2017年證券從業(yè)考試《證券市場》復(fù)習(xí)題
2017年證券從業(yè)資格考試馬上就要開始了。為了方便考生更好的復(fù)習(xí)證券市場基本法律法規(guī)科目。下面是yjbys小編為大家?guī)淼年P(guān)于證券市場基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)題。歡迎閱讀。
1、[多選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨.時(shí)查詢證券公司( )的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。
A.全體員工
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員
C.證券經(jīng)紀(jì)人
D.實(shí)習(xí)或見習(xí)人員
2、[多選題] 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的是( )。
A.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷，客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
C.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
D.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機(jī)制
3、[多選題] 申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A.已取得證券從業(yè)資格
B.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
4、[多選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)( )。
A.如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
B.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
C.清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況
D.要求客戶無論在任何情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)
5、[單選題] ( )對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券公司
6、[多選題] 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中可以( )。
A.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
B.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)
C.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品的宣傳推介材料以及有關(guān)信息
D.提供或傳播虛假信息
7、[多選題] 機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向( )報(bào)告。
A.高級管理人員
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.董事會(huì)
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
8、[單選題] 參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在( )年內(nèi)不得參加資格考試。
A.1
B.2
C.3
D.4
9、[多選題] 證券、期貨投資咨詢的活動(dòng)包括( )。
A.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
B.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等
C.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
D.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式
10、[單選題] 誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
11、[多選題] 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就( )事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
A.首次公開發(fā)行股票并上市
B.上市公司發(fā)行新股
C.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
D.上市公司配股發(fā)行
12、[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會(huì)員，情節(jié)嚴(yán)重的，給予( )處罰。
A.警示
B.行為內(nèi)通報(bào)批評、公開譴責(zé)
C.移送相關(guān)監(jiān)管部門
D.移送司法機(jī)關(guān)
13、[多選題] 證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明的事項(xiàng)有( )。
A.明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
B.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)
C.作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾
D.作虛假宣傳
14、[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請。
A.5
B.10
C.15
D.20
15、[多選題] 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時(shí)，為評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，應(yīng)當(dāng)了解的客戶基本情況有( )。
A.工作情況
B.投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好
C.身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況
D.金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)
16、[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間是一種( )關(guān)系。
A.委托
B.聘用
C.雇傭
D.委托代理
17、[多選題] ( )違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁人措施。
A.證券公司的控股股東
B.上市公司的董事
C.上市公司的監(jiān)事
D.高級管理人員
18、[單選題] 下列主體作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評比不應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息的是( )。
A.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限公司
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.地方性證券交易所
19、[多選題] 個(gè)人申請保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其( )簽字。
A.董事長
B.總經(jīng)理
C.經(jīng)理
D.主任
20、[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)人可以是( )。
A.自然人
B.機(jī)構(gòu)
C.團(tuán)體
D.以上均正確
21、[多選題] 下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的有( )。
A.證券賬戶的開立
B.資金賬戶的注銷
C.建立及變更客戶資金存管關(guān)系
D.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管
22、[多選題] 下列屬于證券投資基金銷售人員的是( )。
A.基金銷售機(jī)構(gòu)總部的從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
B.部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員
D.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員
23、[多選題] 證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的( )。
A.委托代理關(guān)系
B.代理期間
C.執(zhí)業(yè)地域范圍
D.代理權(quán)限
24、[多選題] 證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下哪些行為( )。
A.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
B.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場
C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
D.買賣法律明文禁止買賣的證券
25、[多選題] 基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有( )。
A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利
C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
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