證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》預(yù)測(cè)試卷

　　對(duì)于2016年的證券從業(yè)資格考試是在5月21號(hào)，考試將近你準(zhǔn)備得如何?以下是小編yjbys為您整理的一些關(guān)于證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》預(yù)測(cè)試卷，歡迎閱讀參考，同時(shí)祝所有考生獲得理想的好成績(jī)!

　　單項(xiàng)選擇題

　　1、(　　)是一種含權(quán)債券，兼有公司債券和股票雙重性質(zhì)。

　　A.權(quán)證

　　B.債券

　　C.股票

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　2、發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)元。

　　A.3000萬(wàn);6000萬(wàn)

　　B.6000萬(wàn);3000萬(wàn)

　　C.6000萬(wàn);6000萬(wàn)

　　D.3000萬(wàn);3000萬(wàn)

　　3、董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)(　　)年。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.7

　　4、申請(qǐng)成為記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員的條件，不包括(　　)。

　　A.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

　　B.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上

　　C.非存款類金融機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本不低于人民幣842元

　　D.近三年在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好

　　5、法定公積金轉(zhuǎn)增為資本的，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的(　　)。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.20%

　　D.35%

　　6、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市時(shí)，招股說(shuō)明書備查文件不包括(　　)。

　　A.法律意見(jiàn)書及律師工作報(bào)告

　　B.證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行文件

　　C.財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告

　　D.發(fā)行方案

　　7、股份有限公司發(fā)起人的工業(yè)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資的金額不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

　　8、憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過(guò)(　　)家;記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過(guò)(　　)家。

　　A.20;40

　　B.40：60

　　C.20;60

　　D.60：40

　　9、證券公司承銷地方企業(yè)債券除具備中央企業(yè)債券所規(guī)定的條件還應(yīng)具備的條件之一是已承銷尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.50%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　10、公司章程的效力終止于(　　)。

　　A.公司破產(chǎn)

　　B.公司被收購(gòu)

　　C.公司被依法核銷

　　D.公司被清算

　　11、 公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的(　　)列入公司法定公積金，公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資金的(　　)以上的，可以不再提取。

　　A.10%：50%

　　B.50%：50%

　　C.10%：10%

　　D.50%;10%

　　12、地方政府債券面向記賬式國(guó)債承銷團(tuán)招標(biāo)發(fā)行，采用單一價(jià)格(　　)招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為利率。

　　A.荷蘭式

　　B.美國(guó)式

　　C.混合式

　　D.英國(guó)式

　　13、 上市公司發(fā)行新股時(shí)的招股說(shuō)明書中，關(guān)于上市公司歷次募集資金運(yùn)用的披露說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.發(fā)行人應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論

　　B.發(fā)行人對(duì)前次募集資金投資項(xiàng)目的效益作出承諾并披露的，列表披露投資項(xiàng)目效益情況，項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異的，還應(yīng)披露原因

　　C.發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況，若募集資金的運(yùn)用和項(xiàng)目未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度和效益，應(yīng)進(jìn)行說(shuō)明

　　D.發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況

　　14、(　　)負(fù)責(zé)超額配售選擇權(quán)的行使和股票的配售。

　　A.承銷團(tuán)

　　B.發(fā)行人的董事會(huì)秘書

　　C.發(fā)行人的授權(quán)代表

　　D.主承銷商的授權(quán)代表

　　15、 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，發(fā)行人最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)應(yīng)均為正數(shù)且累計(jì)至少超過(guò)人民幣(　　)。

　　A.3000萬(wàn)元

　　B.1000萬(wàn)元

　　C.5000萬(wàn)元

　　D.500萬(wàn)元

　　16、 發(fā)審委會(huì)議普通程序中，每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為(　　)名。

　　A.8

　　B.7

　　C.6

　　D.5

　　17、下列屬于發(fā)起人的權(quán)利的是(　　)。

　　A.起草公司章程

　　B.選任公司經(jīng)理

　　C.決定董事會(huì)成員

　　D.決定監(jiān)事會(huì)成員

　　18、公司經(jīng)營(yíng)發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)(　　)的股東，可以申請(qǐng)人民法院解散公司。

　　A.30%

　　B.10%

　　C.5%

　　D.3%

　　19、 上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，其發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)H前(　　)個(gè)交易日公司股票均價(jià)的(　　)。

　　A.10;90%

　　B.10;80%

　　C.20;90%

　　D.20：80%

　　20、 上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　　)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.一個(gè)

　　B.兩個(gè)

　　C.二三個(gè)

　　D.四個(gè)

　　21、 巾小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)是(　　)。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)

　　D.銀行間債券市場(chǎng)

　　22、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括(　　)。

　　A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查

　　B.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查

　　C.規(guī)章制度的檢查

　　D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查

　　23、如創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人在股票首次公開(kāi)發(fā)行前6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行過(guò)增資擴(kuò)股，應(yīng)報(bào)送新增股份持有人關(guān)于"自發(fā)行人股票上市之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓的新增股份不得超過(guò)其所持有該新增股份總額的50%"的承諾。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.48

　　24、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過(guò)(　　)。

　　A.最近1期總凈資產(chǎn)額的20%

　　B.最近1期末總資產(chǎn)額的50%

　　C.最近1期末凈資產(chǎn)額的20%

　　D.最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

　　25、變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過(guò)決議后20個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人(　　)次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告(　　)。

　　A.1;至少發(fā)布3次

　　B.2;至少發(fā)布3次

　　C.2;至少發(fā)布2次

　　D.2;至少發(fā)布5次

　　26、發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行前(　　)將招股說(shuō)明書摘要刊登于至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊。

　　A.1至3個(gè)工作日

　　B.2至5個(gè)工作日

　　C.3至5個(gè)工作日

　　D.3至6個(gè)工作日

　　27、 下列有關(guān)股份有限公司公積金的表述中，正確的是(　　)。

　　A.資本公積金可以用于彌補(bǔ)公司的虧損，擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本

　　B.法定公積金可以用于彌補(bǔ)公司的虧損，擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本

　　C.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的30%

　　D.公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款，應(yīng)當(dāng)列為公司法定公積金

　　28、外國(guó)政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)或國(guó)家機(jī)構(gòu)在一國(guó)債券市場(chǎng)上發(fā)行的、以該國(guó)貨幣為面值的債券是(　　)。

　　A.歐洲債券

　　B.外國(guó)債券

　　C.國(guó)際債券

　　D.本國(guó)債券

　　29、 依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理的是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　D.本國(guó)債券

　　30、占有國(guó)有資產(chǎn)的單位設(shè)立擬發(fā)行上市公司時(shí)，資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)報(bào)送(　　)。

　　A.國(guó)家發(fā)改委

　　B.商務(wù)部

　　C.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)