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2017證券市場基本法律法規(guī)模擬考試題及答案
一、單項選擇題
(1)
上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，
不得對該項決議行使表決權(quán)。也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由 ( )
的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。
A: 1/3
B:過半數(shù)
C: 2/3
D:全體
答案:B
解析:
根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十四條的相關(guān)規(guī)定，
上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，
不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。
該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，
董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。
(2)
在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、
實際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為 ( )。
A:直接行為人
B:直接負(fù)責(zé)的主管人員
C:企業(yè)
D:個人
答案:B
解析:
在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、
實際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
(3)
專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲
，具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。
A:初中
B:高中
C:�？�
D:本科
答案:B
解析:
專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，
具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
(4)
投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶，
以書面、( )以及其他方式，委托證券公司代其買賣證券。
A:網(wǎng)絡(luò)
B:面訪
C:公告
D:電話
答案:D
解析:
根據(jù)《證券法》第一百一十一條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，
并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、電話以及其他方式，
委托該證券公司代其買賣證券。
(5)收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在( )
日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:B
解析:
收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15
日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。
(6)下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是 ( )。
A:證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金
B:證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約
C:證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理
D:證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
答案:C
解析: A、D項屬于融資融券業(yè)務(wù)合法合規(guī)原則;B項屬于崗位分離原則。
(7)
證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、
變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以( )的罰款
A: 1萬元以上3萬元以下
B: 1萬元以上5萬元以下
C: 3萬元以上5萬元以下
D: 5萬元以上10萬元以下
答案:C
解析:
證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員、
證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、
變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5
萬元以下的罰款。
(8)公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括 ( )。
A:股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬元
B:有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元
C:累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
D:最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
答案:A
解析:參見《證券法》第十六條的規(guī)定。
(9)證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括 ( )。
A:直投基金認(rèn)繳承諾書
B:集合資產(chǎn)管理風(fēng)險揭示書
C:集合資產(chǎn)管理計劃說明書
D:集合資產(chǎn)管理合同文本
答案:A
解析:
證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：(1)備案報告;(2)
集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風(fēng)險揭示書;(3)資產(chǎn)托管協(xié)議;(4)
合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;(5)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
(10)公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件不包括 ( )。
A:營業(yè)執(zhí)照
B:公司章程
C:稅務(wù)登記證
D:財務(wù)會計報告
答案:C
解析:參見《證券法》第十四條規(guī)定。
(11)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有 ( )
情形的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。
A:最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
B:最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
C:最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
D:最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
答案:B
解析:
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，
不得擔(dān)任財務(wù)顧問：(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24
個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36
個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
(12) ( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。
A:基本信息
B:獎勵信息
C:警示信息
D:收人情況信息
答案:D
解析:
證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、
處罰處分信息。故選D。
(13)基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅持 ( )。
A:投資人利益優(yōu)先原則
B:全面性原則
C:客觀性原則
D:及時性原則
答案:A
解析:
基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅持投資人利益優(yōu)先原則，
注重根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，
把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。
(14)申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )
提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B:證券交易所
C:中國證券業(yè)協(xié)會
D:省級人民政府
答案:B
解析:申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
(15)在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場準(zhǔn)人方面的法律法規(guī)的是 ( )。
A:《中華人民共和國證券法》
B:《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
C:《證券公司治理準(zhǔn)則》
D:《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》
答案:A
解析:
證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個方面，其中市場準(zhǔn)入管理方面有《
中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管規(guī)定
》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首
次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》《
關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。
(16)欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是 ( )。
A:單位
B:自然人
C:復(fù)雜客體
D:簡單客體
答案:A
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
(17)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于 ( )。
A:結(jié)果犯
B:預(yù)測犯
C:原因犯
D:過程犯
答案:A
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，
即行為人所實施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，
即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，
依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。
(18)
部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定
，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是 ( )。
A:《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
B:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C:《上市公司信息披露管理辦法》
D:《證券市場禁入規(guī)定》
答案:A
解析:
部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，
其法律效力次于法律和行政法規(guī)，包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《
首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《
證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。
(19)下列各項符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是 ( )。
A: 25人
B: 51人
C: 76人
D: 100人
答案:A
解析:根據(jù)《公司法》第二十四條規(guī)定，有限責(zé)任公司由50個以下股東出資設(shè)立。
(20)下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是( )。
A:股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
B:公司股本總額不少于人民幣5000萬元
C:公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
D:公司最近3年無重大違法行為
答案:B
解析:
股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。(2)
公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3
年無重大違法行為.財務(wù)會計報告虛假記載。
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