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  • 證券從業(yè)資格考試《證券市場》全真模擬題及答案

    時間:2024-09-21 23:55:35 證券從業(yè)資格 我要投稿
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    2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》全真模擬題及答案

      選擇題

    2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》全真模擬題及答案

      1、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違從事反規(guī)與該定信息相關(guān)的證券、期貨交易活動或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

      A、利用未公開信息交易罪

      B、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

      C、欺詐發(fā)行股票、債券罪

      D、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

      正確答案: A

      【解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

      2、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由,應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的:證券公司在扣除合同約定的各項費用后,必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

      A、定向資產(chǎn)管理合同

      B、集合資產(chǎn)管理合同

      C、限定性資產(chǎn)管理合同

      D、非限定性資產(chǎn)管理合同

      正確答案: A

      【解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由,應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的,證券公司在扣除合同約定的各項費用后必須,將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

      3、《中華人民共和國公司法》規(guī)定在募集設(shè)立股份有限公司時,允許采取募集設(shè)立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份,發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。

      A、10%

      B、20%

      C、35%

      D、50%

      正確答案: C

      【解析】在募集設(shè)立股份有限公司時,允許采取募集設(shè)立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認構(gòu)占注冊資本總額一定比例的股份,以加大發(fā)起人的責(zé)任,減少社會公眾投資者的風(fēng)險,保護投資者的利益!吨腥A人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定,發(fā)起人認購的股份不得少子公司股份總數(shù)的35%。

      4、保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記。

      A、2

      B、3

      C、4

      D、5

      正確答案: D

      【解析】保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記。

      5、不適用于我國《證券法》的是()。

      A、A股

      B、B股

      C、H股

      D、B股和H股

      正確答案: C

      【解析】證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是,證券法不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。

      6、部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定,其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。

      A、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》

      B、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

      C、《上市公司信息披露管理辦法》

      D、《證券市場禁入規(guī)定》

      正確答案: A

      【解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定,其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。

      7、財務(wù)顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間,委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的,財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會^申報告請撤回申報文件,并說明原因。

      A、1

      B、5

      C、10

      D、20

      正確答案: B

      【解析】財務(wù)顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間,委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的,財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告申請撤回申報文件,并說明原因。

      8、誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為()年。

      A、1

      B、3

      C、5

      D、10

      正確答案: B

      【解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息,效力期限為5年。

      9、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,受到聘用機構(gòu)處分的,該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向協(xié)會報告。

      A、7

      B、10

      C、15

      D、20

      正確答案: B

      【解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,受到聘用機構(gòu)處分的,該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告

      10、對于采取全額包銷方式銷售的股票其銷,售期最長不超過()日。

      A、60

      B、360

      C、90

      D、100

      正確答案: C

      【解析】我國證券法規(guī)定證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。

      11、根據(jù)信息公開的對象不同,虛假陳述的行為可分為()。

      A、一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

      B、針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述

      C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

      D、針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

      正確答案: B

      【解析】根據(jù)信息公開的對象不同,虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述。

      12、根據(jù)證券法的規(guī)定,收購要約的期限屆滿,收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的,該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

      A、35%

      B、50%

      C、75%

      D、90%

      正確答案: C

      【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,收購要約的期限屆滿,收構(gòu)人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的,該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

      13、公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時刻遵循為基金份額()利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。

      A、股東

      B、持有人

      C、托管人

      D、基金管理機構(gòu)

      正確答案: B

      【解析】公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。

      14、股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于()萬元。

      A、1000

      B、2000

      C、3000

      D、5000

      正確答案: C

      【解析】《中華人民共和國證券法》第五十條規(guī)走,股份有限公司申請股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬元。

      15、股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)單在召開股東大會年會的()日前置備于本公司,。供股東査閱

      A、10

      B、20

      C、25

      D、30

      正確答案: B

      【解析】股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前置備于本公司供股東查閱。

      16、會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息,會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報,協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。

      A、2

      B、5

      C、10

      D、15

      正確答案: C

      【解析】會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息,會員應(yīng)自處罰處分決走生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報,協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的,應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

      17、基金管理人的權(quán)利不包括()。

      A、運作和管理基金資產(chǎn)

      B、保管基金資產(chǎn)

      C、代表基金行使股東權(quán)利

      D、獲取基金管理人報酬

      正確答案: B

      【解析】按照我國有關(guān)規(guī)定,基金管理人有如下權(quán)利:⑴按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定,運作和管理基金資產(chǎn),⑵獲取基金管理人報酬。⑶依照有關(guān)規(guī)定,代表基金行使股東權(quán)利。⑷有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

      18、基金監(jiān)管要求基金市場具有充分的透明度,實現(xiàn)市場信息的公開化,這體現(xiàn)了市場監(jiān)管的()原則。

      A、公開

      B、公平

      C、公正

      D、公認

      正確答案: A

      【解析】基金監(jiān)管要求基金市場具有充分的透明度,實現(xiàn)市場信息的公開化,這體現(xiàn)了市場監(jiān)管的公開原則。

      19、基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循()。

      A、投資人利益優(yōu)先原則

      B、全面性原則

      C、客觀原則

      D、及時性原則

      正確答案: A

      【解析】基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中,應(yīng)當(dāng)堅持投資人利益優(yōu)先原則,注重根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品,把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

      20、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。

      A、單位

      B、自然人

      C、復(fù)雜客體

      D、簡單客體

      正確答案: A

      【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位,自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

      21、取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)()不在機構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

      A、1

      B、3

      C、5

      D、2

      正確答案: B

      【解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會適織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

      22、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時,應(yīng)當(dāng)通過公司及全體股東,其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購買權(quán)的,視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

      A、10

      B、15

      C、20

      D、30

      正確答案: C

      【解析】人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時,應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東,其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使憂先購買權(quán)的,視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

      23、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷,建立及變更客戶資金存管關(guān)系,客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)()人操作、()人復(fù)核復(fù)核應(yīng)當(dāng),留痕。

      A、一;一

      B、多;多

      C、多;一

      D、一;多

      正確答案: A

      【解析】涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷,建立及變更客戶資金存管關(guān)系,客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核,復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

      24、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),其注冊資本最低為()萬元。

      A、50

      B、100

      C、200

      D、500

      正確答案: B

      【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下:⑴列條分別從件事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中,至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。⑷有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條性。

      25、首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后,發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進行推介和詢價。

      A、網(wǎng)上

      B、網(wǎng)下

      C、內(nèi)部

      D、外部

      正確答案: B

      【解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后,發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價,并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。

      26、通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到()時,應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)、證券交易所作出書面的報,通知上級公司,并予公告。

      A、5%

      B、10%

      C、15%

      D、30%

      正確答案: A

      【解析】通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時,應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,并予公告;不得再行買賣該上市公司的股票。"

      27、下列不屬于公司高級管理人員的是()。

      A、經(jīng)理

      B、副經(jīng)理

      C、財務(wù)負責(zé)人

      D、股東

      正確答案: D

      【解析】高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人,上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

      28、下列不屬于證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。

      A、建立防火墻制度,確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離

      B、各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局,由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案

      C、

      D、根據(jù)自身實際情況,引進和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具,逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監(jiān)控程序,使風(fēng)險監(jiān)控走向科字化

      正確答案: B

      【解析】A、C、D項屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容,B項屬于證券公司的投資決策機制一般規(guī)定的內(nèi)容。

      29、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是()。

      A、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

      B、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

      C、《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

      D、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

      正確答案: D

      【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。D項屬于融資融券方面的法律法規(guī)。

      30、下列不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是()。

      A、1至3年的證券市場禁入措施

      B、3至5年的證券市場禁入措施

      C、5至10年的證券市場禁入措施

      D、終身的證券市場禁入措施

      正確答案: A

      【解析】中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的3有至:5年的證券市場禁入措施、5至10年的證券市場禁入措施、終身的證券市場禁入措施。

      31、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中,錯誤的是()。

      A、發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

      B、利用募集的資金進行違法活動的

      C、轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

      D、偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

      正確答案: A

      【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括:(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以)上的偽造。(、2變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

      32、下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中錯誤的是()。

      A、未經(jīng)依法核準(zhǔn),任何單位和個人不得公開發(fā)行證券

      B、向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

      C、向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

      D、公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

      正確答案: D

      【解析】有下列情形之一的,為公開發(fā)行⑴向:不特走對象發(fā)行證券。⑵向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券,⑶法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為,非公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

      33、下列選項中屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶的相關(guān)內(nèi)容的是()。

      A、委托他人代辦的,需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件

      B、客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”;并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

      C、

      D、

      正確答案: C

      【解析】【答案解析】?A項屬于境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶的內(nèi)容;D項屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶的內(nèi)容。

      34、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn),轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過()人的,亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

      A、50

      B、100

      C、150

      D、200

      正確答案: D

      【解析】向特定對象轉(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn),轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的,亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

      35、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的;屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

      A、證券公司

      B、證券交易所

      C、中國證監(jiān)會

      D、中國證券業(yè)協(xié)會

      正確答案: C

      【解析】向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的,屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

      36、依法對財務(wù)顧問主辦人進行自律管理的機構(gòu)是()。

      A、登記結(jié)算公司

      B、中國證監(jiān)會

      C、滬深交易所

      D、中國證券業(yè)協(xié)會

      正確答案: D

      【解析】中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行自律管理。

      37、依法對財務(wù)顧問主辦人進行自律管理的機構(gòu)是()。

      A、登記結(jié)算公司

      B、中國證監(jiān)會

      C、滬深交易所

      D、中國證券業(yè)協(xié)會

      正確答案: D

      【解析】中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行自律管理。

      38、以下不符合證券業(yè)從業(yè)人員資格的是()。

      A、年滿18歲的在校大字生

      B、被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,但已過禁入期

      C、具有初中學(xué)歷

      D、大學(xué)畢業(yè)后待業(yè)的人員

      正確答案: C

      【解析】從業(yè)資格取得的條件包括⑴:參加資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)年滿18周具有歲,高中以上文化程度和完全民事行為能力。⑵資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的,取得從業(yè)資格。⑶從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場發(fā)展的需要,協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考式,但不作為法定考試內(nèi)容,由從業(yè)人員自行選擇,供機構(gòu)用人時參考考。

      39、因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的,收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

      A、10%

      B、20%

      C、30%

      D、50%

      正確答案: C

      【解析】因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的,收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

      40、證券發(fā)行和交易的原則不包括()。

      A、公開

      B、公平

      C、公正

      D、互利

      正確答案: D

      【解析】證券發(fā)行和交易的原則包括公開、公平和公正。

      41、證券法不適用于()。

      A、A股

      B、B股

      C、H股

      D、B股和H股

      正確答案: C

      【解析】證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的證券法不是,適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。

      42、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循()原則。

      A、獨立、客觀、公平

      B、獨立、客觀、公正、審慎

      C、客觀、公正、審慎

      D、獨立、公正、審慎

      正確答案: B

      【解析】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告,應(yīng)遵循獨立、客觀、公正、審慎的原則。

      43、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循()原則。

      A、獨立、客觀、公平

      B、獨立、客觀、公正、審慎

      C、客觀、公正、審慎

      D、獨立、公正、審慎

      正確答案: B

      【解析】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告,應(yīng)遵循獨立、客觀、公正、謹慎的原則。

      44、證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準(zhǔn)確、完整。申請期間,申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個工作日內(nèi)向中囯證券監(jiān)督管理委員會提交更新資枓。

      A、1

      B、2

      C、3

      D、4

      正確答案: B

      【解析】證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準(zhǔn)確、完整。申請期間,申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交更新資枓。

      45、證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括()。

      A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)

      B、提供期貨行情信息

      C、代理客戶進行期貨交易

      D、提供交易設(shè)施

      正確答案: C

      【解析】證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

      46、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同,通過()的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

      A、客戶

      B、證券公司

      C、客戶的配偶

      D、其他證券公司

      正確答案: A

      【解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同,通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

      47、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)報送月度報告。

      A、1

      B、3

      C、5

      D、7

      正確答案: D

      【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)報送月度報告。

      48、證券經(jīng)紀(jì)人可以是()。

      A、自然人

      B、機構(gòu)

      C、團體

      D、以上均正確

      正確答案: A

      【解析】證券經(jīng)紀(jì)人是自然人,不能是機構(gòu)或團體。

      49、證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗一次,強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于()個工作日。

      A、5

      B、10

      C、15

      D、20

      正確答案: B

      【解析】證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗一次,強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。

      50、中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

      A、5

      B、10

      C、15

      D、20

      正確答案: C

      【解析】中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

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