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2017年證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》備考題（附答案）
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)是證券從業(yè)資格考試的科目之一。你知道證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)科目都考哪些知識(shí)嗎?下面是yjbys小編為大家?guī)?lái)的證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)備考題，歡迎閱讀。
備考題一：
組合型選擇題 。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求?
第1題根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定?對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施
包括??。
�、�.責(zé)令處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收違法所得?并處罰款
�、�.暫�；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
�、�.單處罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零二條規(guī)定?證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人?在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前?買賣該證券?或者泄露該信息?或者建議他人買賣該證券的?責(zé)令依法處理非法持有的證券?沒收違法所得?并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的?處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的?還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的?從重處罰。
第2題證券交易具有??的特征?決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過程。
Ⅰ.交易過程的保密性
�、�.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易規(guī)則的嚴(yán)密性
�、�.操作程序的復(fù)雜性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性?決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券?而只能由經(jīng)過批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易?投資者則需委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來(lái)完成交易過程。
第3題證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品?應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性?包括??。
Ⅰ.客戶的身份
�、�.客戶的財(cái)產(chǎn)和收入狀況
Ⅲ.客戶的金融知識(shí)
�、�.客戶的投資目標(biāo)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品?應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況?評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。
第4題證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的?應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程???應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。
�、�.投資品種的研究
�、�.投資組合的制定和決策
Ⅲ.投資方式的審批
�、�.交易指令的執(zhí)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的?應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程?確保自營(yíng)部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé)?投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離?并由不同人員負(fù)責(zé)。
第5題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?關(guān)于委托資產(chǎn)的說法?錯(cuò)誤的是??。
�、�.單個(gè)客戶參與金額不低于5萬(wàn)元人民幣
�、�.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金
�、�.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資
產(chǎn)
�、�.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的?接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元?設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的?接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。
第6題證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有??。
�、�.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務(wù)報(bào)酬
�、�.是否取得投資顧問資格
Ⅳ.收費(fèi)不會(huì)有融合
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】
第7題按照《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定?會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)
控??的交易行為。
�、�.證券交易所列為限制交易賬戶
�、�.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶
Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶
�、�.持續(xù)盈利的賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定?會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為?被本所列為限制交易賬戶?在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶?其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。
第8題在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中?證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定?因被中國(guó)證
監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓?或者因??等原因不能履行職責(zé)的?
證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜?資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。
�、�.停業(yè)
Ⅱ.解散
�、�.撤銷
�、�.破產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第五十條規(guī)定?證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定?被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓?或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的?證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜?資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。
第9題在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面?證券賬戶管理包括??等內(nèi)容。
Ⅰ.證券賬戶的開立
�、�.證券賬戶信息變更
�、�.證券賬戶查詢
�、�.證券賬戶注銷
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
第10題中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括??。
�、�.監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注
Ⅱ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函
�、�.沒收違法所得、沒收非法財(cái)物
�、�.責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》?未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的?中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正?并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施?依法應(yīng)給予行政處罰的?依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰?情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的?依法移送司法機(jī)關(guān)?追究其刑事責(zé)任。
備考題二：
選擇題
第1題財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()年。
A.1
B.5
C.10
D.20
【正確答案】C
【答案解析】財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。
本題 0.5 分
第2題中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
A.審慎監(jiān)管
B.忠實(shí)勤勉
C.誠(chéng)實(shí)信用
D.平等自愿
【正確答案】A
【答案解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。
本題 0.5 分
第3題下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A.保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作
B.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)
C.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力
D.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取利益
【正確答案】D
【答案解析】D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。
本題 0.5 分
第4題發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。
A.包銷
B.代銷
C.經(jīng)銷
D.傳銷
【正確答案】B
【答案解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任;采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。
本題 0.5 分
第5題證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管()年。
A.5
B.10
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。
本題 0.5 分
第6題下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是()。
A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
B.《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》
C.《關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》
D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》
【正確答案】D
【答案解析】A、B、C三項(xiàng)屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī);D項(xiàng)屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。
本題 0.5 分
第7題下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)
B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致
C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者
D.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊
【正確答案】D
【答案解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
本題 0.5 分
第8題()是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場(chǎng)。
A.一級(jí)市場(chǎng)
B.流通市場(chǎng)
C.二級(jí)市場(chǎng)
D.主板市場(chǎng)
【正確答案】A
【答案解析】一級(jí)市場(chǎng)是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場(chǎng)。
本題 0.5 分
第9題證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系應(yīng)建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的()盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。
A.逐日
B.逐月
C.逐季
D.逐年
【正確答案】A
【答案解析】證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。
本題 0.5 分
第10題根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的()。
A.30%
B.50%
C.80%
D.100%
【正確答案】C
【答案解析】根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。
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