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2017年證券從業(yè)考試證券交易模擬練習(xí)題（附答案）
一、單項選擇題
1. 限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的()，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
2. 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣()億元。
A.2
B.3
C.5
D.10
3. 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證券監(jiān)督管理委員會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日()個月內(nèi)啟動推廣工作，并在()個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作。
A.1，5
B.3，15
C.2，30
D.6，60
4. 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的()。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
5. 單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的()。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
6. 證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起()個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。
A.3
B.5
C.10
D.15
7. 證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后()日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。
A.5
B.10
C.15
D.30
8. 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是()。
A.集合資產(chǎn)管理計劃名稱一證券公司名稱一各方托管機構(gòu)名稱
B.證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱
C.證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計劃名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱
D.各方托管機構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計劃名稱
9. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
10. 集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A.托管銀行
B.證券公司
C.推廣機構(gòu)
D.結(jié)算托管部門
11. 證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由()進行復(fù)核。
A.托管機構(gòu)
B.證券公司自己
C.推廣機構(gòu)
D.結(jié)算托管部門
12. 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起()個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
A.1
B.2
C.6
D.12
13. 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供()。
A.上月資產(chǎn)市值
B.上月資產(chǎn)凈值
C.上月資產(chǎn)總值
D.上月資產(chǎn)平均值
14. 集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證券監(jiān)督管理委員會批復(fù)同意后()個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。
A.3
B.5
C.15
D.30
15. 證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每()向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。
A.3個月
B.6個月
C.12個月
D.15個月
16. 以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是()。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易
B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易
C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
17. 以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的合規(guī)風(fēng)險的是()。
A.違反法律、行政法規(guī)
B.違反監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件
C.違反行業(yè)規(guī)范
D.投資決策失誤而受損失
18. ()是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險。
A.法律風(fēng)險
B.市場風(fēng)險
C.經(jīng)營風(fēng)險
D.管理風(fēng)險
19. 以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險的是()。
A.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明
B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善
C.證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失
D.證券公司高級管理人員營私舞弊
20. 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起()日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。
A.3
B.5
C.15
D.30
21.報告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起()個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。
A.30
B.60
C.90
D.120
22. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起()內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。
A.15日
B.30日
C.60日
D.4個月
23. 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以()的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.1萬元以上3萬元以下
B.3萬元以上5萬元以下
C.1萬元以上l0萬元以下
D.10萬元以上l5萬元以下
24. 證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)定，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以()以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
A.10萬元以上30萬元以下
B.30萬元以上50萬元以下
C.10萬元以上l00萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
25. 證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.3萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上l0萬元以下
D.10萬元以上l5萬元以下
26. 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上l5倍以下
27. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()。
A.50萬元
B.100萬元
C.200萬元
D.500萬元
28. 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取()方式進行保管。
A.質(zhì)押
B.抵押
C.第三方存管
D.托管
29. 證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實披露其()，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。
A.財務(wù)狀況
B.業(yè)務(wù)資格
C.管理能力
D.投資業(yè)績
30. 專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在()個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A.2
B.3
C.5
D.7
券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶無權(quán)享有的權(quán)利有()。
A.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的權(quán)利
B.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
C.知情的權(quán)利
D.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
32. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是()。
A.證券公司與客戶必須是一對多的
B.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額
C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作
D.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例
33. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的()原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A.守法合規(guī)
B.資格管理
C.約定運作
D.集中管理
34. 下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述錯誤的是()。
A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元
B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn) 只能接受貨幣資金
C.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃
D.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
35. 證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的()，并且不得超過2億元;參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的()。
A.5%.l0%
B.10%，l5%
C.5%.l5%
D.15%，25%
36. 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循原則中不包括()。
A.投資損失證券公司連帶
B.公平公正、誠實守信
C.投資風(fēng)險客戶自擔(dān)
D.健全內(nèi)部控制、規(guī)范運作
37. 客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定義務(wù)的情形時，應(yīng)當(dāng)由()履行相應(yīng)義務(wù)。
A.證券公司
B.證券托管機構(gòu)
C.客戶
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)
38. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向()報告。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會
B.公司注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)
C.證券交易所
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)
39. 自集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起()內(nèi)投資組合比例達到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于()以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。
A.6個月，次日
B.3個月，次日
C.6個月，當(dāng)日
D.3個月，當(dāng)日
40. 發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起()工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所。
A.1個
B.2個
C.3個
D.10個
參考答案：
1
[答案]：C
[解析]：參見教材P206
2
[答案]：C
[解析]：參見教材P208
3
[答案]：D
[解析]：參見教材P210
4
[答案]：B
[解析]：參見教材P210
5
[答案]：C
[解析]：參見教材P211
6
[答案]：A
[解析]：參見教材P215
7
[答案]：C
[解析]：參見教材P215
8
[答案]：B
[解析]：參見教材P211
9
[答案]：D
[解析]：參見教材P216
10
[答案]：A
[解析]：參見教材P221
11
[答案]：A
[解析]：參見教材P222
12
[答案]：C
[解析]：參見教材P223
13
[答案]：B
[解析]：參見教材P224
14
[答案]：B
[解析]：參見教材P225
15
[答案]：A
[解析]：參見教材P231
16
[答案]：A
[解析]：參見教材P232
17
[答案]：D
[解析]：參見教材P233
18
[答案]：B
[解析]：參見教材P233
19
[答案]：D
[解析]：參見教材P233
20
[答案]：B
[解析]：參見教材P235
21
[答案]：B
[解析]：參見教材P236
22
[答案]：C
[解析]：參見教材P235
23
[答案]：C
[解析]：參見教材P238
24
[答案]：D
[解析]：參見教材P238
25
[答案]：C
[解析]：參見教材P238
26
[答案]：B
[解析]：參見教材P239
27
[答案]：B
[解析]：參見教材P209
28
[答案]：D
[解析]：參見教材P211
29
[答案]：B
[解析]：參見教材P213
30
[答案]：B
[解析]：參見教材P215
31
[答案]：A
[解析]：參見教材P231
32
[答案]：C
[解析]：參見教材P205
33
[答案]：B
[解析]：參見教材P209
34
[答案]：B
[解析]：參見教材P209
35
[答案]：C
[解析]：參見教材P210
36
[答案]：A
[解析]：參見教材P212
37
[答案]：C
[解析]：參見教材P217
38
[答案]：B
[解析]：參見教材P219
39
[答案]：A
[解析]：參見教材P225
40
[答案]：B
[解析]：參見教材P226
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