亚洲AV日韩AⅤ综合手机在线观看,激情婷婷久久综合色,欧美色五月婷婷久久,久久国产精品99久久人人澡

  • <abbr id="uk6uq"><abbr id="uk6uq"></abbr></abbr>
  • <tbody id="uk6uq"></tbody>
  • 證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題及答案

    時間:2024-08-14 03:23:59 證券從業(yè)資格 我要投稿
    • 相關(guān)推薦

    2017證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題及答案

      證券從業(yè)資格考試是從事證券工作必須通過的考試,你知道證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識都考些什么嗎?下面是yjbys小編為大家?guī)淼慕鹑谑袌龌A(chǔ)知識模擬題及答案。歡迎閱讀。

    2017證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題及答案

      一、單項(xiàng)選擇題

      1.證券交易市場通常分為()和場外交易市場。

      A.證券交易所市場

      B.OTC市場

      C.地方股權(quán)交易中心市場

      D.A股市場

      【答案】A【解析】證券交易市場分為證券交易所市場和場外交易市場。

      2.在Ms=m×B中,m是貨幣乘數(shù),B是基礎(chǔ)貨幣,Ms是()。

      A.虛擬貨幣

      B.貨幣供給

      C.名義貨幣

      D.貨幣需求

      【答案】B【解析】貨幣供給(量)等于基礎(chǔ)貨幣與貨幣乘數(shù)之積。即:Ms=m×B,其中,Ms表示貨幣供給(量);m表示貨幣乘數(shù);B表示基礎(chǔ)貨幣。

      3.下列各項(xiàng)中,屬于專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的賬戶是()。

      A.A股賬戶

      B.基金賬戶

      C.期權(quán)賬戶

      D.B股賬戶

      【答案】D【解析】人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶,是專門用于為投資者買賣人民幣特種股票(即B股,也稱境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。

      4.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時,原普通股股東享有的按其持股比例,以()優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

      A.低于市場價格的任意價格

      B.高于市場價格

      C.與市場價格相同的價格

      D.低于市場價格的某一特定價格

      【答案】D【解析】優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時,原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

      5.下列不屬于股票特征的是()。

      A.收益性

      B.風(fēng)險(xiǎn)性

      C.流動性

      D.保本性

      【答案】D【解析】股票具有以下特征:收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動性、永久性和參與性。

      6.對股份有限公司而言,發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集()的公司股本。

      A.長期穩(wěn)定

      B.中短期

      C.中期

      D.短期

      【答案】A【解析】對股份公司而言,發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本,又因其股息率固定,可以減輕利潤的分派負(fù)擔(dān)。

      7.OTC市場是()的簡稱。

      A.場內(nèi)市場

      B.場外市場

      C.發(fā)行市場

      D.交易市場

      【答案】B【解析】無形市場稱為場外市場或柜臺市場,簡稱OTC市場,是指沒有固定交易場所的市場。

      8.個人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得()個人所得稅。

      A.可免繳納

      B.應(yīng)繳納30%的

      C.應(yīng)繳納20%的

      D.應(yīng)繳納16%的

      【答案】C【解析】債券利息、股息、紅利所得,是指個人擁有債權(quán)、股權(quán)而取得的利息、股息、紅利所得2016年金融市場基礎(chǔ)知識真題及答案2016年金融市場基礎(chǔ)知識真題及答案。計(jì)算繳納個人所得稅的方法是:以每次利息、股息、紅利所得為應(yīng)納稅所得額,適用20%的稅率。

      9.金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估與充分披露等方法,根據(jù)()和產(chǎn)品分級匹配原則,避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

      A.客戶分級

      B.產(chǎn)品收益

      C.客戶風(fēng)險(xiǎn)

      D.產(chǎn)品規(guī)模

      【答案】A【解析】實(shí)踐中,金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估與充分披露等方法,根據(jù)客戶分級和產(chǎn)品分級匹配原則,避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

      10.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的,對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的()。

      A.3%

      B.1%

      C.5%

      D.2%

      【答案】C【解析】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的,對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。

      11.央行的公開市場操作包括買賣政府債券或()。

      A.企業(yè)債券

      B.次級債券

      C.金融債券

      D.公司債券

      【答案】C【解析】根據(jù)《中國人民銀行法》的規(guī)定,中國人民銀行為執(zhí)行貨幣政策,可以運(yùn)用下列貨幣政策工具:①要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定的比例交存存款準(zhǔn)備金;②確定中央銀行基準(zhǔn)利率;③為在中國人民銀行開立賬戶的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)辦理再貼現(xiàn);④向商業(yè)銀行提供貸款;⑤在公開市場上買賣國債、其他政府債券和金融債券及外匯;⑥國務(wù)院確定的其他貨幣政策工具。

      12.會計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于()萬元。

      A.8 000

      B.3 000

      C.1 000

      D.5 000

      【答案】A【解析】會計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于8 000萬元。

      13.資產(chǎn)證券化最初是對()抵押貸款的證券化

      A.專利

      B.企業(yè)

      C.汽車

      D.住宅

      【答案】D【解析】資產(chǎn)證券化起源于美國,最初是對住宅抵押貸款的證券化。

      14.上市公司增資方式中,向特定對象發(fā)行股票的增資方式是()。

      A.公開增發(fā)

      B.可轉(zhuǎn)換公司債券

      C.定向增發(fā)

      D.配股

      【答案】C【解析】非公開發(fā)行股票,也被稱為“定向增發(fā)”,是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。

      15.我國現(xiàn)階段采取的融資方式是()。

      A.完全直接融資

      B.直接融資與間接融資同等地位

      C.直接融資為主,間接融資為輔

      D.間接融資為主,直接融資為輔

      【答案】D【解析】我國現(xiàn)階段采取的融資方式是間接融資為主,直接融資為輔。

      16.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金,以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金是()。

      A.社保年金

      B.企業(yè)年金

      C.社會公益基金

      D.證券投資基金

      【答案】D【解析】證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額籌集資金,由基金管理人管理,基金托管人托管,為基金份額持有人的利益,以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金。

      17.隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化,目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備,為管理好這部分資金,成立了代表國家進(jìn)行投資的()。

      A.主權(quán)財(cái)富基金

      B.信托投資公司

      C.國家開發(fā)銀行

      D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

      【答案】A【解析】隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化,目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備,為管理好這部分資金,成立了代表國家進(jìn)行投資的主權(quán)財(cái)富基金。

      18.港股通交易以港幣報(bào)價,投資者以()交收。

      A.歐元

      B.人民幣

      C.美元

      D.港元

      【答案】B【解析】港股通交易以港幣報(bào)價,投資者以人民幣交收。

      19.()是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則,可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。

      A.證券實(shí)名制

      B.貨銀對付交收制度

      C.分級結(jié)算制度

      D.凈額結(jié)算制度

      【答案】B【解析】貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則,可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。

      20.經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(經(jīng)合組織)的主要工作不包括()。

      A.制定有關(guān)國際公約

      B.為成員國提供基金援助

      C.出版有關(guān)刊物即統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)

      D.促進(jìn)妥善管制公共服務(wù)及企業(yè)行為

      【答案】B【解析】經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織并不為成員國提供基金援助。

      21.投資機(jī)構(gòu)通過(),從各個方面規(guī)范自己的投資行為,保護(hù)客戶的的利益,維護(hù)自己在社會上的信譽(yù)。

      A.規(guī)避監(jiān)管

      B.內(nèi)部激勵

      C.科學(xué)管理

      D.自律管理三

      【答案】D【解析】投資機(jī)構(gòu)本身通過自律管理,從各個方面規(guī)范自己的投資行為,保護(hù)客戶的利益,維護(hù)自己在社會上的信譽(yù)2016年金融市場基礎(chǔ)知識真題及答案證券從業(yè)資格。

      22.證券發(fā)行市場又可以稱為()。

      A.一級市場

      B.場外市場

      C.場內(nèi)市場

      D.二級市場三

      【答案】A【解析】按交易對象是否新發(fā)行,金融市場可以分為發(fā)行市場和流通市場。發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場,是新證券發(fā)行的市場;流通市場也稱二級市場、次級市場,是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場

      23.上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益(),消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程,是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

      A.行政指令機(jī)制

      B.均分機(jī)制

      C.固定對價機(jī)制

      D.平衡協(xié)商機(jī)制

      【答案】D【解析】上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制,消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程,是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

      24.證券無紙質(zhì)化的核心,一方面是(),成為證券權(quán)利的主要表現(xiàn)形式,另一方面也就意味著()。

      A.以證券賬戶替代紙質(zhì)證券,公司股東或者債券持有人名冊的無紙化

      B.以證券賬戶替代紙質(zhì)證券,公司股東或者債券持有人名冊的紙質(zhì)化

      C.以紙質(zhì)證券替代證券賬戶,公司股東或者債券持有人名冊的紙質(zhì)化

      D.以紙質(zhì)證券替代證券賬戶,公司股東或者債券持有人名冊的無紙化三

      【答案】A【解析】證券無紙質(zhì)化的核心,一方面是以證券賬戶替代紙質(zhì)證券,成為證券權(quán)利的主要表現(xiàn)形式,另一方面也就意味著公司股東或者債券持有人名冊的無紙化。

      25.下列關(guān)于簡單算術(shù)股價平均數(shù)的表述,錯誤的是()。

      A.發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時,會使股價平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時間數(shù)列上的可比性

      B.優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡便

      C.在計(jì)算時考慮了權(quán)數(shù)

      D.以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)

      【答案】C【解析】簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)。簡單算術(shù)股價平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡便,但也存在兩個缺點(diǎn):①發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時間數(shù)列上的可比性;②在計(jì)算時沒有考慮權(quán)數(shù),即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對股票市場有不同影響這一重要因素。

      26.股份有限公司股東大會做出修改公司章程、增加或減少注冊資本,以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

      A.2/3

      B.1/3

      C.1/2

      D.1/4

      【答案】A【解析】股份有限公司股東大會做出修改公司章程、增加或減少注冊資本,以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

      27.證券投資者保護(hù)的最終措施之一為()。

      A.證券投資咨詢

      B.證券投資者保護(hù)基金

      C.投資者教育

      D.證券稽查

      【答案】B【解析】證券投資者保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。

      28.關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件,以下說法錯誤的是()。

      A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

      B.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

      C.業(yè)務(wù)明確,具有持續(xù)經(jīng)營能力

      D.大中型企業(yè)

      【答案】D【解析】根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》規(guī)定,股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:①依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司,存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。②業(yè)務(wù)明確,具有持續(xù)經(jīng)營能力。③公司治理機(jī)制健全,合法規(guī)范經(jīng)營。④股權(quán)明晰,股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)。⑤主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)。⑥全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

      29.證券市場監(jiān)管的()原則要求證券市場不存在歧視,參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。

      A.守信

      B.公正

      C.公平

      D.公開

      【答案】C【解析】證券市場監(jiān)管的公平原則要求證券市場不存在歧視,參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。

      30.下列關(guān)于匯率的說法,錯誤的是()。

      A.在資本安全性與流動性不變時,當(dāng)一國的利率水平相對高于他國時,該國貨幣匯率趨于上浮

      B.緊縮的財(cái)政政策和貨幣政策通常會使該國貨幣匯率上升

      C.當(dāng)一國發(fā)生國際收支逆差時,通常外匯匯率會下跌,本幣匯率會上升

      D.從長期看,匯率終將根據(jù)貨幣實(shí)際購買力而自行調(diào)整到合理的水平

      【答案】C【解析】當(dāng)一國發(fā)生國際收支順差時,通常外匯匯率會下跌,本幣匯率會上升。

      31.1998年之前,我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取()。

      A.審批制

      B.保薦制

      C.核準(zhǔn)制

      D.注冊制四

      【答案】A【解析】1998年之前,我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取審批制2016年金融市場基礎(chǔ)知識真題及答案2016年金融市場基礎(chǔ)知識真題及答案。

      32.證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng),向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式是()。

      A.網(wǎng)上委托

      B.傳真委托

      C.人工電話委托四

      D.自助終端委托

      【答案】A【解析】網(wǎng)上委托是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng),向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式,包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端委托。

      33.依據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,在連續(xù)競價時,對于新進(jìn)入的一個有效買入委托,下列說法錯誤的是()。

      A.若成交,其成交價格為即時揭示的賣方平均價格

      B.若成交,則意味著買入限價有可能高于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價

      C.若成交,則意味著買入限價有可能等于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價

      D.若不能成交則進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交

      【答案】A【解析】連續(xù)競價是這樣確定成交價的:對新進(jìn)入的一個買進(jìn)有效委托,若不能成交,則進(jìn)入買入委托隊(duì)列排隊(duì)等待成交;若能成交,即其委托買入限價高于或等于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價,則與賣出委托隊(duì)列順序成交,其成交價格取賣方叫價。對新進(jìn)入的一個賣出有效委托,若不能成交,則進(jìn)入賣出委托隊(duì)列排隊(duì)等待成交;若能成交,即其委托賣出限價低于或等于買入委托隊(duì)列的最高買入限價,則與買入委托隊(duì)列順序成交,其成交價格取買方叫價。這樣循環(huán)往復(fù),直至收市。

      34.中國證監(jiān)會()領(lǐng)導(dǎo)全國證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu),對證券期貨市場集中統(tǒng)一監(jiān)管。

      A.間接

      B.垂直

      C.松散

      D.分別

      【答案】B【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)統(tǒng)一管理證券期貨市場,按規(guī)定對證券期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)實(shí)行垂直管理。

      35.我國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是()。

      A.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

      B.國務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

      C.中國人民銀行四

      D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

      【答案】D【解析】我國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

      36.金融市場的()功能主要解決道德風(fēng)險(xiǎn)問題,即解決投資決策做出后的非對稱問題。

      A.風(fēng)險(xiǎn)管理

      B.信息生產(chǎn)

      C.監(jiān)控與激勵機(jī)制

      D.資本配置四

      【答案】A【解析】金融市場的風(fēng)險(xiǎn)管理功能主要解決道德風(fēng)險(xiǎn)問題,即解決投資決策做出后的非對稱問題

      37.由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu),將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu),由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的,以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的證券為()。

      A.資產(chǎn)支持證券

      B.商業(yè)銀行次級債四

      C.財(cái)務(wù)公司債券

      D.中央銀行票據(jù)

      【答案】A【解析】資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu),將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu),由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的,以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。

      38.根據(jù)供求規(guī)律,股票()是供求對比的產(chǎn)物,同時也是恢復(fù)供求平衡的關(guān)鍵變量。

      A.市場

      B.收益

      C.價格

      D.成本

      【答案】C【解析】根據(jù)供求規(guī)律,股票價格是供求對比的產(chǎn)物,同時也是恢復(fù)供求平衡的關(guān)鍵變量。

      39.下列關(guān)于私募基金的說法,錯誤的是()。

      A.風(fēng)險(xiǎn)較高

      B.可以進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳

      C.運(yùn)作靈活

      D.投資金額要求較高

      【答案】B【解析】私募基金是向特定的投資者發(fā)售的基金。私募基金不能進(jìn)行公開發(fā)售和宣傳推廣,只能采取非公開方式發(fā)行;基金份額的投資金額較高,風(fēng)險(xiǎn)較大,監(jiān)管機(jī)構(gòu)對投資者的資格和人數(shù)會加以限制;基金的投資范圍較廣,在基金運(yùn)作和信息披露方面所受的限制和約束較少。

      40.滬港通于()正式啟動。

      A.2014年11月17日

      B.2014年11月15日

      C.2014年11月10日

      D.2014年11月20日

      【答案】A【解析】滬港通于2014年11月17日正式啟動。

      41.根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是()資本。

      A.實(shí)物

      B.貨幣

      C.認(rèn)購

      D.實(shí)繳

      【答案】D【解析】《證券法》要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

      42.設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)至少不低于()億元。

      A.5

      B.3

      C.2

      D.10

      【答案】C【解析】設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程:②主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;③有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本;④董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;⑤有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;⑥有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

      43.證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設(shè)立()的方式。

      A.交收

      B.托管

      C.委托

      D.信托

      【答案】D【解析】證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設(shè)立信托的方式。

      44.西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中,用P→W→C→Y表示財(cái)富傳導(dǎo)機(jī)制的傳導(dǎo)過程,其中的W表示的是()。

      A.財(cái)富

      B.貨幣供給

      C.消費(fèi)

      D.股票價格

      【答案】A【解析】W是英文wealth的簡寫,是財(cái)富的意思。

      45.對于證券公司與客戶之間的(),是委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理2016年金融市場基礎(chǔ)知識真題及答案證券從業(yè)資格。

      A.證券交易

      B.資金清算交收

      C.資金劃付

      D.證券清算交收

      【答案】D【解析】實(shí)踐中對于證券公司與客戶之間的證券清算交收,是委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

      46.一般性貨幣政策工具屬于調(diào)節(jié)貨幣()的工具。

      A.總量

      B.流通速度

      C.價格

      D.流通范圍

      【答案】A【解析】一般性貨幣政策工具指中央銀行所采用的、對整個金融系統(tǒng)的貨幣信用擴(kuò)張與緊縮產(chǎn)生全面性或一般性影響的手段,主要從總量上對貨幣供應(yīng)量和信貸規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)。

      47.下列關(guān)于股份變動的說法,錯誤的是()。

      A.當(dāng)轉(zhuǎn)債持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)時,公司收回并注銷發(fā)行的債券,同時發(fā)行新股,由于稀釋效應(yīng),有可能引起股價下降

      B.股票分割與合并,會改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

      C.原股東可以參與配股,也可以放棄配股權(quán)

      D.資本公積金是在公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營范圍之外,由資本本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入

      【答案】B【解析】股票不論是分割還是合并,將增加或減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量,但并不改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

      48.證券市場本質(zhì)上是()交換的場所。

      A.風(fēng)險(xiǎn)

      B.信用

      C.價格

      D.價值直接

      【答案】D【解析】證券市場具有以下特征:①證券市場是價值直接交換的場所;②證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所;③證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所。證券市場本質(zhì)上是價值直接交換的場所。

      49.中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務(wù)活動進(jìn)行()管理。

      A.備案

      B.自律

      C.核準(zhǔn)

      D.審批

      【答案】B【解析】中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。

      50.在訂單匹配原則方面,各證券交易所普遍以()原則作為第一優(yōu)先原則。

      A.數(shù)量優(yōu)先

      B.時間優(yōu)先

      C.席位優(yōu)先

      D.價格優(yōu)先

      【答案】D【解析】在訂單匹配原則方面,優(yōu)先原則主要有:價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中,各證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。

    【證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題及答案】相關(guān)文章:

    2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》精選模擬題及答案01-21

    2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》模擬題及答案03-10

    證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識試卷及答案03-11

    2017證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識模擬題03-10

    2016證券從業(yè)考試金融市場基礎(chǔ)知識模擬題及答案03-08

    2016年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題及答案03-16

    2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》強(qiáng)化模擬題及答案02-26

    2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》模擬題(附答案)03-10

    2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》考前模擬題及答案02-26