2024證券從業(yè)資格考試《證券市場》考試題及答案
在各個領域，許多人都需要跟試題打交道，試題可以幫助主辦方了解考生某方面的知識或技能狀況。你知道什么樣的試題才能切實地幫助到我們嗎？下面是小編整理的2024證券從業(yè)資格考試《證券市場》考試題及答案，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
證券從業(yè)資格考試《證券市場》考試題及答案 1
一、單選題
1. 有價證券是（ ）的一種形式。
A. 商品證券
B. 權益資本
C. 虛擬資本
D. 債務資本
答案：C。有價證券是虛擬資本的一種形式。
2. 按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（ ）。
A. 上市證券和非上市證券
B. 上市證券和掛牌證券
C. 掛牌證券和公開證券
D. 場內證券和場外證券
答案：A。按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為上市證券和非上市證券。
3. 證券市場的基本功能不包括（ ）。
A. 籌資 - 投資功能
B. 資本定價功能
C. 資本配置功能
D. 規(guī)避風險功能
答案：D。證券市場的基本功能包括籌資 - 投資功能、資本定價功能、資本配置功能，規(guī)避風險不是其基本功能。
4. 以下關于股票性質的說法中，錯誤的是（ ）。
A. 股票是有價證券、要式證券
B. 股票是證權證券、資本證券
C. 股票是綜合權利證券
D. 股票是物權證券、債權證券
答案：D。股票是有價證券、要式證券、證權證券、資本證券、綜合權利證券，不是物權證券和債權證券。
5. 下面關于無面額股票的闡述正確的是（ ）。
A. 無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票
B. 無面額股票也稱為比例股票或份額股票
C. 無面額股票的價值隨股份公司凈資產和預期未來收益的增減而相應增減
D. 以上都正確
答案：D。無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票，也稱為比例股票或份額股票，其價值隨股份公司凈資產和預期未來收益的增減而相應增減。
6. 股票按股東享有權利的不同，可以分為（ ）。
A. 普通股票和優(yōu)先股票
B. 記名股票和無記名股票
C. 有面額股票和無面額股票
D. 份額股票和比例股票
答案：A。股票按股東享有權利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。
7. 優(yōu)先股票的特征不包括（ ）。
A. 股息率固定
B. 股息分派優(yōu)先
C. 剩余資產分配優(yōu)先
D. 具有優(yōu)先認股權
答案：D。優(yōu)先股票的特征包括股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產分配優(yōu)先，優(yōu)先認股權是普通股股東的權利。
8. 我國《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的（ ）。
A. 賬面價格
B. 票面金額
C. 清算價值
D. 內在價值
答案：B。我國《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的票面金額。
9. 在我國，按投資主體的不同性質，將股票劃分為（ ）。
A. 國家股、法人股、社會公眾股、外資股
B. 國家股、法人股、公眾股、外資股
C. 國家股、法人股、社會公眾股、外資股、混合股
D. 國家股、集體股、社會公眾股、外資股
答案：A。在我國，按投資主體的不同性質，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股、外資股。
10. 以下關于債券的說法錯誤的是（ ）。
A. 債券是一種有價證券
B. 債券是一種虛擬資本
C. 債券是債權的表現
D. 債券的發(fā)行人可以是中央政府、地方政府、金融機構、公司企業(yè)等，而不能是個人
答案：D。債券是一種有價證券、虛擬資本、債權的表現，債券的發(fā)行人可以是中央政府、地方政府、金融機構、公司企業(yè)等，個人不能發(fā)行債券。
11. 以下關于債券分類的說法錯誤的是（ ）。
A. 根據債券發(fā)行者的不同，可以將債券分為政府債券、金融債券和公司債券
B. 根據債券到期日的不同，可以將債券分為短期債券、中期債券和長期債券
C. 根據債券信用等級的不同，可以將債券分為低等級債券和高等級債券
D. 根據債券利率是否固定，可以將債券分為固定利率債券和浮動利率債券
答案：C。根據債券信用等級的不同，可以將債券分為投資級債券和投機級債券等多種分類方式，C 選項說法不準確。
12. 政府債券的特征不包括（ ）。
A. 安全性高
B. 流通性強
C. 收益穩(wěn)定
D. 低稅待遇
答案：D。政府債券具有安全性高、流通性強、收益穩(wěn)定、免稅待遇等特征。
13. 以下關于金融債券的說法錯誤的是（ ）。
A. 金融債券是由銀行和非銀行金融機構發(fā)行的債券
B. 金融債券的資信通常高于其他非金融機構債券
C. 金融債券違約風險相對較小，具有較高的安全性
D. 金融債券的利率通常低于一般的企業(yè)債券
答案：D。金融債券的利率通常高于政府債券，低于一般的企業(yè)債券。
14. 國際債券的計價貨幣通常是（ ），以便在國際資本市場籌集資金。
A. 外國貨幣
B. 國際通用貨幣
C. 本國貨幣
D. 本國貨幣或外國貨幣
答案：B。國際債券的計價貨幣通常是國際通用貨幣，以便在國際資本市場籌集資金。
15. 證券投資基金的特點不包括（ ）。
A. 集合理財、專業(yè)管理
B. 組合投資、分散風險
C. 利益共享、風險共擔
D. 獨立托管、保障安全
E. 集中投資、獲取高收益
答案：E。證券投資基金的特點包括集合理財、專業(yè)管理、組合投資、分散風險、利益共享、風險共擔、獨立托管、保障安全，不是集中投資獲取高收益。
16. 根據（ ）的不同，可以將基金分為封閉式基金和開放式基金。
A. 基金運作方式
B. 基金組織形式
C. 基金投資對象
D. 基金投資目標
答案：A。根據基金運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金和開放式基金。
17. 以下關于封閉式基金和開放式基金的說法錯誤的是（ ）。
A. 封閉式基金有固定的存續(xù)期，開放式基金沒有固定存續(xù)期
B. 封閉式基金規(guī)模固定，開放式基金規(guī)模不固定
C. 封閉式基金交易在投資者之間完成，開放式基金交易在投資者與基金管理人之間完成
D. 封閉式基金的交易價格受市場供求關系的影響，開放式基金的交易價格主要取決于基金份額凈值
答案：C。封閉式基金交易在投資者之間完成，開放式基金的申購和贖回在投資者與基金管理人之間完成，這里說交易不準確，C 錯誤。
18. 契約型基金與公司型基金的區(qū)別不包括（ ）。
A. 法律主體資格不同
B. 投資者的地位不同
C. 基金營運依據不同
D. 收益分配方式不同
答案：D。契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括法律主體資格不同、投資者的地位不同、基金營運依據不同，收益分配方式不是二者的主要區(qū)別。
19. 以下關于股票基金、債券基金、貨幣市場基金的說法錯誤的是（ ）。
A. 股票基金以股票為主要投資對象
B. 債券基金以債券為主要投資對象
C. 貨幣市場基金以貨幣市場工具為主要投資對象
D. 股票基金風險最低，貨幣市場基金風險最高
答案：D。貨幣市場基金風險最低，股票基金風險最高。
20. 以下關于證券市場監(jiān)管意義的說法錯誤的是（ ）。
A. 加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者權益的需要
B. 加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要
C. 加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要
D. 加強證券市場監(jiān)管是提高證券市場效率的需要，但會抑制證券市場創(chuàng)新
答案：D。加強證券市場監(jiān)管是提高證券市場效率的需要，同時也有利于促進證券市場創(chuàng)新。
21. 證券市場監(jiān)管的原則不包括（ ）。
A. 依法監(jiān)管原則
B. 保護投資者利益原則
C. “三公”原則
D. 政府監(jiān)管與自律管理相結合原則
E. 效率優(yōu)先原則
答案：E。證券市場監(jiān)管的原則包括依法監(jiān)管原則、保護投資者利益原則、“三公”原則、政府監(jiān)管與自律管理相結合原則，不包括效率優(yōu)先原則。
22. 我國證券市場的自律性組織主要包括（ ）。
A. 證券交易所和證券登記結算機構
B. 證券業(yè)協會和證券交易所
C. 證券業(yè)協會和證券登記結算機構
D. 證券公司和證券交易所
答案：B。我國證券市場的自律性組織主要包括證券業(yè)協會和證券交易所。
23. 以下關于證券發(fā)行市場的說法錯誤的是（ ）。
A. 證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場
B. 證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所
C. 證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場
D. 證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機構三部分組成，但不包括證券監(jiān)管機構
答案：D。證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券投資者、證券中介機構和證券監(jiān)管機構組成。
24. 以下關于證券承銷的說法錯誤的是（ ）。
A. 證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式
B. 證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協議
C. 證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
D. 證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，代銷期限最長不得超過 90 日
答案：D。代銷期限最長不得超過 90 日說法錯誤，應為 180 日。
25. 以下關于證券交易市場的說法錯誤的是（ ）。
A. 證券交易市場是為已經公開發(fā)行的證券提供流通轉讓機會的市場
B. 證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場
C. 證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心
D. 場外交易市場是在證券交易所外進行證券交易的市場，又稱柜臺交易市場或店頭交易市場，沒有固定的交易場所
答案：D。場外交易市場有不同的形式，包括柜臺交易市場、第三市場、第四市場等，雖然相對分散，但有的'也有固定交易場所，D 說法錯誤。
26. 以下關于證券交易所的說法錯誤的是（ ）。
A. 證券交易所本身不持有證券，也不進行證券的買賣，但能決定證券交易的價格
B. 證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人
C. 證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種
D. 我國內地有兩家證券交易所，即上海證券交易所和深圳證券交易所，它們都是會員制證券交易所
答案：A。證券交易所本身不持有證券，也不進行證券的買賣，不能決定證券交易的價格。
27. 以下關于場外交易市場的功能的說法錯誤的是（ ）。
A. 場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所
B. 場外交易市場為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉讓的場所
C. 場外交易市場是證券交易所的必要補充
D. 場外交易市場拓寬了融資渠道，改善了中小企業(yè)融資環(huán)境
答案：A。證券發(fā)行的主要場所是證券發(fā)行市場，不是場外交易市場。
28. 以下關于證券登記結算公司的說法錯誤的是（ ）。
A. 證券登記結算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人
B. 證券登記結算公司的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣
C. 證券登記結算公司的設立須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準
D. 證券登記結算公司的注冊資本應當不低于人民幣 2 億元
答案：D。證券登記結算公司的注冊資本應當不低于人民幣 2 億元說法錯誤，應為不低于人民幣 1 億元。
29. 以下關于證券服務機構的說法錯誤的是（ ）。
A. 證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構
B. 證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所等
C. 證券服務機構的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務無需得到證券監(jiān)管部門和有關主管部門批準
D. 投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務 2 年以上的經驗
答案：C。證券服務機構的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務還需要得到證券監(jiān)管部門和有關主管部門批準。
30. 以下關于證券公司的說法錯誤的是（ ）。
A. 證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設立的經營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司
B. 證券公司可以經營證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務中的一項或多項
C. 證券公司的注冊資本應當是實繳資本，證券公司經營不同業(yè)務的注冊資本最低限額不同
D. 證券公司的組織形式只能是股份有限公司
答案：D。證券公司的組織形式可以是有限責任公司或者股份有限公司。
31. 以下關于證券公司主要業(yè)務的說法錯誤的是（ ）。
A. 證券經紀業(yè)務又稱代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務
B. 證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動
C. 財務顧問業(yè)務是指與證券交易、證券投資活動有關的咨詢、建議、策劃業(yè)務，包括為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產重組、前期輔導等方面的咨詢服務
D. 證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式，證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，證券公司只能采取包銷或者代銷中的一種方式進行承銷
答案：D。證券公司可以同時采取代銷和包銷方式進行承銷，D 說法錯誤。
32. 以下關于證券公司風險管理的說法錯誤的是（ ）。
A. 證券公司應當建立健全風險管理體系，運用有效的風險管理工具，對風險進行識別、評估、監(jiān)控和應對
B. 證券公司應當對流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等各類風險進行準確識別和評估，并建立相應的風險管理機制
C. 證券公司應當制定并持續(xù)完善風險管理制度和流程，加強內部控制，確保風險管理措施有效執(zhí)行.
D. 證券公司風險管理只需要關注市場風險和信用風險，因為這兩種風險對證券公司影響最大
答案：D。證券公司需要關注包括流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等各類風險，而不只是市場風險和信用風險。
33. 以下關于我國證券市場發(fā)展歷程的說法錯誤的是（ ）。
A. 新中國證券交易市場的建立始于 1986 年
B. 1990 年 12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式營業(yè)
C. 1992 年 10 月，國務院證券委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會成立，標志著中國證券市場開始實行集中統(tǒng)一監(jiān)管
D. 2004 年 5 月，中國證監(jiān)會批準深圳證券交易所設立中小企業(yè)板塊，這是我國多層次資本市場體系建設的重要舉措，中小企業(yè)板塊與主板市場完全不同
答案：D。中小企業(yè)板塊是深交所主板市場的一個組成部分，在主板市場的制度框架下運行，不是完全不同。
34. 以下關于我國證券市場對外開放的說法錯誤的是（ ）。
A. 我國證券市場對外開放可分為三個層次，分別是在國際資本市場募集資金、開放國內資本市場和有條件地開放境內企業(yè)和個人投資境外資本市場
B. 在國際資本市場募集資金，包括發(fā)行 B 股、H 股、N 股、S 股等外資股
C. 開放國內資本市場，主要是指允許外國投資者買賣我國證券市場上的股票、債券等金融產品
D. 我國目前已經完全開放了境內企業(yè)和個人投資境外資本市場
答案：D。我國目前尚未完全開放境內企業(yè)和個人投資境外資本市場，是有條件地開放。
證券從業(yè)資格考試《證券市場》考試題及答案 2
一、單選題
1. 有價證券是（ ）的一種形式。
A. 商品證券
B. 權益資本
C. 虛擬資本
D. 債務資本
答案：C。有價證券是虛擬資本的一種形式。
2. 證券市場按層次結構關系，可以分為（ ）。
A. 發(fā)行市場和流通市場
B. 集中市場和場外市場
C. 股票市場和債券市場
D. 國內市場和國際市場
答案：A。證券市場按層次結構關系，可以分為發(fā)行市場和流通市場。發(fā)行市場又稱一級市場，流通市場又稱二級市場。
3. 以下不屬于金融債券的是（ ）。
A. 政策性金融債券
B. 商業(yè)銀行債券
C. 特種金融債券
D. 公司債券
答案：D。公司債券不屬于金融債券，金融債券是由銀行和非銀行金融機構發(fā)行的債券。
4. 股票最基本的特征是（ ）。
A. 參與性
B. 流動性
C. 收益性
D. 永久性
答案：C。收益性是股票最基本的特征，股票的收益來源包括股息紅利和資本利得。
5. 我國《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的（ ）。
A. 票面金額
B. 賬面價格
C. 清算價值
D. 內在價值
答案：A。我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。
6. 優(yōu)先認股權是指（ ）。
A. 當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認購一定數量新發(fā)行股票的權利
B. 當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價優(yōu)先認購一定數量新發(fā)行股票的權利
C. 當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認購任意數量新發(fā)行股票的權利
D. 當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價的某一特定價格優(yōu)先認購一定數量新發(fā)行股票的權利
答案：A。優(yōu)先認股權是指當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認購一定數量新發(fā)行股票的權利。
7. 債券的票面利率受（ ）的影響。
Ⅰ. 債券的面值 Ⅱ. 債券期限長短 Ⅲ. 籌資者的資信 Ⅳ. 市場利率水平
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B。債券票面利率的影響因素包括債券期限長短、籌資者的資信、市場利率水平等，債券面值與票面利率并無直接關聯。
8. 以下關于政府債券的說法，錯誤的是（ ）。
A. 政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證
B. 政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府
C. 中央政府發(fā)行的債券稱為國債，地方政府發(fā)行的債券稱為地方債
D. 政府債券風險小，收益穩(wěn)定，流通性不強
答案：D。政府債券風險小，收益穩(wěn)定，流通性強。
9. 證券投資基金的資金主要投向（ ）。
A. 實業(yè)
B. 郵票
C. 有價證券
D. 珠寶
答案：C。證券投資基金的資金主要投向有價證券。
10. 契約型基金是基于（ ）而組織起來的代理投資方式。
A. 公約原理
B. 信托原理
C. 代理原理
D. 委托原理
答案：B。契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式。
11. 封閉式基金的期限是指（ ）。
A. 基金從成立起到終止之間的時間
B. 從開始認購到全部份額認購完成時的時間
C. 從終止時開始清算到清算完畢之間的時間
D. 從每年的 1 月 1 日到該年的 12 月 31 日
答案：A。封閉式基金的期限是指基金從成立起到終止之間的時間。
12. 以下關于金融衍生工具的產生與發(fā)展的說法，錯誤的是（ ）。
A. 金融衍生工具產生的最基本原因是避險
B. 20 世紀 80 年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展
C. 金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產生和迅速發(fā)展的重要原因之一
D. 新技術革命為金融衍生工具的產生與發(fā)展提供了物質基礎與手段
答案：D。金融衍生工具產生的最基本原因是避險，20 世紀 80 年代以來的金融自由化進一步推動其發(fā)展，金融機構的利潤驅動也是重要原因之一，而金融理論的發(fā)展為金融衍生工具的產生與發(fā)展提供了理論支持，電子計算機、通信技術等新技術革命為金融衍生工具的產生與發(fā)展提供了物質基礎與手段，D 選項說法不準確。
13. 金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以（ ）為交易對手。
A. 賣方
B. 期貨經紀公司
C. 買方
D. 交易所（或期貨清算公司）
答案：D。金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以交易所（或期貨清算公司）為交易對手。
14. 金融期權的基本類型是（ ）。
A. 貨幣期權
B. 互換期權
C. 買入期權和賣出期權
D. 股票期權
答案：C。金融期權的基本類型是買入期權（看漲期權）和賣出期權（看跌期權）。
15. 可轉換債券通常是轉換成（ ）。
A. 擔保債券
B. 抵押債券
C. 優(yōu)先股票
D. 普通股票
答案：D。可轉換債券通常是轉換成普通股票。
16. 證券發(fā)行市場又被稱為（ ）。
A. 一級市場
B. 二級市場
C. 三級市場
D. 四級市場
答案：A。證券發(fā)行市場又被稱為一級市場。
17. 我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（ ）萬元的，應當由承銷團承銷。
A. 3000
B. 4000
C. 5000
D. 6000
答案：C。我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 5000 萬元的，應當由承銷團承銷。
18. 證券公司的主要業(yè)務內容有（ ）。
A. 承銷和咨詢
B. 股票、債券和基金
C. 發(fā)行、自營和基金管理
D. 代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務
答案：D。證券公司的主要業(yè)務內容包括代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務等。
19. 證券登記結算公司的名稱中應當標明（ ）字樣。
A. 證券登記結算
B. 證券公司
C. 股份有限公司
D. 有限責任公司
答案：A。證券登記結算公司的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣。
20. 以下關于證券市場監(jiān)管意義的說法，錯誤的是（ ）。
A. 加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者權益的需要
B. 加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要
C. 加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要
D. 加強證券市場監(jiān)管是提高證券市場效率的需要，監(jiān)管會限制市場的創(chuàng)新
答案：D。加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者權益、維護市場良好秩序、發(fā)展和完善證券市場體系的需要，雖然監(jiān)管可能在一定程度上需要平衡創(chuàng)新與穩(wěn)定，但不能說監(jiān)管會限制市場創(chuàng)新，合理的監(jiān)管有利于促進健康創(chuàng)新。
21. 我國證券市場的自律性組織包括（ ）。
Ⅰ. 證券交易所 Ⅱ. 證券業(yè)協會 Ⅲ. 證券公司 Ⅳ. 證監(jiān)會
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A。我國證券市場的自律性組織包括證券交易所和證券業(yè)協會，證券公司是經營機構，證監(jiān)會是監(jiān)管機構。
22. 以下關于股票價格指數的說法，錯誤的是（ ）。
A. 股票價格指數是用以反映整個股票市場上各種股票市場價格的總體水平及其變動情況的指標
B. 股票價格指數的編制方法有算術平均法、加權平均法和幾何平均法
C. 上證綜合指數以 1990 年 12 月 19 日為基期
D. 深證成分股指數以全部上市股票為樣本股
答案：D。深證成分股指數是從深圳證券交易所的所有股票中抽取具有市場代表性的 40 家上市公司的股票作為樣本股，不是以全部上市股票為樣本股。
23. 世界上最早的證券交易所是（ ）。
A. 紐約證券交易所
B. 費城證券交易所
C. 阿姆斯特丹證券交易所
D. 倫敦證券交易所
答案：C。世界上最早的證券交易所是阿姆斯特丹證券交易所。
24. 道 - 瓊斯工業(yè)平均指數的樣本股包括（ ）家美國最大、最具流動性的上市公司。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
答案：C。道 - 瓊斯工業(yè)平均指數的樣本股包括 30 家美國最大、最具流動性的上市公司。
25. 我國的證券監(jiān)管機構是（ ）。
A. 中國人民銀行
B. 財政部
C. 中國證券監(jiān)督管理委員會
D. 國務院證券委員會
答案：C。我國的'證券監(jiān)管機構是中國證券監(jiān)督管理委員會。
26. 以下關于證券市場的說法，正確的是（ ）。
A. 證券市場是價值直接交換的場所
B. 證券市場是財產權利直接交換的場所
C. 證券市場是風險直接交換的場所
D. 以上說法都正確
答案：D。證券市場是價值直接交換、財產權利直接交換、風險直接交換的場所。
27. 證券市場的基本功能不包括（ ）。
A. 籌資 - 投資功能
B. 資本定價功能
C. 資本配置功能
D. 規(guī)避風險功能
答案：D。證券市場的基本功能包括籌資 - 投資功能、資本定價功能、資本配置功能，規(guī)避風險不是其基本功能。
28. 股票市場價格的最直接影響因素是（ ），并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。
A. 供求關系
B. 公司經營狀況
C. 宏觀經濟因素
D. 政治因素
答案：A。股票市場價格的最直接影響因素是供求關系，其他因素通過影響供求關系進而影響股票價格。
29. 以下關于債券的說法，錯誤的是（ ）。
A. 債券是一種有價證券
B. 債券是一種虛擬資本
C. 債券是債權的表現
D. 債券的發(fā)行人必須是企業(yè)
答案：D。債券的發(fā)行人可以是政府、金融機構、企業(yè)等。
30. 國際債券的計價貨幣通常是（ ），以便在國際資本市場籌集資金。
A. 外國貨幣
B. 國際通用貨幣
C. 本國貨幣
D. 本國貨幣或外國貨幣
答案：B。國際債券的計價貨幣通常是國際通用貨幣，如美元、歐元等。
31. 我國在國際債券市場上已發(fā)行的債券品種有（ ）。
�、�. 政府債券 Ⅱ. 特種債券 Ⅲ. 金融債券 Ⅳ. 可轉換公司債券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D。我國在國際債券市場上已發(fā)行的債券品種有政府債券、金融債券、可轉換公司債券等。
32. 證券投資基金的特點不包括（ ）。
A. 集合理財、專業(yè)管理
B. 組合投資、分散風險
C. 利益共享、風險共擔
D. 集中投資、獲取高收益
答案：D。證券投資基金的特點包括集合理財、專業(yè)管理，組合投資、分散風險，利益共享、風險共擔，不是集中投資、獲取高收益。
33. 根據投資目標劃分，證券投資基金可分為（ ）。
Ⅰ. 成長型基金 Ⅱ. 收入型基金 Ⅲ. 平衡型基金 Ⅳ. 貨幣市場基金
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A。根據投資目標劃分，證券投資基金可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金，貨幣市場基金是按投資對象劃分的。
34. 開放式基金所特有的風險是（ ）。
A. 市場風險
B. 管理能力風險
C. 技術風險
D. 巨額贖回風險
答案：D。開放式基金所特有的風險是巨額贖回風險。
35. 金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規(guī)則變動，這體現了金融衍生工具的（ ）特征。
A. 跨期性
B. 杠桿性
C. 聯動性
D. 不確定性或高風險性
答案：C。金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規(guī)則變動，體現了聯動性特征。
36. 金融期貨的主要交易制度不包括（ ）。
A. 保證金制度
B. 分散交易制度
C. 限倉制度
D. 大戶報告制度
答案：B。金融期貨的主要交易制度包括保證金制度、限倉制度、大戶報告制度等，沒有分散交易制度這一說法。
37. 金融期權與金融期貨的區(qū)別不包括（ ）。
A. 基礎資產不同
B. 交易者權利與義務的對稱性不同
C. 履約保證不同
D. 收益特點相同
答案：D。金融期權與金融期貨在基礎資產、交易者權利與義務對稱性、履約保證等方面存在區(qū)別，收益特點也不同，期權收益不對稱，期貨雙方收益對稱。
38. 可轉換債券的基本要素不包括（ ）。
A. 標的股票
B. 票面利率
C. 轉換期限
D. 轉換地點
答案：D。可轉換債券的基本要素包括標的股票、票面利率、轉換期限等，沒有轉換地點這一要素。
39. 以下關于證券發(fā)行市場的說法，錯誤的是（ ）。
A. 證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場
B. 證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所
C. 證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場
D. 證券發(fā)行市場的參與者只有發(fā)行人和投資者
答案：D。證券發(fā)行市場的參與者除了發(fā)行人和投資者，還有證券承銷商等中介機構。
40. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣（ ）億元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
答案：A。我國《證券法》規(guī)定，證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣 1 億元。
41. 以下關于證券公司的說法，錯誤的是（ ）。
A. 證券公司是證券市場的重要參與主體
B. 證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)
C. 證券公司可以為投資者提供證券經紀、投資咨詢等服務
D. 證券公司的主要業(yè)務包括證券承銷、證券自營等
答案：B。證券公司是專門從事有價證券買賣相關業(yè)務的法人企業(yè)，不僅僅是買賣，還包括承銷、經紀、資產管理等多種業(yè)務。
42. 證券登記結算公司的職能不包括（ ）。
A. 證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
B. 證券的存管和過戶
C. 證券的買賣
D. 證券交易的清算和交收
答案：C。證券登記結算公司的職能包括證券賬戶、結算賬戶的設立和管理，證券的存管和過戶，證券交易的清算和交收等，不包括證券的買賣。
43. 證券市場監(jiān)管的原則不包括（ ）。
A. 依法監(jiān)管原則
B. 保護投資者利益原則
C. “三公”原則
D. 以自律為主原則
答案：D。證券市場監(jiān)管的原則包括依法監(jiān)管原則、保護投資者利益原則、“三公”（公開、公平、公正）原則等，不是以自律為主，而是政府監(jiān)管和自律監(jiān)管相結合。
【2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》考試題及答案】
模擬題一：
單項選擇題
第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
本題 1 分
第2題公司合并的，應當自作出合并決議之日起()日內通知債權人，并與30日內在報紙上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定，公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。
本題 1 分
第3題上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在()個工作日內向中國證監(jiān)會報告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正確答案】B
【答案解析】《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定，財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會報告。
本題 1 分
第4題未經()批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
A.工商管理部門
B.財政部
C.國務院期貨監(jiān)督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】C
【答案解析】《期貨交易管理條例》第十六條第四款規(guī)定，未經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
本題 1 分
第5題從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經營機構，應當取得()批準的業(yè)務資格。
A.期貨業(yè)協會
B.銀監(jiān)會
C.國務院期貨監(jiān)督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】C
【答案解析】《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經營機構應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格，具體管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。
本題 1 分
第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調查，根據規(guī)定，監(jiān)管機構可以限制A公司證券買賣的最長期限為()個交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定，在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的，可以延長十五個交易日。因此，監(jiān)管機構可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。
本題 1 分
第7題根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》，中國證券業(yè)協會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正確答案】A
【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》第二十一條規(guī)定，協會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。
本題 1 分
第8題下列關于私募基金財產投資范圍的說法中，錯誤的是()。
A.不可以買賣股權
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的
【正確答案】A
【答案解析】非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。
本題 1 分
第9題關于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關規(guī)定，下列說法正確的是()。
A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票
B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票
C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票
D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票
【正確答案】B
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。故B項說法正確。
本題 1 分
第10題下列說法中，正確的是()。
A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權
B.經中國證監(jiān)會批準的證券公司分支機構不包括從事業(yè)務經營活動的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款
D.證券公司在境外參股證券經營機構，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。故D項說法正確。
模擬題二：
單項選擇題(在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
第1題證券登記結算公司的職能不包括()。
A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
B.證券持有人名冊登記及權益登記
C.對證券交易活動進行管理
D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益
【正確答案】C
【答案解析】證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益，辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務，國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務，如為證券持有人代理投票服務等。
本題 0.5 分
第2題公司提供擔保的主要方式不包括()。
A.保證
B.抵押
C.質押
D.留置
【正確答案】D
【答案解析】公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質押。
本題 0.5 分
第3題以商品批發(fā)為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為()萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】D
【答案解析】有限責任公司注冊資本的最低限額為：(1)以生產經營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務性公司人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
本題 0.5 分
第4題根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權力不包括()。
A.資產收益
B.選擇管理者
C.批準破產
D.參與重大決策
【正確答案】C
【答案解析】根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。
本題 0.5 分
第5題自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起()日內向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
【正確答案】D
【答案解析】自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。
本題 0.5 分
第6題上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的()以上通過。
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.3/4
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定：“上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過�！�
本題 0.5 分
第7題公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以()的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上50萬元以下
C.5萬元以上50萬元以下
D.5萬元以上30萬元以下
【正確答案】A
【答案解析】公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
本題 0.5 分
第8題公開發(fā)行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產不低于人民
幣()萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣()萬元。
A.3 000;6 000
B.3 000;5 000
C.2 000;6 000
D.2 000;5 000
【正確答案】A
【答案解析】公開發(fā)行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產不低于人民幣3 000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6 000萬元。
本題 0.5 分
第9題申請證券上市交易，應當向()提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。
A.國務院證券監(jiān)督管理機構
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協會
D.省級人民政府
【正確答案】B
【答案解析】申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。
本題 0.5 分
第10題以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在()日內將該收購協議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】B
【答案解析】以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。
模擬題三：
組合型選擇題 。只有一個選項符合題目要求
第1題從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應?。
�、�.取得證券投資咨詢從業(yè)資格
�、�.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格
�、�.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構
Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員?必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構后?方可從事期貨投資咨詢業(yè)務。
第2題證券公司接受?為定向資產管理業(yè)務客戶的?應當對相關專門賬戶進行監(jiān)控?并
對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。
�、�.本公司股東
�、�.其他與本公司具有關聯方關系的自然人
�、�.其他與本公司具有關聯方關系的法人
�、�.其他與本公司具有關聯方關系的組織
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司接受本公司股東?以及其他與本公司具有關聯方關系的自然人、法人或者組織為定向資產管理業(yè)務客戶的?證券公司應當按照公司有關制度規(guī)定?對相關專門賬戶進行監(jiān)控?并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。
第3題王先生想做證券投資?證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》?然后交給其《證券投資風險揭示報告》?并告知其帶回家研究。關于證券公司的做法?下列說法正確的是?。
�、�.是正確的
�、�.錯誤的?證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》
Ⅲ.錯誤的?證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度
�、�.錯誤的?證券公司應該告知證券投資風險的各種事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 風險防控需要在投資產品前了解。
第4題在融資融券業(yè)務中?如果相關主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定?有下列情形之一的?責令改正?沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的?處以10萬元以上60萬元以下的罰款。
�、�.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券
�、�.資產托管機構、證券登記結算機構發(fā)現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告
�、�.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單?或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
�、�.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 在融資融券業(yè)務中?如果相關主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定?有下列情形之一的?責令改正?沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的?處以10萬元以上60萬元以下的罰款?未經批準?委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權?或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權?證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保?證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券?資產托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行?資產托管機構、證券登記結算機構發(fā)現委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。
第5題上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產?達到以下?情形之一的?構成重大資產重組。
�、�.購買、出售的資產總額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到50%以上
�、�.購買、出售的資產在最近一個會計年度所產生的營業(yè)收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上
�、�.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上?且超過6000萬元人民幣
Ⅳ.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上?且超過5000萬元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產構成重大資產重組的標準之一是購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上?且超過5000萬元人民幣。
第6題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時?不得提供的服務包括?。
�、�.協助辦理開戶手續(xù)
�、�.提供期貨行情信息
�、�.代理客戶進行期貨結算
�、�.代理客戶進行期貨交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務?應當提供下列服務?協助辦理開戶手續(xù)?提供期貨行情信息?交易設施?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割?不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金?不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
第7題證券公司經營融資融券業(yè)務?應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立?。
�、�.信用交易資金交收賬戶
�、�.融券專用證券賬戶
�、�.客戶信用交易擔保證券賬戶
�、�.信用交易證券交收賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司經營融資融券業(yè)務?應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
第8題下列關于集合資產管理計劃表述正確的是?。
�、�.募集資金規(guī)模在50億元以下
�、�.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
�、�.客戶人數在200人以上
�、�.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務只能接受貨幣資金形式的資產
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 集合資產管理計劃應當符合的條件之一是客戶人數在200人以下。
第9題不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可將自有資金投資于?。
Ⅰ.國債
�、�.貨幣市場基金
�、�.投資級公司債
Ⅳ.期貨
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證券監(jiān)督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券?或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理?且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的?無須取得證券自營業(yè)務資格。
第10題證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當具備的條件包括?。
�、�.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度?嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度
�、�.建立健全的盡職調查制度?具備良好的項目風險評估和內核機制
�、�.公司財務會計信息真實、準確、完整
�、�.財務顧問主辦人不少于5人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備下列條件：公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度，建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制，公司財務會計信息真實、準確、完整?公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄?財務顧問主辦人不少于5人。中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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