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2017證券從業(yè)考試證券交易考試題及答案解析
多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)來(lái)看，證券交易機(jī)制可以分為( )。
A.定期交易系統(tǒng)
B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
C.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
D.連續(xù)交易系統(tǒng)
2.下列屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是( )。
A.股票
B.權(quán)證
C.債券
D.可轉(zhuǎn)換債券
3.在深圳證券交易所，證券交易所會(huì)員交易申報(bào)的途徑有( )。
A.通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
B.通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)
C.通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)
D.通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
4.下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有( )。
A.現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割
B.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
C.以通過交易獲取標(biāo)的物為目的
D.期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行
5.我國(guó)證券交易所規(guī)定，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括( )。
A.增發(fā)上市的股票
B.暫停上市后恢復(fù)上市的股票
C.首次公開上市發(fā)行的股票
D.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段交易的股票
6.非柜臺(tái)委托主要有( )等形式。
A.人工電話委托
B.網(wǎng)上委托
C.傳真委托
D.自助和電話自動(dòng)委托
7.上海證券交易所可以接受的市價(jià)申報(bào)有( )。
A.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
B.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
D.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
8.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括( )。
A.買人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
B.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
C.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
D.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
9.上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日( )。
A.9：25～11：30
B.9：30～11：30
C.13：00～15：30
D.13:00～15：27
10.每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告( )等信息。
A.證券名稱
B.成交價(jià)
C.成交量
D.買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱
11.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下( )條件的，可以采用大宗交易方式。
A.債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣
B.國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
C.債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣
D.多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬(wàn)張
12.證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形是指( )。
A.10%以上的證券中斷交易
B.證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
C.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)
D.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
13.針對(duì)不同類型的客戶群，營(yíng)銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有( )。
A.緣故法
B.被動(dòng)接受法
C.介紹法
D.陌生拜訪法
14.證券營(yíng)業(yè)部重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理要求的具體措施有( )。
A.賬戶管理應(yīng)專人負(fù)責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗
B.資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作
C.資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無(wú)權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng)
D.各崗位和各部門電腦用戶權(quán)限應(yīng)按職責(zé)嚴(yán)格限制并經(jīng)常檢查，應(yīng)隨人員變化而及時(shí)調(diào)整
15.不能辦理資金賬戶(證券賬戶)銷戶的情況有( )。
A.申購(gòu)新股資金凍結(jié)期間
B.開放式基金尚有基金余額
C.客戶資料尚未補(bǔ)全
D.銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷
16.要使市場(chǎng)細(xì)分成為有效和可行的，必須具備的條件有( )。
A.可度量性
B.有價(jià)值
C.可接近性
D.差異性
17.下列關(guān)于在上海證券交易所市場(chǎng)B股送股日程安排的說法，正確的有( )。
A.申請(qǐng)材料送交日為T-5日前
B.結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-2日前
C.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日前
D.公告刊登日為T日
18.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與原有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)股票交易的不同之處在于( )。
A.結(jié)算方式不同
B.轉(zhuǎn)讓方式不同
C.信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同
D.掛牌公司屬性不同
19.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司( )進(jìn)行調(diào)整時(shí)，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。
A.配股
B.送紅股
C.增發(fā)新股
D.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格
20.權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，下列計(jì)算漲跌幅價(jià)格的公式正確的有( )。
A.權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤價(jià)格-(標(biāo)的證券前-日收盤價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×25%×行權(quán)比例
B.權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤價(jià)格-(標(biāo)的證券前-日收盤價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×125%x行權(quán)比例
C.權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前-日收盤價(jià))×25%×行權(quán)比例
D.權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前-日收盤價(jià))×125%×行權(quán)比例
21.自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中的( )原則。
A.自營(yíng)總規(guī)模的控制
B.資產(chǎn)配置比例控制
C.項(xiàng)目集中度控制
D.單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制
22.在我國(guó)，根據(jù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須與( )等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。
A.經(jīng)紀(jì)
B.資產(chǎn)管理
C.投資銀行
D.物業(yè)管理
23.在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括( ).
A.加強(qiáng)監(jiān)管
B.嚴(yán)格把關(guān)
C.完善法制
D.加強(qiáng)自律管理
24.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)( )向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。
A.每周
B.每月
C.每半年
D.每年
25.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。
A.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元
B.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元
C.最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形
D.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
26.證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的材料有( )。
A.申請(qǐng)書
B.負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級(jí)管理人員的情況登記表
C.申請(qǐng)人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無(wú)不良行為記錄的證明
D.凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表
27.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。
A.出具資產(chǎn)托管報(bào)告
B.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)
C.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
D.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)
28.下列屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的主要內(nèi)容的是( )。
A.投資限制
B.投資理念與投資策略
C.投資規(guī)模與投資方
D.投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險(xiǎn)控制
29.可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的( )。
A.股票
B.債券
C.證券投資基金
D.其他證券
30.客戶及其一致行動(dòng)人通過( )持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。
A.普通證券賬戶
B.信用證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
31.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括( )。
A.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶交易等措施
B.建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)
C.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度
D.定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營(yíng)業(yè)部對(duì)備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練
32.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立( )。
A.融券專用證券賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
33.深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)有以下( )幾個(gè)品種。
A.1天
B.2天
C.3天
D.7天
34.《全國(guó)銀行問債券市場(chǎng)交易管理辦法》第34條規(guī)定，債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者有下列( )行為之一的，由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處3萬(wàn)元人民幣以下的罰款，可暫�；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格。
A.擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券
B.擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)
C.制造并提供虛假資料和交易信息
D.操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格
35.買斷式回購(gòu)發(fā)生違約，對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議的，交易雙方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告( )。
A.同業(yè)中心
B.中國(guó)人民銀行
C.中央結(jié)算公司
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
36.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的辦理債券的( )的機(jī)構(gòu)。
A.托管
B.登記
C.交易
D.結(jié)算
37.申請(qǐng)送股(轉(zhuǎn)增股)時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與( )等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合。
A.擴(kuò)募
B.增發(fā)
C.配股
D.封轉(zhuǎn)開
38.記賬式國(guó)債在( )的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷結(jié)果，辦理記賬式初始國(guó)債登記。
A.招投標(biāo)
B.債券回購(gòu)
C.場(chǎng)外合同分銷
D.證券交易所掛牌分銷
39.根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人( )，確定其最低結(jié)算備付金限額。
A.現(xiàn)金維護(hù)比例
B.最低結(jié)算備付金比例
C.上月證券日均買入金額
D.上月證券日均賣出金額
40.對(duì)資金交收違約，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取的措施有( )。
A.扣劃自營(yíng)證券
B.變賣自營(yíng)證券
C.暫不交付相關(guān)證券
D.暫不向違約方劃付相關(guān)資金
參考答案：
1.BC
【解析】從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制可以分為：指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。
2.AC
【解析】股票、債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品，權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券屬于金融衍生工具。
3.AB
【解析】會(huì)員可以通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的申報(bào)，也可以通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的申報(bào)，但不得通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。
4.ABD
【解析】遠(yuǎn)期交易：非標(biāo)準(zhǔn)化;場(chǎng)外進(jìn)行;以通過交易獲取標(biāo)的物為目的。期貨交易：標(biāo)準(zhǔn)化;多數(shù)在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行;多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)。
5.ABC
【解析】我國(guó)證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：(1)首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金);(2)增發(fā)上市的股票;(3)暫停上市后恢復(fù)上市的股票;(4)證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
6.ABCD
【解析】非柜臺(tái)委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等形式。
7.CD
【解析】上海證券交易所市價(jià)申報(bào)類型：(1)最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)，即該申報(bào)在對(duì)手方實(shí)時(shí)最優(yōu)5個(gè)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分自動(dòng)撤銷。(2)最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)，即該申報(bào)在對(duì)手方實(shí)時(shí)5個(gè)最優(yōu)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分按本方申報(bào)最新成交價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào);如該申報(bào)無(wú)成交的，按本方最優(yōu)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào);如無(wú)本方申報(bào)的，該申報(bào)撤銷。(3)上海證券交易所規(guī)定的其他方式。
8.ABD
【解析】連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：(1)最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià);(2)買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià);(3)賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
9.BC
【解析】上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日9：30～11：30、13：00～15：30。
10.ABCD
【解析】本題考查大宗交易公告的信息。四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
11.ACD
【解析】B項(xiàng)是上海證券交易所的規(guī)定。
12.ABCD
【解析】本題考查證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形。四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
13.ACD
【解析】客戶可分為3種主要類型：直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型。對(duì)應(yīng)的，營(yíng)銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有緣故法、介紹法和陌生拜訪法。
14.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
15.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
16.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
17.ACD
【解析】結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3日前，所以B項(xiàng)說法有誤。
18.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
19.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
20.BD
【解析】權(quán)證漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式：
(1)權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前-日收盤價(jià))×125%×行權(quán)比例
(2)權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤價(jià)格-(標(biāo)的證券前-日收盤價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×125%×行權(quán)比例
21.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
22.ABC
【解析】在我國(guó)，根據(jù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。
23.AD
【解析】在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：(1)加強(qiáng)自律管理;(2)加強(qiáng)監(jiān)管。
24.BCD
【解析】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。
25.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
26.ACD
【解析】B項(xiàng)應(yīng)該是：負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員的情況登記表。
27.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
28.ABD
【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的主要內(nèi)容不包括投資規(guī)模與投資方。
29.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
30.AB
【解析】客戶及其一致行動(dòng)人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。
31.BCD
【解析】A項(xiàng)屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。
32.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
33.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
34.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
35.AC
【解析】買斷式回購(gòu)發(fā)生違約，對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議的，交易雙方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告同業(yè)中心和中央結(jié)算公司。
36.ABD
【解析】中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)。
37.ABC
【解析】申請(qǐng)送股(轉(zhuǎn)增股)時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合。
38.CD
【解析】記賬式國(guó)債在證券交易所掛牌分銷或在場(chǎng)外合同分銷的，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷結(jié)果，辦理記賬式初始國(guó)債登記。
39.BC
【解析】根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人上月證券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。
40.AC
【解析】對(duì)資金交收違約，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取暫不交付相關(guān)證券和扣劃自營(yíng)證券的措施。
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