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  • 證券從業(yè)考試法律法規(guī)模擬習(xí)題及答案解析

    時(shí)間:2024-10-17 07:47:35 證券從業(yè)資格 我要投稿
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    2017年證券從業(yè)考試法律法規(guī)模擬習(xí)題及答案解析

      一、單項(xiàng)選擇題

    2017年證券從業(yè)考試法律法規(guī)模擬習(xí)題及答案解析

      1、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后,發(fā)生下列(  )情形的,新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

      A.辭職

      B.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同

      C.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用

      D.變更聘用機(jī)構(gòu)

      參考答案:D

      參考解析:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定,從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后,辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的,或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的,新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

      2、下列人員中,不能擔(dān)任公司法定代表人的是(  )。

      A.董事長(zhǎng)

      B.執(zhí)行董事

      C.經(jīng)理

      D.監(jiān)事

      參考答案:D

      參考解析:根據(jù)《公司法》第13條的規(guī)定,公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定,由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理?yè)?dān)任,并依法登記。公司法定代表人變更,應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。

      3、證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有(  ),證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券,不能自作主張,擅自改變委托人的意愿。

      A.保密性

      B.權(quán)威性

      C.廣泛性

      D.客觀(guān)性

      參考答案:B

      參考解析:在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有權(quán)威性,證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券,不能自作主張,擅自改變委托人的意愿。

      4、有限責(zé)任公司監(jiān)事的任期每屆為(  )。

      A.不少于3年

      B.不少于2年

      C.3年

      D.2年

      參考答案:C

      參考解析:根據(jù)《公司法》第52條的規(guī)定,監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿(mǎn),連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿(mǎn)未及時(shí)改選,或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的,在改選出的監(jiān)事就任前,原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,履行監(jiān)事職務(wù)。

      5、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易的刑事責(zé)任的表述中,說(shuō)法正確的是(  )。

      A.情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以上有期徒刑

      B.情節(jié)嚴(yán)重的,處以拘役

      C.情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下

      罰金

      D.單位犯罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役

      參考答案:B

      參考解析:根據(jù)《刑法》第180條第4款的規(guī)定,證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng),或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng),情節(jié)嚴(yán)重的,依照第1款的規(guī)定處罰,即處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

      6、誠(chéng)信信息的查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存(  )年。

      A.2

      B.3

      C.5

      D.10

      參考答案:C

      參考解析:根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第23條的規(guī)定,誠(chéng)信信息的查詢(xún)}己錄自陔記錄生成之日起保存5年。

      7、下列不會(huì)成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體的是(  )。

      A.商業(yè)銀行

      B.證券交易所

      C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

      D.證監(jiān)會(huì)

      參考答案:D

      參考解析:根據(jù)《刑法》第185條的規(guī)定,商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu),違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。

      8、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員。違反考試規(guī)則,擾亂考場(chǎng)秩序的,(  )年內(nèi)不得參加資格考試。

      A.2

      B.3

      C.4

      D.5

      參考答案:A

      參考解析:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第20條的規(guī)定,參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員,違反考試規(guī)則,擾亂考場(chǎng)秩序的,2年內(nèi)不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

      9、虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司,處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額(  )的罰款。

      A.10%以上15%以下

      B.5%以上15%以下

      C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

      D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

      參考答案:B

      參考解析:根據(jù)《公司法》第198條的規(guī)定,違反本法規(guī)定,虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司,處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款。

      1 0、證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的保證金比例不得低于(  ),期限不超過(guò)(  )個(gè)月。

      A.10%、3

      B.20%、6

      C.30%、3

      D.50%、6

      參考答案:D

      參考解析:證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的保證金比例不得低于50%,期限不超過(guò)6個(gè)月。

      11、下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)擔(dān)保物的說(shuō)法,不正確的是(  )。

      A.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例

      B.當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶(hù)在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額

      C.客戶(hù)到期未償還融資融券債務(wù)的,證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物

      D.客戶(hù)未能按期交足差額,證券公司應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限制時(shí)間內(nèi)交足,否則按照約定處分其擔(dān)保物

      參考答案:D

      參考解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條的規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶(hù)在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額?蛻(hù)未能按期交足差額.或者到期未償還融資融券債務(wù)的,證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。

      12、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定,其在證券公司授權(quán)范圍

      內(nèi)的行為,由(  )依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

      A.證券公司

      B.證券經(jīng)紀(jì)人

      C.證券公司法人

      D.其主管人員

      參考答案:A

      參考解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第39條的規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定,其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為,由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任;超出授權(quán)范圍的行為,證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

      13、用于存放客戶(hù)交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶(hù)是(  )。

      A.信用交易資金交收賬戶(hù)

      B.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

      C.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

      D.信用交易證券交收賬戶(hù)

      參考答案:C

      參考解析:客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù),用于存放客戶(hù)交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的資金。

      14、以自己為交易對(duì)象,自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約,影響期貨交易價(jià)格的,對(duì)其可采取的刑事處罰措施是(  )。

      A.處以3年的管制

      B.處以6個(gè)月的拘役

      C.處以8年的有期徒刑

      D.處無(wú)期徒刑

      參考答案:C

      參考解析:根據(jù)《刑法》第182條的規(guī)定.有下列情形之一,操縱證券、期貨市場(chǎng).情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以七10年以下有期徒刑,并處罰金:①單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)。操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易,影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易,或者以自己為交易對(duì)象,自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約,影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。單位犯前款罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依照前款的規(guī)定處罰。

      15、上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額(  )的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議。

      A.1/3

      B.2/3

      C.30%

      D.50%

      參考答案:C

      參考解析:根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定,上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議,并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

      16、下列關(guān)于收購(gòu)的說(shuō)法,不正確的是(  )。

      A.收購(gòu)行為完成后,收購(gòu)人與被收購(gòu)公司合并,并將該公司解散的,被解散公司的原有股票由收購(gòu)人依法更換

      B.收購(gòu)行為完成后,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告

      C.收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份,應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定,經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)

      D.收購(gòu)行為完成后,被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的,應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

      參考答案:B

      參考解析:根據(jù)《證券法》第100條的規(guī)定,收購(gòu)行為完成后,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告。

      17、證券公司應(yīng)當(dāng)(  )。對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突.切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù).防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為。

      A.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度

      B.嚴(yán)格執(zhí)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理制度

      C.建立健全證券監(jiān)督業(yè)務(wù)管理制度

      D.積極發(fā)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

      參考答案:A

      參考解析:證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突,切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù).防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為。

      18、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日起(  )個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作,并在(  )個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。

      A.3、15

      B.3、10

      C.6、60

      D.6、30

      參考答案:C

      參考解析:證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作,并在60個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前,客戶(hù)的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu),不得動(dòng)用。

      19、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起(  )個(gè)工作日內(nèi).報(bào)送月度報(bào)告。

      A.3

      B.7

      C.15

      D.30

      參考答案:B

      參考解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第63條的規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)。報(bào)送月度報(bào)告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶(hù)資產(chǎn)安全的重大事件的,證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

      20、單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金,不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(  )。

      A.5%

      B.1%

      C.3%

      D.2%

      參考答案:C

      參考解析:?jiǎn)蝹(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金,不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%。

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