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2017年證券市場基礎(chǔ)知識訓練沖刺題及答案
證券市場不僅為投資者和融資者提供了豐富的投融資渠道，而且還具有分散風險的功能。下面由小編為大家整理的證券市場基礎(chǔ)知識訓練沖刺題，歡迎大家參考學習。
一、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1.《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以凈資產(chǎn)為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。( )
2.證券公司子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，可以以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。( )
3.中國證券投資者保護基金公司根據(jù)證券公司分類結(jié)果確定不同級別的證券公司繳納證券投資者保護基金的具體比例。( )
4.在美國，對證券公司的俗稱是投資銀行。( )
5.證券公司的設立申請在獲得批準后，應當先申請設立登記，然后向證監(jiān)會申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。( )
6.我國《證券法》規(guī)定，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。( )
7.任何單位和個人未經(jīng)中國證監(jiān)會的批準，均不得經(jīng)營證券業(yè)務。( )
8.我國《證券法》規(guī)定，上市公司應當在每一會計年度結(jié)束之日起三個月內(nèi)，提供年度報告。( )
9.所有證券經(jīng)紀人均需具有證券從業(yè)資格。( )
10.證券公司可根據(jù)需要接受多家期貨公司的委托開展IB業(yè)務。( )
11.凈資本是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務進行風險調(diào)整后得出的綜合性盈利指標。( )
12.證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，整改期限最長不得超過
10個工作日。( )
13.未擔任證券公司董事職務的總經(jīng)理不可以列席董事會會議。( )
14.證券公司有效的內(nèi)部控制可以有效的保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整。( )
15.證券公司僅經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。( )
16.在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔任證券公司的獨立董事。( )
17.證券公司股東會的職權(quán)范圍、會議的召開和表決程序都需要在公司招股說明書中明確規(guī)定。( )
18.證券公司對開展的投資銀行業(yè)務應建立項目管理制度。( )
19.證券公司應建立公司全體員工定期或不定期的輪換或強制休假制度。( )
20.證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務的，在創(chuàng)新業(yè)務試點階段，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較低比例計算風險資本準備;在創(chuàng)新業(yè)務推廣階段，風險資本準備計算比例可適當調(diào)高。( )
21.注冊會計師申請證券許可證年齡不得超過60周歲。( )
22.資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格的，其半數(shù)以上合伙人或持有不少于50%股權(quán)的股東應當最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)2年以上。( )
23.投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員為了更好的為客戶提供服務，在客戶書面要求的情況下可以代理客戶從事證券投資。( )
24.申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構(gòu)應當為中國法人，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣500萬元。( )
25.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T進行咨詢服務時，引用有關(guān)信息、資料必須注明出處和著作權(quán)人。( )
26.證券服務機構(gòu)因虛假陳述給他人造成損失，應當與相關(guān)發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。( )
參考答案及解析:
1.【答案】A
【解析】2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系與風險監(jiān)管制度。
2.【答案】A
【解析】對證券公司設立子公司的監(jiān)管要求禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。
3.【答案】A
【解析】證券公司分類結(jié)果將作為證券公司申請增加業(yè)務種類、新設營業(yè)網(wǎng)點以及發(fā)行上市等事項的審慎性條件，也將作為確定新業(yè)務、新產(chǎn)品試點范圍與推廣順序的依據(jù)。中國證券投資者保護基金公司根據(jù)證券公司分類結(jié)果，確定不同級別的證券公司繳納證券投資者保護基金的具體比例。
4.【答案】A
【解析】世界各國對證券公司的劃分與稱呼不盡相同，美國的俗稱是投資銀行，而英國則稱商人銀行。以德國為代表的一些國家實行銀行業(yè)與證券業(yè)混業(yè)經(jīng)營，一般由銀行設立公司從事證券業(yè)務經(jīng)營。日本等一些國家和我國一樣，將專營證券業(yè)務的金融機構(gòu)稱為證券公司。
5.【答案】A
【解析】證券公司設立申請獲得批準后，申請人應當在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機關(guān)申請設立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應當自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。
6.【答案】A
【解析】我國《證券法》規(guī)定，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
7.【答案】A
【解析】我國證券公司的設立實行審批制，經(jīng)中國證監(jiān)會依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位與個人不得經(jīng)營證券業(yè)務。
8.【答案】B
【解析】我國《證券法》規(guī)定，上市公司應當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)披露年度報告。
9.【答案】A
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務和產(chǎn)品銷售等活動。證券經(jīng)紀人應當具有證券從業(yè)資格。證券經(jīng)紀人應當在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務，并應當向客戶出示證券經(jīng)紀人證書。
10.【答案】B
【解析】證券公司取得IB資格的條件主要包括：全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格，才能開展IB業(yè)務，而且不得再接受其他期貨公司的委托。
11.【答案】B
【解析】凈資本在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標。
12.【答案】B
【解析】證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，且整改期限最長不超過20個工作日。
13.【答案】B
【解析】總經(jīng)理應當根據(jù)董事會或監(jiān)事會的要求，向董事會或監(jiān)事會報告公司重大合同的簽訂與執(zhí)行情況，資金運用情況與盈虧情況。且總經(jīng)理必須保證該報告的真實性。未擔任董事職務的總經(jīng)理可以列席董事會會議。
14.【答案】A
【解析】保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整是內(nèi)部控制的重要目標之一。
15.【答案】A
【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。證券公司經(jīng)營證券承銷及保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不低于人民幣5000萬元。
16.【答案】B
【解析】具有以下情形的不得擔任證券公司獨立董事的人員：①在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員;②在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務聯(lián)系或利益關(guān)系的機構(gòu);③持有或控制上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人、上市證券公司前10名股東中的自然人股東、或者控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人及其上述人員的近親屬;④為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬;⑤最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前4項所列舉情形之一的人員;⑥在其他證券公司擔任除獨立董事以外職務的人員等。
17.【答案】B
【解析】股東會的職權(quán)范圍、會議的召集及表決程序都需要在公司章程中明確規(guī)定。證券公司股東會授權(quán)董事會行使股東會的部分職權(quán)，授權(quán)內(nèi)容應當明確具體，且在公司章程中作出規(guī)定或經(jīng)股東會決議批準。
18.【答案】A
【解析】證券公司投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范因管理不善、權(quán)責不明與未勤勉盡責等原因?qū)е碌姆娠L險、財務風險及道德風險。應建立投資銀行項目管理制度，完善各類投資銀行項目的業(yè)務流程、作業(yè)標準及風險控制措施;應加強投資銀行項目的內(nèi)核工作與質(zhì)量控制;應加強證券發(fā)行中的定價和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理;應當杜絕虛假承銷行為。
19.【答案】B
【解析】證券公司應進行人力資源內(nèi)部控制，對關(guān)鍵崗位人員應當實行定期或不定期的輪換與強制休假制度。
20.【答案】B
【解析】證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務的，在創(chuàng)新業(yè)務試點階段，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風險資本準備;若在創(chuàng)新業(yè)務推廣階段，風險資本準備計算比例則可適當降低。
21.【答案】A
【解析】注冊會計師申請證券許可證應當符合以下條件：①所在會計師事務所已取得證券許可證，或者符合《規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請;②取得注冊會計師證書1年以上;③取得具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格考試合格證書;④不超過60周歲;⑤執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為。
22.【答案】B
【解析】資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格的，其半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。
23.【答案】B
【解析】我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有以下行為：①代理委托人從事證券投資;②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;③利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;④買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票;⑤法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。
24.【答案】B
【解析】申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構(gòu)，應當具有中國法人資格，實收資本及凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元。
25.【答案】A
【解析】證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應當完整、客觀及準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測及建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時，應當注明出處和著作權(quán)人。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。
26.【答案】A
【解析】證券服務機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具各種文件，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性及完整性進行核查與驗證。若其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但能夠證明自己沒有過錯的除外。
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