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獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)取得銷售牌照應(yīng)具備的條件
獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)取得銷售牌照應(yīng)具備的條件有哪些你知道嗎?下面是yjbys小編為大家?guī)?lái)的關(guān)于獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)取得銷售牌照應(yīng)具備的條件，歡迎閱讀。
主要法規(guī)依據(jù)：
1、《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第91號(hào)，2013-3-15)(以下簡(jiǎn)稱《基金銷售辦法》)
2、《關(guān)于實(shí)施<證券投資基金銷售管理辦法>的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2013]19號(hào))(以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施規(guī)定》)
1、問：注冊(cè)資本最低限額要求?
答：根據(jù)《基金銷售辦法》規(guī)定，獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本或出資不低于人民幣2000萬(wàn)元，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
2、問：有限公司股東/合伙企業(yè)合伙人需要具備什么條件?
答：根據(jù)《基金銷售辦法》第16條，以有限公司形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，股東可以是企業(yè)法人，也可是自然人。
企業(yè)法人參股獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備以下條件：
1、持續(xù)經(jīng)營(yíng)三個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定;
2、最近三年沒有受到刑事處罰;
3、最近三年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰;
4、最近三年在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄;
5、沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或正處于整改期間。
自然人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備以下條件：
1、有從事證券、基金或其他金融業(yè)務(wù)10年以上或在證券、基金業(yè)務(wù)部門管理5年以上或在擔(dān)任證券、基金行業(yè)高級(jí)管理人員3年以上的工作經(jīng)歷;
2、最近三年沒有受到刑事處罰;
3、最近三年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰;
4、在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄;
5、無(wú)到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù);(但如何認(rèn)定數(shù)額較大?)
6、最近三年無(wú)其他重大不良誠(chéng)信記錄。
根據(jù)《基金銷售辦法》第17條，以合伙企業(yè)形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，其合伙人條件同上述“自然人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)”應(yīng)當(dāng)具備的條件。
3、問：從業(yè)人員及高管有何特別要求?
答：根據(jù)基金銷售辦法第15條及實(shí)施規(guī)定第3條，獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)高管包括有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，或合伙企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人。需要具備：已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上工作經(jīng)歷。
從業(yè)人員資質(zhì)及人數(shù)要求：取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。(基金銷售辦法第15條)
4、問：取得獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)牌照后，在其他業(yè)務(wù)拓展方面有何天然優(yōu)勢(shì)?
答：根據(jù)《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)參與人管理規(guī)則(試行)》(2015.10.8)，報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人業(yè)務(wù)權(quán)限分為投資類、創(chuàng)設(shè)類、推薦類、代理交易類、展示類五種。中證報(bào)價(jià)系統(tǒng)(證券業(yè)協(xié)會(huì)旗下)根據(jù)申請(qǐng)為參與人開通相應(yīng)業(yè)務(wù)權(quán)限，對(duì)于已經(jīng)取得獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)牌照的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，可以直接視為證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，直接辦理報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人創(chuàng)設(shè)類、推薦類或代理交易類業(yè)務(wù)權(quán)限。其中創(chuàng)設(shè)類權(quán)限，可在報(bào)價(jià)系統(tǒng)創(chuàng)設(shè)或發(fā)行私募產(chǎn)品，并通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)辦理簽約、結(jié)算、支付等業(yè)務(wù)。推薦類權(quán)限，可接受發(fā)行人委托推薦自己承銷的私募產(chǎn)品在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行或推薦在報(bào)價(jià)系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓，并可辦理簽約、結(jié)算、支付等業(yè)務(wù)。代理交易類權(quán)限，可代理合格投資者在報(bào)價(jià)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，并可通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)辦理簽約、結(jié)算、支付等業(yè)務(wù)。
5、截止目前獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)名單：
在下述獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)名單中其實(shí)不難看出，除了公司名稱直接以“基金銷售”命名以外，從2012年底起開始陸續(xù)出現(xiàn)以“財(cái)富管理”、“財(cái)富資產(chǎn)管理”、“財(cái)富投資管理”、“投資管理”、“投資顧問”、“投資咨詢”、“投資理財(cái)”、“資產(chǎn)管理”、“資本管理”、“金融信息服務(wù)”字眼命名的公司申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格。
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