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證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)》預(yù)習(xí)題及答案
預(yù)習(xí)題一：
組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。
(51) 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的說法中。正確的有( )。
�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上是一種由普通債權(quán)和股票期權(quán)兩個(gè)基本工具構(gòu)成的復(fù)合
融資工具，
因此可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值可以近似地看作是普通債券與股票期權(quán)的組合體
�、�.由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使
轉(zhuǎn)股權(quán)利，這實(shí)際上相當(dāng)于以轉(zhuǎn)股價(jià)格為期權(quán)執(zhí)行價(jià)格的美式買權(quán).
一旦市場(chǎng)價(jià)格高于期權(quán)執(zhí)行價(jià)格，債券持有者就可以行使美式買權(quán).從而獲利
�、�.贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購買可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)就無條件出售給發(fā)行人的1
張美式買權(quán)
�、�.回售條款相當(dāng)于債券持有人同時(shí)擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(52) 某證券公司的注冊(cè)資本為人民幣8億元，可以從事下列( )業(yè)務(wù)。
�、�.證券資產(chǎn)管理Ⅱ.證券自營
�、�.證券投資咨詢Ⅳ.證券承銷與保薦
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(53) 關(guān)于基金管理人，下列說法正確的有( )。
�、�.基金管理人是負(fù)責(zé)基金的發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)
Ⅱ.基金管理人由基金管理公司擔(dān)任
�、�.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立
�、�.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，所以Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。
(54) 以下關(guān)于證券交易所說法正確的是( )。
Ⅰ.為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施Ⅱ.組織證券交易
�、�.監(jiān)督證券交易Ⅳ.實(shí)行自律管理的法人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《證券法》規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，
組織和監(jiān)督證券交易.實(shí)行自律管理的法人。
(55)與有形市場(chǎng)相比，無形市場(chǎng)具有以下( )典型特征。
Ⅰ.交易場(chǎng)所不固定Ⅱ.交易范圍比較廣
�、�.交易時(shí)問相對(duì)較短Ⅳ.交易的種類多
V.分散交易
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣV
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:與有形市場(chǎng)相比，無形市場(chǎng)有以下幾個(gè)典型的特征：(1)交易場(chǎng)所不固定，
分散交易。無形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區(qū)別。(2)交易范圍比較廣。(3)
交易時(shí)間相對(duì)較長，不是集中、固定的。(4)交易的種類多。
(56) 根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行( )
的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
�、�.企業(yè)債券Ⅱ.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券
�、�.股票Ⅳ.法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，
依法采取承銷方式的或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，
應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。
57) 除管理費(fèi)用，證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括( )。
�、�.基金銷售服務(wù)費(fèi)Ⅱ.基金托管費(fèi)
�、�.基金運(yùn)作費(fèi)Ⅳ.基金交易費(fèi)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下.
基金所支付的費(fèi)用主要有以下幾個(gè)方面：(1)基金管理費(fèi);(2)基金托管費(fèi);(3)
基金交易費(fèi);(4)基金運(yùn)作費(fèi);(5)基金銷售服務(wù)費(fèi)。
(58)按股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同，股票可分為普通股和優(yōu)先股。其中。
普通股股東按持有股份比例享有的權(quán)利包括( )。
�、�.公司決策參與權(quán)Ⅱ.利潤分配權(quán)
�、�.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)Ⅳ.剩余資產(chǎn)分配權(quán)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
普通股享有以下基本權(quán)利：①公司決策參與權(quán);②利潤分配權(quán);③優(yōu)先認(rèn)股權(quán);④
剩余資產(chǎn)分配權(quán)。優(yōu)先股享有以下權(quán)利：①優(yōu)先分配權(quán);②優(yōu)先求償權(quán)。
(59) 下列對(duì)債券與股票的比較.正確的有( )。
Ⅰ.總體而言.如果市場(chǎng)是有效的.
則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系
�、�.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價(jià)值.但又都是真實(shí)資本的代表
�、�.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要
�、�.債券是一種有期證券：股票是一種無期證券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
發(fā)行債券是公司追加資本的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要。所以Ⅲ
項(xiàng)錯(cuò)誤。
(60) 債券的發(fā)行價(jià)格可分為( )。
�、�.平價(jià)發(fā)行Ⅱ.溢價(jià)發(fā)行
�、�.折價(jià)發(fā)行Ⅳ.定向發(fā)行
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 債券的發(fā)行價(jià)格可分為平價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行和折價(jià)發(fā)行。
(61) 通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括( )。
�、�.基金管理費(fèi)Ⅱ.基金銷售服務(wù)費(fèi)
Ⅲ.基金交易費(fèi)Ⅳ.基金運(yùn)作費(fèi)用
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金交易費(fèi)、
基金運(yùn)作費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)。
(62) 下列有關(guān)深圳證券交易所1OF的表述中，正確的有( )。
�、�.基金合同生效后即進(jìn)入封閉期.封閉期一般不超過2個(gè)月
�、�.投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購
Ⅲ.投資者通過交易所的所有認(rèn)購委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷
�、�.投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的.必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
Ⅰ項(xiàng)封閉期一般不超過3個(gè)月，Ⅳ項(xiàng)投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，
必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購。
(63) 關(guān)于股權(quán)分置改革，下列說法正確的有( )。
�、�.2005年起.由中國證監(jiān)會(huì)牽頭.多部門協(xié)同.遵循“統(tǒng)一組織、分散決策”
的工作原則與“試點(diǎn)先行、協(xié)調(diào)推進(jìn)、分步解決”的操作思路。
啟動(dòng)了針對(duì)股權(quán)分置問題的改革
�、�.在改革中.非流通股股東與流通股股東之間采取對(duì)價(jià)的方式平衡相互利益，
非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益
�、�.公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議.原則上應(yīng)當(dāng)由全體流通股股東一致提出
�、�.改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過。
保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護(hù)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
�、箜�(xiàng)，公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致提出;Ⅳ項(xiàng)，
改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
(64) 下列關(guān)于封閉式基金籌集、交易的敘述，正確的有( )。
�、�.通過證券公司進(jìn)行申購和贖回
Ⅱ.在交易所上市交易
�、�.一般由證券公司、商業(yè)銀行作為承銷機(jī)構(gòu)
�、�.封閉式基金的籌集是一次性的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
封閉式基金有一個(gè)較長的封閉期，持有人在封閉期內(nèi)不能贖回。只能在二級(jí)市場(chǎng)上買賣
。
(65) 以下屬于記賬式國債的特點(diǎn)的有( )。
�、�.可以記名、掛失Ⅱ.發(fā)行和交易均無紙化
�、�.交易手續(xù)簡(jiǎn)便Ⅳ.交易安全
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時(shí)由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化
.所以發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全。
(66) 關(guān)于紅籌股，下列描述正確的有( )。
�、�.紅籌股不屬于外資股
�、�.紅籌股是指在中國境外注冊(cè)、
在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票
�、�.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道
�、�.紅籌股屬于境外上市外資股
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 紅籌股不屬于外資股，所以Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。
(67) 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有( )。
�、�.所借貸貨幣資金的數(shù)額Ⅱ.借貸的時(shí)間
�、�.債券的利息ⅠV.借貸的經(jīng)濟(jì)主體
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有：(1)所借貸貨幣資金的數(shù)額;(2)
借貸時(shí)間：(3)在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償(即債券的利息)。
(68) 以下關(guān)于QDII基金說法正確的有( )。
�、�.QDII基金是合格境內(nèi)投資者基金
�、�.QDII基金是合格境外投資者基金
�、�.QDII基金為國內(nèi)投資者參與國際市場(chǎng)投資提供了便利
�、�.QDII基金為國外投資者參與國內(nèi)市場(chǎng)投資提供了便利
A: ⅡⅢ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: QDII
是合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的首字縮寫，QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立.
經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。
它為國內(nèi)投資者參與國際市場(chǎng)投資提供了便利。
(69) 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定上市公司增資的方式有( )。
Ⅰ.非公開發(fā)行股票Ⅱ.向不特定對(duì)象公開募集股份
�、�.向原股東配售股份Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份
、向不特定對(duì)象公開募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行股票。
(70) 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下說法中正確的有( )。
�、�.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司充當(dāng)證券買方和賣方的代理人
�、�.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司的業(yè)務(wù)收入來源于投資者繳付的所有稅費(fèi)
�、�.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司要收取一定比例的傭金
�、�.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司不能內(nèi)部撮合
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(71) 關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有( )。
�、�.委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效
�、�.委托指令部分成交后.委托指令失效
Ⅲ.委托有效期滿.委托指令自然失效
�、�.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿.
委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。
(72) 證券投資基金的資產(chǎn)總值包括( )。
�、�.基金擁有的各類證券的價(jià)值Ⅱ.銀行存款本息
Ⅲ.基金應(yīng)收的申購基金款Ⅳ.其他投資所形成的價(jià)值
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券投資基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、
基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。
(73) 下列關(guān)于短期融資券的表述，正確的有( )。
Ⅰ.短期融資券在國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算
�、�.短期融資券對(duì)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行.只在銀行間債券市場(chǎng)交易
�、�.同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)
�、�.短期融資券應(yīng)當(dāng)由符合條件的金融機(jī)構(gòu)承銷.企業(yè)不得自行銷售
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(74) 證券市場(chǎng)全球化趨勢(shì)主要表現(xiàn)在( )。
�、�.證券市場(chǎng)一體化、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
�、�.投資者個(gè)人化、金融監(jiān)管合作化
Ⅲ.金融創(chuàng)新深化、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
�、�.交易所重組與會(huì)員化、金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜
A: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
全球化趨勢(shì)主要表現(xiàn)在：證券市場(chǎng)一體化、投資者法人化、金融創(chuàng)新深化、
金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化、交易所重組與公司化、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化、金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化、
金融監(jiān)管合作化。
(75) 關(guān)于非流通國債，下列論述正確的有( )。
�、�.非流通國債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國債
�、�.非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓
�、�.非流通國債必須記名
Ⅳ.非流通國債的發(fā)行對(duì)象只是個(gè)人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
非流通國債可以記名，也可以不記名，所以Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤;非流通國債的發(fā)行對(duì)象，
有的是個(gè)人.有的是一些特殊的機(jī)構(gòu).所以Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。
(76) 深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括( )。
�、�.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)Ⅱ.大宗交易系統(tǒng)
�、�.固定收益證券綜合電子平臺(tái)Ⅳ.綜合協(xié)議交易平臺(tái)
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
固定收益證券綜合電子平臺(tái)是上海交易所設(shè)置的、與集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)平行的、
獨(dú)立的固定收益市場(chǎng)體系。
(77) 以下關(guān)于金融衍生品市場(chǎng)功能的說法，正確的有( )。
�、�.金融衍生品市場(chǎng)可以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)
�、�.金融衍生品市場(chǎng)具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
�、�.金融衍生品市場(chǎng)可以提高交易效率
�、�.金融衍生品市場(chǎng)具有優(yōu)化資源配置的功能
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(78) 基金本期已實(shí)現(xiàn)收益是指( )扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額。
�、�.基金本期利息收入Ⅱ.投資收益
�、�.公允價(jià)值變動(dòng)收益Ⅳ.本期利潤
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
基金本期已實(shí)現(xiàn)收益是指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(
不含公允價(jià)值變動(dòng)收益)扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，
是將本期利潤扣除本期公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
(79) 下列有關(guān)我國股票除息報(bào)價(jià)的陳述中，正確的陳述有( )。
Ⅰ.B股除息報(bào)價(jià)等于最后交易日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利
�、�.B股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利
Ⅲ.A股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利
�、�.A、B股除權(quán)、除息的處理方式是一樣的
A: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
我國證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對(duì)該證券做除權(quán)、
除息處理。對(duì)于僅發(fā)放現(xiàn)金股利的，除權(quán)(息)價(jià)：前收盤價(jià)一現(xiàn)金股利，可見A股的“
前收盤價(jià)”是指權(quán)益登記日的收盤價(jià).B股的“前收盤價(jià)”是指最后交易日的收盤價(jià)。
(80)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFH)在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi).可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括( )。
�、�.在證券交易所掛牌交易的股票
�、�.在證券交易所掛牌交易的債券
�、�.證券投資基金
�、�.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，
具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金
、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。
預(yù)習(xí)題二：
選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
(1)境內(nèi)上市外資股的投資者不包括( )。
A: 外國的自然人
B: 定居在國外的中國公民
C: 在外留學(xué)的中國公民
D: 我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人
答案:C
解析:
境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，
投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、
法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。但從2001年2月對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開放8
股市場(chǎng)后，境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場(chǎng)的重要投資主體。
(2) 信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成部分不包括( )。
A: 撮合主機(jī)
B: 交易通信網(wǎng)
C: 信息服務(wù)網(wǎng)
D: 因特網(wǎng)
答案:A
解析:
信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下幾部分組成：交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報(bào)刊、因特網(wǎng)。
(3) 以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的( )特點(diǎn)。
A: 集合投資
B: 專業(yè)理財(cái)
C: 分散風(fēng)險(xiǎn)
D: 收益共享
答案:C
解析:
分散風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的一個(gè)特點(diǎn)。證券投資基金可以憑借其集中的巨額資金，
在法律規(guī)定的投資范圍內(nèi)進(jìn)行科學(xué)的組合，分散投資于多種證券，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)組合多樣化
。通過多元化的投資組合，
一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優(yōu)勢(shì)使每個(gè)投資者面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)變小;
另一方面，利用不同投資對(duì)象之間收益率變化的相關(guān)性。達(dá)到分散投資風(fēng)險(xiǎn)的目的。
(4) 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的( )計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。
A: 定期存款利息率
B: 必要收益率
C: 無風(fēng)險(xiǎn)利率
D: 存款準(zhǔn)備金率
答案:B
解析:
股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值，
也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r(jià)�？梢�，
股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。
(5) ( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
A: 40%
B: 60%
C: 80%
D: 90%
答案:C
解析:
在我國.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%
以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
(6) ( )是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨(dú)資公司。
A: 保護(hù)基金公司
B: 證券投資公司
C: 證券業(yè)協(xié)會(huì)
D: 基金理財(cái)公司
答案:A
解析:
中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于2005年8月30日注冊(cè)成立。
保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用.不以營利為目的的國有獨(dú)資公司。
(7) ( )年，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)。
A: 2006
B: 2007
C: 2008
D: 2009
答案:D
解析: 2009
年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)。成為中國多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的又一重要里程碑。
(8) ( )是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，而對(duì)交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。
A: 集中交易制度
B: 限倉制度
C: 大戶報(bào)告制度
D: 保證金制度
答案:B
解析:
限倉制度是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，
而對(duì)交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。
(9)普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件的是( )。
A: 出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
B: 公司解散清算之時(shí)
C: 公司連續(xù)5年虧損
D: 股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議
答案:B
解析: 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散請(qǐng)算時(shí)。
(10) 國外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早( )。
A: 3—5個(gè)月
B: 4—6個(gè)月
C: 1—2個(gè)月
D: 23個(gè)月
答案:B
解析:
國外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早4—6個(gè)月。
這是因?yàn)楣善眱r(jià)格是對(duì)未來收入的預(yù)期，所以先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)而變動(dòng)。因此，
股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或被稱為“先導(dǎo)性指標(biāo)”。
(11) ( )是以一籃子股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，代表性品種是交易所交易基金的期權(quán)。
A: 單只股票期權(quán)
B: 股票利率期權(quán)
C: 股票組合期權(quán)
D: 股票指數(shù)期權(quán)
答案:C
解析: 略。
(12) 下列選項(xiàng)中，由依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)擔(dān)任的是( )。
A: 基金管理人
B: 基金份額持有人
C: 基金托管人
D: 主要發(fā)起人
答案:A
解析:
根據(jù)《證券投資基金法》第12條的規(guī)定，
基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。公開募集基金的基金管理人，
由基金管理公司或者經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
(13) 投資者最為關(guān)心的價(jià)格是股票的( )。
A: 市場(chǎng)價(jià)格
B: 交易價(jià)格
C: 發(fā)行價(jià)格
D: 理論價(jià)格
答案:A
解析: 股票市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)直接影響著投資者的收人，因此是投資者最為關(guān)心的價(jià)格。
(14) 1988年，我國首次通過( )方式發(fā)行國債。
A: 行政分配
B: 公開招標(biāo)
C: 商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售
D: 承購包銷
答案:C
解析: 1988年.財(cái)政部首次通過商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售了一定數(shù)量的國債。
(15) 公開發(fā)行企業(yè)債券，累計(jì)債務(wù)余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的( )。
A: 30%
B: 40%
C: 50%
D: 60%
答案:B
解析:
公開發(fā)行企業(yè)債券，累計(jì)債務(wù)余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的40%。
(16) ( )對(duì)商業(yè)銀行申請(qǐng)發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。
A: 中國證監(jiān)會(huì)
B: 中國銀監(jiān)會(huì)
C: 中國人民銀行
D: 中央政府
答案:B
解析: 中國銀監(jiān)會(huì)對(duì)商業(yè)銀行申請(qǐng)發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。
(17)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣( )萬元。
A: 5000
B: 6000
C: 7000
D: 8000
答案:A
解析: 略。
(18) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯(cuò)推定，由( )舉證其無過錯(cuò)。
A: 證券投資者
B: 發(fā)行人
C: 上市公司
D: 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
答案:D
解析:
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、
資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見書等文件.應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，
對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、
出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人
、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是，能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。
(19)上海證券交易所的分類股價(jià)指數(shù)包括( )。
A: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和綜合類
B: 工業(yè)類、商業(yè)類、金融類、公用事業(yè)類和綜合類
C: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、運(yùn)輸業(yè)類和綜合類
D: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和運(yùn)輸業(yè)類
答案:A
解析:上海證券交易所按全部上市公司的主營范圍、
投資方向及產(chǎn)出分別計(jì)算工業(yè)類指數(shù)、商業(yè)類指數(shù)、地產(chǎn)類指數(shù)、
公用事業(yè)類指數(shù)和綜合類指數(shù)。
(20) 證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行( )管理原則。
A: 公開
B: 公平
C: 公正
D: 實(shí)質(zhì)
答案:D
解析:
證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件
，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件。
(21) 發(fā)行( )一般不印制實(shí)物券面，而采用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式。
A: 電子式國債
B: 憑證式國債
C: 實(shí)物國債
D: 記賬式國債
答案:B
解析:
發(fā)行憑證式國債一般不印制實(shí)物券面.而采用填制“
中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式，通過部分商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)，
面向城鄉(xiāng)居民個(gè)人和各類投資者發(fā)行，是一種儲(chǔ)蓄性國債。
(22) ( )是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。
A: 機(jī)構(gòu)投資者
B: 個(gè)人投資者
C: 企業(yè)
D: 金融機(jī)構(gòu)
答案:B
解析: 個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人，他們是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。
(23) 證券公司借入次級(jí)債務(wù)，長期次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的( )。
A: 15%
B: 20%
C: 25%
D: 50%
答案:D
解析:
證券公司借人次級(jí)債務(wù)，長期次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(
不含長期次級(jí)債務(wù)累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額)的50%;凈資本與負(fù)債的比例、
凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。
(24) 召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前( )日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式等事項(xiàng)。
A: 25
B: 30
C: 35
D: 40
答案:B
解析:
《證券投資基金法》第84條規(guī)定，召開基金份額持有人大會(huì).召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30
日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、
議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
(25) 滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價(jià)值的( )。
A: 10%
B: 12%
C: 15%
D: 18%
答案:B
解析: 略。
(26) 銀行證券主要是( )。
A: 銀行匯票、銀行本票和支票
B: 商業(yè)匯票和商業(yè)本票
C: 股票、公司債券和商業(yè)票據(jù)
D: 金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證
答案:A
解析:
貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;
另一類是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。C項(xiàng)屬于公司證券。D
項(xiàng)屬于其他證券。
(27) 公司債券上市由( )核準(zhǔn)。
A: 中國證監(jiān)會(huì)
B: 中國銀監(jiān)會(huì)
C: 證券交易所
D: 中國人民銀行
答案:C
解析:
公司債券上市由證券交易所核準(zhǔn)。
證券交易所設(shè)立的上市委員會(huì)對(duì)債券上市申請(qǐng)進(jìn)行審核，
作出獨(dú)立的專業(yè)判斷并形成審核意見.
證券交易所根據(jù)上市委員會(huì)意見作出是否同意上市的決定。
(28) 通常把盈利水平高的公司股票稱為( )。
A: 績優(yōu)股
B: 高增長型股票
C: 藍(lán)籌股
D: 紅籌股
答案:A
解析:
公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素，
通常把盈利水平高的公司股票稱為“績優(yōu)股”，把未來盈利增長趨勢(shì)強(qiáng)勁的公司股票稱為
“高增長型股票”，它們?cè)诠善笔袌?chǎng)上通常會(huì)有較好的表現(xiàn)。
(29)公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的，公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將可能被判處( )有期徒刑或者拘役。
A: 3年以下
B: 3年以上
C: 5年以下
D: 5年以上
答案:A
解析:
根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、
企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，
或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3
年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
(30) 證券交易通常都必須遵循( )。
A: 價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
B: 時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則
C: 價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則
D: 客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
答案:A
解析: 略。
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