- 相關(guān)推薦
2017第一季度證券從業(yè)考試《金融市場》真題（附答案）
2017年第一季度證券從業(yè)資格考試馬上就要開始了。下面是yjbys小編為大家?guī)淼?016年證券從業(yè)資格考試金融市場真題，歡迎閱讀。
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)
第1題港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以()交收。
A.港幣
B.美元
C.歐元
D.人民幣
【正確答案】D
【答案解析】滬港通包括滬股通和港股通。內(nèi)地投資者買賣以港幣報(bào)價(jià)的港股通股票，中國香港投資者買賣以人民幣報(bào)價(jià)的滬股通股票，均以人民幣交收。
本題 1 分
第2題典型的間接融資形式便是與()發(fā)生信用關(guān)系。
A.銀行
B.金融機(jī)構(gòu)
C.信托中心
D.信貸機(jī)構(gòu)
【正確答案】A
【答案解析】典型的間接融資是銀行的存貸款業(yè)務(wù)。因此，典型的間接融資形式便是與銀行發(fā)生信用關(guān)系。
本題 1 分
第3題一般來說，中央銀行在證券市場上買賣有價(jià)證券屬于其()業(yè)務(wù)。
A.投資性
B.融資性
C.公開市場操作
D.收益性
【正確答案】C
【答案解析】公開市場操作指中央銀行在金融市場上買賣國債或中央銀行票據(jù)等有價(jià)證券，影響貨幣供應(yīng)量和市場利率的行為。
本題 1 分
第4題一般性貨幣政策工具屬于對貨幣()的調(diào)節(jié)。
A.總量
B.規(guī)模
C.流通時(shí)間
D.流通速度
【正確答案】A
【答案解析】一般性貨幣政策工具屬于對貨幣總量的調(diào)節(jié),經(jīng)常使用且其運(yùn)用能對整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生普遍性的影響。
本題 1 分
第5題我國證券交易所的證券交易采取()，一般投資者只能委托會(huì)員間接進(jìn)行交易。
A.代理制
B.委托制
C.代銷制
D.經(jīng)紀(jì)制
【正確答案】D
【答案解析】場內(nèi)交易采用經(jīng)紀(jì)制進(jìn)行,投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券。
本題 1 分
第6題資信評級機(jī)構(gòu)申請證券評級業(yè)務(wù)，其具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評級從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)不少于()人。
A.5
B.10
C.20
D.30
【正確答案】B
【答案解析】申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2 000萬元。(2)具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會(huì)計(jì)師資格的評級從業(yè)人員不少于3人。(3)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度。(4)具有完善的業(yè)務(wù)制度。(5)最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形。(6)最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄。(7)中國證監(jiān)會(huì)基于保護(hù)投資者、維護(hù)社會(huì)公共利益規(guī)定的其他條件。
本題 1 分
第7題中國證券業(yè)協(xié)會(huì)理事任期()年，可連選連任。
A.2
B.3
C.5
D.4
【正確答案】D
【答案解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采用會(huì)員制的組織形式，其最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，理事會(huì)為其執(zhí)行機(jī)構(gòu)。理事任期四年，可連選連任。
本題 1 分
第8題在我國，證券交易公司為滿足承銷股票、證券等特定業(yè)務(wù)流動(dòng)性資金需求，借入期限在()的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。
A.3個(gè)月及以上，2年以下(不含2年)
B.1個(gè)月及以上，1年以下(不含1年)
C.1個(gè)月及以上，2年以下(不含2年)
D.3個(gè)月及以上，1年以下(不含1年)
【正確答案】A
【答案解析】次級債務(wù)分為長期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)。證券公司借入期限在2年以上(含2年)的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)，長期次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù);借入期限在3個(gè)月以上(含3個(gè)月)2年以下(不含2年)的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。
本題 1 分
第9題未進(jìn)行股權(quán)分置改革或者已進(jìn)入改革程序但尚未實(shí)施股權(quán)分置改革方案的股票,在股名前加()。
A.S
B.W
C.D
D.N
【正確答案】A
【答案解析】目前，我國絕大多數(shù)上市公司的股權(quán)分置改革已經(jīng)完成。尚未完成股權(quán)分置改革的公司的股票代碼前加“S”標(biāo)示。
本題 1 分
第10題證券公司借入的長期次級債，應(yīng)當(dāng)按一定比例計(jì)入()。
A.注冊資本
B.總資本
C.凈資本
D.凈資產(chǎn)
【正確答案】C
【答案解析】證券公司借入的長期次級債，應(yīng)當(dāng)按一定比例計(jì)入凈資本。長期次級債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(不含長期次級債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額)的50%。
本題 1 分
第11題在我國，自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股東所持股份在()個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A.10
B.12
C.24
D.36
【正確答案】B
【答案解析】股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定之一為：自改革方案實(shí)施之日起，12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
本題 1 分
第12題我國創(chuàng)業(yè)板在深圳交易所開市的時(shí)間為()年10月。
A.2009
B.2011
C.2012
D.2010
【正確答案】A
【答案解析】2009年10月，為中小企業(yè)特別是高新技術(shù)企業(yè)服務(wù)的創(chuàng)業(yè)板市場正式啟動(dòng)，它附屬于深圳證券交易所之下，基本上延續(xù)了主板市場的規(guī)則，除能接受流通盤在5 000萬股以下的中小企業(yè)上市這點(diǎn)不同以外，其他上市的條件和運(yùn)行規(guī)則幾乎與主板一樣，所以上市的“門檻”還是很高的。
本題 1 分
第13題國際結(jié)算銀行是一個(gè)旨在加強(qiáng)各國()與國際金融機(jī)構(gòu)合作的組織。
A.中央銀行
B.清算機(jī)構(gòu)
C.銀行業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券交易所
【正確答案】A
【答案解析】國際結(jié)算銀行是一個(gè)旨在加強(qiáng)各國中央銀行與國際金融機(jī)構(gòu)合作的國際組織。
本題 1 分
第14題在美國，可將()視為無風(fēng)險(xiǎn)利率。
A.長期國債利率
B.短期國庫券利率
C.一年期存款利率
D.一年期貸款利率
【正確答案】B
【答案解析】美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國庫券利率稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率。
本題 1 分
第15題下列不屬于影響債券利率因素的是()。
A.籌資者的資信
B.債券票面金額
C.債券期限長短
D.借貸資金市場利率水平
【正確答案】B
【答案解析】影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長短。
本題 1 分
第16題下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務(wù)
B.是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的全國性證券交易場所
C.在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司納入非上市公眾公司統(tǒng)一監(jiān)管，股東人數(shù)不可以超過 200 人
D.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度
【正確答案】C
【答案解析】全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，俗稱“新三板”，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所，具有公司掛牌、公開轉(zhuǎn)讓股份、股權(quán)融資、債券融資、資產(chǎn)重組等多重功能，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務(wù)。根據(jù)證監(jiān)會(huì)[第89號令]《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司管理辦法暫行辦法》，股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司(簡稱“掛牌公司”)為非上市公眾公司，根據(jù)最新《非上市公眾公司管理辦法》，公眾公司的定義是通過定向發(fā)行或轉(zhuǎn)讓，導(dǎo)致股東超過200人，或股票公開轉(zhuǎn)讓，股東人數(shù)可以超過200人，接受中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的統(tǒng)一監(jiān)督管理的公司。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度。
本題 1 分
第17題穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為()。
A.藍(lán)籌股
B.紅籌股
C.法人股
D.外資股
【正確答案】A
【答案解析】穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為“藍(lán)籌股”。
本題 1 分
第18題現(xiàn)行我國全國社保基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社�；鸬耐顿Y范圍僅限于()、在一級市場購買國債，其他投資需委托社�；鹜顿Y管理人管理和運(yùn)作并委托社保基金托管人托管。
A.銀行存款
B.股票
C.期貨
D.有價(jià)證券
【正確答案】A
【答案解析】全國社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債，其他投資需委托社保基金投資管理人管理和運(yùn)作并委托社�；鹜泄苋送泄�。社�；鸬耐顿Y范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券。
本題 1 分
第19題《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向()股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。
A.全部股東
B.配售當(dāng)日登記在冊的
C.股權(quán)登記日登記在冊的
D.目前登記在冊的所有
【正確答案】C
【答案解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記日登記在冊的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。
本題 1 分
第20題證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到()和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券公司
D.證券交易所
【正確答案】A
【答案解析】根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。
本題 1 分
第21題證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)交易中一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣()元。
A.1 000萬
B.5 000萬
C.1億
D.3億
【正確答案】B
【答案解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元。
本題 1 分
第22題證券發(fā)行市場又稱()。
A.二級市場
B.次級市場
C.流通市場
D.一級市場
【正確答案】D
【答案解析】發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。流通市場也稱二級市場、次級市場，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場。
本題 1 分#
【第一季度證券從業(yè)考試《金融市場》真題附答案】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)考試《金融市場》沖刺題（附答案）08-28
2017年證券從業(yè)考試《金融市場》沖刺題（附答案）08-28
2017證券從業(yè)考試《金融市場》考前沖刺題（附答案）08-31
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》沖刺題（附答案）06-18
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》精選沖刺題（附答案）08-13
2017證券從業(yè)考試《金融市場》試題（附答案）08-28
2017第一季度證券從業(yè)考試《金融市場》真題及答案08-14