2016年期貨從業(yè)資格申請程序
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�、�、期貨從業(yè)資格申請程序的公告
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》和《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則》的有關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)修訂了期貨從業(yè)資格的申請程序，有關申請事宜公告如下：
一、協(xié)會啟用“中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺”進行從業(yè)人員資格管理。原“期貨從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫”中數(shù)據(jù)已倒入“中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺”，原“期貨從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫”停止使用。
二、從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(以下簡稱“機構”)向協(xié)會申請使用“中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺”，為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條、第十二條規(guī)定的所屬從業(yè)人員進行從業(yè)資格申請。
三、機構申請使用“中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺”，應先登陸中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，下載并填報“使用中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺的申請”(附件 1或附件2)，并郵寄至協(xié)會。非期貨公司機構(包括期貨交易所的非期貨公司結算會員、期貨投資咨詢機構、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構等)還需郵寄從事期貨經(jīng)營業(yè)務的資格證明(復印件)。
四、機構應指定“資格管理員”負責本機構從業(yè)人員從業(yè)資格管理工作。機構指定或更換從業(yè)資格管理員應向協(xié)會備案。“資格管理員”代表機構行使下述職責：
1.使用協(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫并對本機構帳號及密碼進行管理;
2.負責所在機構從業(yè)人員從業(yè)資格申請工作;
3.協(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查;
4.按照協(xié)會的部署組織實施所在機構從業(yè)人員的定期檢查工作;
5.負責所在機構從業(yè)人員從業(yè)資格信息的備案事項;
6.負責所在機構從業(yè)人員從業(yè)資格有關資料的保管工作;
7.為所在機構人員提供從業(yè)資格相關咨詢;
8.保持與協(xié)會的日常聯(lián)系。
從業(yè)資格管理員不得擅自委托他人代行其職責。
五、未取得從業(yè)資格的人員不得對外開展期貨業(yè)務活動。機構不得代非本機構工作人員申請從業(yè)資格。協(xié)會不接受以下申請：
1.個人直接申請;
2.中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺中人員信息未錄入完整準確的機構的代理申請。
六、機構按照“期貨從業(yè)資格申請程序”(附件 3)為從業(yè)人員申請從業(yè)資格。從業(yè)資格的管理方式為編碼制管理，協(xié)會向符合從業(yè)資格申請條件的人員分配一個從業(yè)資格號碼。從業(yè)人員的從業(yè)資格號碼及相關信息將在協(xié)會網(wǎng)站“資格公示”欄目中公示。
七、其他
1.通過期貨從業(yè)資格考試或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)兩年未在機構執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前需要參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。參加培訓的具體方式另行通知。
2.現(xiàn)有期貨公司請于 2008年8月31日 前將 “使用中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺的申請(期貨公司)”郵寄至協(xié)會辦理申請。
3.任何人發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員不符合相關條件或者有虛假信息的，可向協(xié)會舉報。
�、�、期貨從業(yè)資格申請程序
一、機構所屬擬申請從業(yè)資格人員(以下簡稱“申請人”)登陸協(xié)會網(wǎng)站的“從業(yè)人員管理”頁面，下載“期貨從業(yè)人員個人信息填報表”，打印填寫后連同以下申請材料提交所在機構：
1、申請人身份證復印件;
2、申請人學歷證書復印件或相關證明文件;
3、申請人最近三年內(nèi)未受過刑事處罰的證明;
4、身份證及照片的掃描件。
二、機構對申請材料審查后，將申請人相關信息錄入“中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺”(以下簡稱“行業(yè)信息管理平臺”)。機構必須將申請人所有信息完整準確錄入后才能代為申請資格。申請人的原始申報資料(包括本程序第一條中規(guī)定的材料、相片以及后續(xù)職業(yè)培訓證明等)由機構保管備查。
三、機構登錄協(xié)會“行業(yè)信息管理平臺”，進入"從業(yè)人員資格管理-會員從業(yè)資格管"欄目，選中被申請人，點擊“申請資格” 操作。
四、協(xié)會對機構提交的申請信息進行審核，必要時可要求機構提交有關證明材料，協(xié)會在機構提交申請后10個工作日內(nèi)審核完畢。
五、對于通過審核的申請人，協(xié)會為其辦理從業(yè)資格注冊，分配從業(yè)資格編號，并通過協(xié)會網(wǎng)站或指定媒體進行從業(yè)資格信息公示。
六、機構如需要由協(xié)會為其修改“行業(yè)信息管理平臺”中數(shù)據(jù)，請下載“ 中國期貨業(yè)協(xié)會期貨行業(yè)信息管理平臺信息修改申請表”，填寫并加蓋公章后傳真至協(xié)會，協(xié)會審核通過后為其修改。
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