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2017證券市場基本法律法規(guī)考試知識點（精選）
2017證券市場基本法律法規(guī)考試定于9月2至3日，下面為大家整理了一些知識點，希望對大家的考試有所幫助!
證券資產管理
1.限定性集合資產管理計劃資產投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%
2.證券公司開展資產管理業(yè)務，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷，具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。
3.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。
4.集合資產管理計劃應當向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。
5.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人：
�、賯�人或家庭資產合計不低于100萬元人民幣。
�、诠�、企業(yè)等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。
6.證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告;證券公司、托管機構應當按照資產管理合同約定的時間和方式至少每周披露一次集合計劃份額凈值。
7.證券公司開展定向資產管理業(yè)務，應當與每季度結束之日起5日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。
8.證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作日完成后5個工作日內，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。
9.證券公司應當在每個年度結束之日起60日內，完成資產管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。
10.集合計劃審計報告應當在每個年度結束之日起60個交易日內，按照合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。
11.資產管理業(yè)務的相關資料自資產管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。
證券承銷與保薦
1.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應當符合：
�、僮罱� 3 個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據
�、谧罱� 3 個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣 5000 萬元;或者最近 3 個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣 3 億元
③發(fā)行前股本總額不少于人民幣 3000 萬元
�、茏罱黄谀o形資產(扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后)占凈資產的比例不高于 20%
2.承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年備查。
3.證券發(fā)行由兩家以上證券公司聯合主承銷的，所有擔任主承銷商的證券公司應當共同承擔主承銷責任，履行相關義務。承銷團由3家以上承銷商組成的，可以設副承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動。
3.保薦工作底稿保存期不少于10年。
4.擅自發(fā)行證券或者制作虛假的發(fā)行文件的,，以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
5.證券公司承銷或者代理買賣未經核準或者審批擅自發(fā)行的證券的，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
6.發(fā)行人未按照有關規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載等，對發(fā)行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
證券自營
1.證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。
2.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊和其他必要的材料應至少妥善保存20年。
3.證券交易所對會員的證券自營業(yè)務實施下列數字監(jiān)管：
�、僖髸䥺T按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。
�、诿磕�6月30日和12月31日過后的30日內，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券日營業(yè)務情況等。
4.存在超比例持倉等問題的證券公司，要向公司注冊地證監(jiān)局書面報告整改計劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊地證監(jiān)局報告。
5.自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制：
①自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。
�、谧誀I固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
�、鄢钟幸环N權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
�、艹钟幸粡垯嘁骖愖C券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
6.證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產的80%
7.證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的要求：
①證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10:1，證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10:1
②證券經營機構從事證券自營業(yè)務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于50%
�、圩C券經營機構證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產或證券營運資金的80%
④證券經營機構從事證券的自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產或證券營運資金的20%
�、葑C券經營機構買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%
⑥證券經營機構證券自營業(yè)務出現盈利時，該機構應按月就其盈利 提取5%的自營買賣損失準備金，直至累計總額達到其凈資本或凈營運資金的5%為止。
8.屬于內幕信息的：公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的30%
其他業(yè)務
1.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列數字條件：
�、俟径�、監(jiān)事、高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰。
�、谧罱�2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。
�、圩罱�1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故。
2.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。
3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月。
4.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%
5.證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向證監(jiān)會報送年度報告。證券金融公司應當 自每月結束之日起7工作日內，向證監(jiān)會報送月度報告。
6.證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。
7.證券公司保存有關介紹業(yè)務的資料期限不得少于5年。
8.證券公司應當每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送介紹業(yè)務的合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。
9.投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數量不得低于1/2，證券公司的人員數量不得超過1/3
10.直接投資子公司及其下屬機構、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30%
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