不幸出了事，咱們追究貨運公司責任的時候，顯然實力雄厚的船東比普通的貨代更有能力負責。平時貨代則比船東能配合咱們的工作，在靈活處理提單和防范商業(yè)欺詐上，貨代的幫助至關重要。此外，貨代的運輸價格也很有優(yōu)勢，常有折扣。

　　MBL與HBL的操作區(qū)別：MBL為船公司的提單;HBL為貨代的提單。

　　1. SHIPPER 把托運單傳給FORWARDER，寫明整箱還是拼箱。

　　2. FORWARDER 向船公司定艙，船ON BOARD后。船公司簽發(fā)MBL給FORWARDER。MBL的SHIPPER 是起運港的FORWARDER，CNEE一般是FORWARDER目的港的分公司或代理。

　　3. FOWARDER簽HBL給SHIPPER。HBL的SHIPPER 是真正的貨主。CNEE一般做信用證的是TO ORDER。

　　4. CARRIER 在船開后將貨物運達目的港。

　　5. FORWARDER 將MBL通過DHL/UPS/TNT等寄往目的港分公司。(INCLUDING： CUSTOM CLEARANCE DOCS)

　　6. SHIPPER拿到提單后，在交單期之內向國內議付行交單，結匯。如果做T/TSHPPER直接寄單據(jù)給國外客人。

　　7. 議付行把全套單據(jù)向開證行結匯。

　　8. CNEE向開證行付款贖單。

　　9. FORWARDER 拿著MBL向船公司換單提貨，清關。

　　10. CNEE拿著HBL向FORWARDER提貨。

　　不需要正本提單提貨的國家

　　美國、巴西、洪都拉斯、薩爾瓦多、多美尼加、委內瑞拉、土耳其等國的慣例是“記名提單”的收貨人可以不憑“正本提單”而僅憑“到貨通知”(Notice of arrival)上的背書和收貨人的身份證明即可提貨。而有些國家如巴西海關則進一步根本不接受“不記名提單”而要求發(fā)貨人必須出具“記名提單”，所以中國發(fā)貨人在巴西是根本無法通過正本提單來控制海上貨權。

　　基本概念

　　1　　海運提單(簡稱提單 - B/L – Bill of Lading)，是國際貿易運行中最重要的單證，有如下功能：

　　1)用以證明發(fā)貨人和承運人的海上貨物運輸合同成立;

　　2)證明貨物已經(jīng)由承運人接收或裝船，承運人保證交付貨物的單證;

　　3) 最重要的貨物物權憑證。

　　因為海運提單作為“物權憑證”，在通行的國際貿易實務中，我們一般認為誰擁有正本提單，誰將擁有提單項下海運貨物的所有權。

　　2　　記名提單、指示提單和無記名提單：

　　1)不記名提單(BLANKB/L 或 OPEN B/L)： 即提單的收貨人(Consignee)空格內為空沒有任何收貨人信息或 “TO ORDER” 字樣，并在提單其他位置沒有明確顯示收貨人名稱，其意味著誰持有此提單誰就擁有提單項下貨物的所有權。不記名提單無需背書即可轉讓，任何人持有提單便可要求 承運人放貨，給貿易各方尤其發(fā)貨人(賣家)造成巨大風險，故在國際貿易實務中極少使用此提單形式。

　　2)記名提單(straight B/L)：這是指在提單上寫明了收貨人名稱的提單。記名提單只能由提單上指定收貨人提貨;

　　3)指示提單：指提單上收貨人一欄內載明“憑指示(To Order)”或“憑某人指示(To Order of XXXX)”字樣的提單。(To Order)稱為不記名指示提單，承運人應按托運人的指示交付貨物, 但在實務操作時一般誰持有正本的不記名指示提單誰就擁有提單項下的貨權;(To Order of XXX)叫記名指示提單，承運人按記名的指示人的指示交付貨物，一般在信用證(L/C)或托收(D/P)條件下經(jīng)常會出現(xiàn)“To Order of XXX Bank”作為收貨人，在國際實務操作中一般會要求該銀行對提單進行背書后才能轉交給銀行指定的收貨人。

　　風險提示

　　出口企業(yè)往往認為，貨物出運后，假如客戶不付款，自 己手持正本提單就可以指令承運人將貨物退運或委托代理商轉賣貨物，不會錢貨兩空;如果 船公司在提貨人未出示正本提單就放貨，還可以追究船公司無單放貨的責任。一般情況下， 提單的安全性是有保障的，但仍然有例外的情況。

　　案情簡介

　　2010 年，四川某出口企業(yè) A 與美國進口商 B 簽訂了一批服裝產(chǎn)品出口合同，金額 20 萬美 元，支付方式為 LC 30 天。進口商開出信用證，信用證要求指定進口商為收貨人，并指定 美國某公司為承運人。出口商及時安排出運并向銀行交單，但貨款遲遲未到賬，此時銀行提 出不符點，并退回單據(jù)。出口商急忙查詢貨物下落，被告知貨物已經(jīng)被提走。出口商 A 要 求船公司解釋為何三份正本提單仍在銀行，也并無放貨指令，憑什么放貨 ?船公司告知，根 據(jù)美國法律，記名提單可不憑正本提單，僅憑收貨人的身份證明即可放貨，船公司無責任。 出口商 A 面臨著手持正本提單卻貨、款兩空的殘酷現(xiàn)實。在要求船公司賠償貨物無果的情 況下，一紙訴狀把船公司推上了被告席。最終此案判定適用于美國 1936 年海上運輸法，而 按此法規(guī)定記名提單項下承運人可以不憑正本提單放貨，只要收貨人提供了證明自己合法身 份的有關文件即可，最終判決船公司不承擔責任。

　　案情總結

　　本案中，一開始進口商就存在不良居心，但是出口商沒有識破，從而造成了錢貨兩空的局面。 分析該案件，出口商犯了 3 個明顯的錯誤，一是未了解目的國對于記名提單、指示提單和 無記名提單的區(qū)別，根據(jù)進口商的要求采用了記名提單，埋下了損失的隱患;二是，采用 FOB 貿易術語，由進口商指定承運人，看似省事省力，但是對方的承運人肯定偏向進口商， 在進口商未付款就提貨時沒有及時通知出口商;三是，雙方合同未約定使用法律，導致法庭 判定使用被告所在地法律，從而導致法庭認定承運人無單放貨合理。

　　風險防范建議

　　必須謹慎使用記名提單，如果信用證要求記名提單，最好要求改證;如果客戶堅 持使用記名提單，須弄清原委，了解運輸業(yè)務所涉及國家對記名提單物權憑證屬性的法律規(guī)定，如貨物裝運到美國的貨物就不宜使用記名提單，或在記名提單上加注聲明：“此提單適用于中國海商法”，以約束承運人必須憑正本提單放貨，這樣才能保證信用證項下貿易的安 全。

　　基于以上情況，中國出口商要了解目的國法律對于提單性質的規(guī)定，做到防患于未然。

　　當前，各個國家對于記名提單的性質法律規(guī)定并不一致，比如中國，根據(jù)《海商法》71 條 的規(guī)定：提單，是指用以證明海上貨物運輸合同和貨物已經(jīng)由承運人接收或者裝船，以及承 運人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交 付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構成承運人據(jù)以交付貨物的保證”。也就是說 我國法律規(guī)定記名提單也屬物權憑證，船公司也要憑正本記名提單才能交付貨物給記名收貨 人。

　　美國《美國聯(lián)邦提單》第 6 條規(guī)定：記名提單，不得流通，且在其正面應載明“不得流通。(non-negotiable)”第 9 條明確規(guī)定承運人有權向記名提單的收貨人交付貨物。但如果貨主行使了中途停運權，承運人仍向記名收貨人放貨則應承擔責任(第 22 條)。記名提單非經(jīng)衡平法不能轉讓，此種提單的背書不賦予受讓人任何額外權利(第 29 條)。

　　此外《美國 統(tǒng)一商法典》第§2-505(1)規(guī)定：“向賣方本人或賣方確定的其他人交貨的記名提單，使 賣方通過保持對貨物的占有而保留權益。因此，賣方必須通過中途停運權，恢復對托運貨物 的占有及其留置，為其貨款提供擔保。”“以買方為收貨人的記名提單，即使為賣方占有，也不使賣方保留擔保權益�！�。

　　因此，在美國貿易中，如果提單記名收貨人，此種提單不能流通。此種記名提單僅是誤用提 單名義的海運單的另一別名而已。根據(jù)第 9 條承運人有權甚至在未提交記名提單的情況下， 向記名人交付貨物。

　　其他各個貿易大國對記名提單的約定也各不相同，德國在《1998 年德國商法典》654 條規(guī) 定：船長必須收回全部記名正本提單才能指示返送貨物或者交付貨物。英國則尚無法律規(guī)定 對記名提單做出明確規(guī)定。

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