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2016年證券從業(yè)資格考試選擇題及答案
1.對存管后的證券，實(shí)行【 A】制度，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過【】予以劃轉(zhuǎn)。
A.非流動性賬面
B.流動性簽發(fā)實(shí)物證券
C.流動性賬面
D.非流動性簽發(fā)實(shí)物證券
【答案解析】：證券存管一般指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給證券結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。對存管后的證券，實(shí)行非流動性制度，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實(shí)物證券，而通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。故A選項(xiàng)正確。
2.證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是【C】的運(yùn)作管理。
A.融資融券業(yè)務(wù)
B.自營業(yè)務(wù)
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.債券回購業(yè)務(wù)
【答案解析】：證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理。營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理主要是通過制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實(shí)施來實(shí)現(xiàn)的。故C選項(xiàng)正確。
3.證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過【B】扣收。
A.證券交易所
B.資金存管銀行
C.結(jié)算公司
D.商業(yè)銀行
【答案解析】：證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過資金存管銀行扣收。
4.根據(jù)市場需要，上海證券交易所接受的市價申報方式包括【B】。
A.對手方最優(yōu)價格申報
B.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報
C.全額成交或撤銷申報
D.即時成交剩余撤銷申報
【答案解析】：根據(jù)市場需要，上海證券交易所接受的市價申報方式包括：最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報、最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報及上海證券交易所規(guī)定的其他形式。故B選項(xiàng)正確。對手方最優(yōu)價格申報、全額成交或撤銷申報、即時成交剩余撤銷申報屬于深圳證券交易所可接受的市價申報方式。
5.某股票的交易特別處理，屬于ST股票，收盤價為10.50元。則次一交易日該股票交易的價格的上限為【 A】元。
A.11.025 Www.KaO8.CC
B.9.975
C.11.55
D.9.45
【答案解析】：根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)。則次一交易日該股票交易價格的上限為10.50×(1+5%)=11.025(元)。故A選項(xiàng)正確。
6.所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達(dá)到該公司總股本的【 C】及其后每增加【】時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
A.10%5%
B.15%3%
C.16%2%
D.20%1%
【答案解析】：根據(jù)上海證券交易所《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達(dá)到該公司總股本的16%及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
7.下列選項(xiàng)對證券交易的清算解釋正確的是【B】。
A.公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和
B.一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算
C.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵
D.企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的資金匯劃
【答案解析】：清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)。清算一般有三種解釋：(1)一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算;(2)指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和;(3)銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。證券交易的清算，適用于第一種解釋。故B選項(xiàng)正確。
8.2008年9月19日起，證券交易印花稅只對出讓方按【 B】稅率征收。
A.0.5‰
B.1‰
C.1.5‰
D.2‰
【答案解析】：2008年4月24日，證券交易印花稅稅率由3‰下調(diào)為1‰。2008年9月19日起，證券交易印花稅只對出讓方按1‰稅率征收，故B選項(xiàng)正確。
9.收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：收盤價格漲跌幅偏離值=單只股票(基金)漲跌幅-對應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對應(yīng)的分類指數(shù)不包括【C】。
A.深證A股指數(shù)
B.深證B股指數(shù)
C.深證綜指
D.中小企業(yè)板指數(shù)
【答案解析】：在深圳證券交易所，對應(yīng)的分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的深證A股指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證B股指數(shù)和深證基金指數(shù)。本題正確答案為C。
10.新股竟價發(fā)行，也稱【B】，它是國際證券界發(fā)行證券的通行做法。
A.承銷購買方式
B.招標(biāo)購買方式
C.代理購買方式
D.同價位購買方式
【答案解析】：新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標(biāo)購買方式”。它是國際證券界發(fā)行證券的通行做法。故B選項(xiàng)正確。[page]
11.下列關(guān)于凈額清算的說法錯誤的是【 C】。
A.目前，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采取多邊凈額清算
B.凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率
C.采用凈額清算方式清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款不可以合并計算
D.采用凈額清算方式清算證券時，同一清算期內(nèi)同種類證券的買賣價款可以合并計算
【答案解析】：采取凈額清算方式清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，故c選項(xiàng)說法錯誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容符合凈額清算的原則。
12.維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為【D】。
【答案解析】：證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計算其維持擔(dān)保比例。維持擔(dān)保比例的計算公式為：
。
本題正確答案為D。
13.下列關(guān)于ETF的申購和贖回的說法錯誤的是【 B】。
A.ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額
B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶
C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶
D.投資者申購基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額的基金份額
【答案解析】：按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，買賣上海證券交易所ETF的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶，進(jìn)行上海證券交易所ETF申購、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶。投資者買賣深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶，投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶。故B選項(xiàng)說法錯誤，其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合ETF的申購和贖回的有關(guān)規(guī)定。
14.中國人民銀行指定的辦理債券登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)為【 A】。
A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.證券交易所
D.全國銀行間同業(yè)拆借中心
【答案解析】：根據(jù)《銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法》的規(guī)定，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是中國人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)。故選A。
15.在特殊情況下，由于技術(shù)故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結(jié)算參與人經(jīng)中國結(jié)算上海分公司同意也可以使用【B】作為應(yīng)急措施劃撥資金。
A.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
B.傳真劃款憑證
C.書面劃款憑證
D.電話劃款憑證
【答案解析】：結(jié)算參與人在中國結(jié)算上海分公司的劃款主要是通過PROP券商端進(jìn)行。在特殊情況下，由于技術(shù)故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結(jié)算參與人經(jīng)中國結(jié)算上海分公司同意也可以使傳真劃款憑證作為應(yīng)急措施劃撥資金。故B選項(xiàng)正確。
16.投資者買券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到【B】。
A.客戶信用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.信用交易資金交收賬戶
【答案解析】：投資者買券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶。故B選項(xiàng)正確。
17.【B】是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。
A.證券開戶
B.證券登記
C.證券過戶
D.證券結(jié)算
【答案解析】：證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。
18.在證券交易所對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為采取的措施中，如果相關(guān)人對【A】措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請。
A.限制相關(guān)證券賬戶交易’
B.上報中國證監(jiān)會查處
C.報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
D.書面警示
【答案解析】：對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有：口頭或書面警示、約見談話、要求相關(guān)投資者提交書面承諾、限制相關(guān)證券賬戶交易、報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶、上報中國證監(jiān)會查處六項(xiàng)措施。如果相關(guān)人對第四項(xiàng)措施即限制相關(guān)證券賬戶交易有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。故A選項(xiàng)正確。
19.下列關(guān)于大宗交易的意向申報說法錯誤的是【C】。
A.意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方?jīng)Q定
B.上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)意向申報被其他參與者接受時，申報方應(yīng)當(dāng)至少與一個接受意向申報的參與者進(jìn)行成交申請
C.申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最高申報數(shù)量成交
D.申報方價格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價格買人或最高價格賣出
【答案解析】：大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。意向申報的內(nèi)容有：(1)證券代碼、證券賬號、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容;(2)意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方?jīng)Q定;(3)申報方價格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價格買入或最高價格賣出;(4)申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交。上海證券交易所還規(guī)定，當(dāng)意向申報被其他參與者接受時，申報方應(yīng)當(dāng)至少與一個接受意向申報的參與者進(jìn)行成交申請。故C選項(xiàng)說法錯誤。
20.除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按【A】作為計算漲跌幅度的基準(zhǔn)。
A.除權(quán)(息)價
B.前開盤價
C.前收盤價
D.開盤價
【答案解析】：除了證券交易所另有規(guī)定的以外，除權(quán)(息)E1的證券買賣，按除權(quán)(息)價作為計算漲跌幅度的基準(zhǔn)。故A選項(xiàng)正確。
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