2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》復習題與答案
復習題一：
選擇題
1、()是為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度
A、限倉制度
B、保證金制度
C、無負債結算制度
D、大戶報告制度
正確答案： A
【專家解析】限倉制度是為了防止市場風險S度集中和防范摸縱市場行為.而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。
2、()是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預側或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
A、證券投資咨詢業(yè)務
B、財務顧問業(yè)務
C、證券經(jīng)紀業(yè)務
D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務
正確答案： A
【專家解析】證券投資咨詢業(yè)務的定義,證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構以及咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動"
3、()是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。
A、集合竟價
B、招標竟價
C、連續(xù)竟價
D、詢問竟價
正確答案： C
【專家解析】連續(xù)竟價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的竟價方式。
4、()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
A、社會公眾股
B、法人股
C、國家股
D、外資股
正確答案： B
【專家解析】在我國，投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。其中法人股是指企業(yè)去人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份.
5、()是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。
A、流動性風險
B、操作風險
C、經(jīng)營風險
D、信用風險
正確答案： A
【專家解析】流動性風險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。
6、財政政策對股票價格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)()。
A、銷售收入
B、產(chǎn)品價格
C、利潤和股息
D、資產(chǎn)總額
正確答案： C
【專家解析】財政政策對股票價格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息。
7、當公司增資擴股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應需求增長，股價可能因此而()。
A、下降
B、增加
C、不變
D、無法判定
正確答案： A
【專家解析】當公司增資擴股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應需求增長，股價可能因此而下降。
8、對有證據(jù)證明可能轉移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)()批準，中國證監(jiān)會可以予以凍結或者查封。
A、證券交易所
B、國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人
C、執(zhí)法機構
D、司法部門
正確答案： B
【專家解析】經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，中國證監(jiān)會可以予凍結或者查封。
9、對注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件敘述錯誤的是()。
A、具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書
B、取得注冊會計師證書3年以上
C、不超過60周歲
D、執(zhí)業(yè)質(zhì)是和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
正確答案： B
【專家解析】注冊會計師申請證券許可證應當符合下列條件:(1)所在會計師事務所已取得證券許可證，或者符臺《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請.(2)具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書。(3)取得注冊會計師證書1年以上.〔604)周不歲超過.(5)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為.
10、根據(jù)()劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。
A、選擇權的性質(zhì)
B、合約所規(guī)定的履約時間的不同
C、金融期權基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D、協(xié)定價格與基礎資產(chǎn)市場價格的關系
正確答案： B
【專家解析】根據(jù)合約所規(guī)定的履約時間的不同劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。
11、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同�？蓪①Y產(chǎn)證券化分為()。
A、來來收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化
B、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化
C、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化
D、股權型證券化和債權型證券化
正確答案： C
【專家解析】根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同�？蓪①Y產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化
12、股票市場價格的最直接影響因素是()，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。
A、供求關系
B、公司經(jīng)營狀況
C、宏觀經(jīng)濟因素
D、政治因素
正確答案： A
【專家解析】股票市場價格的最直接影響因素是供求關系，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。
13、股權分置改革股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權的()以上通過。
A、1/2
B、2/3
C、3/4
D、全部
正確答案： B
【專家解析】股權分置改革股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權的2/3以上通過。
14、關于儲蓄國債(電子式)特點的描述，錯誤的是()。
A、針對個人投資者，不向機構投資者發(fā)行
B、采用實名制，不可流通轉讓
C、收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負責還本付息，免繳利息稅
D、采用電子方式記錄債權
正確答案： C
【專家解析】收益安全穩(wěn)定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅.
15、關于全融期權與全融期貨論述不正確的是()。
A、全融期權與全融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的
B、人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益
C、在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標
正確答案： A
【專家解析】金融期權與金融期貨套期保值的作用與效果是不同的.
16、基金持有人權益的代表是()。
A、基金投資者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金發(fā)起人
正確答案： C
【專家解析】基金托管人是投資人權益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人。
17、基金的托管費用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例()計算并累計。
A、逐日
B、逐周
C、逐月
D、逐年
正確答案： A
【專家解析】基金的托管費用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例逐日計算并累計。
18、假設某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元。銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣()?
A、20萬元
B、225萬元
C、230萬元
D、2350萬元
正確答案： C
【專家解析】基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和�；鹳Y產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值，即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負債.由題中數(shù)據(jù)可知，基金資產(chǎn)總值=10x30+50x20+100x10+1000=3300(萬元):基金負債=500+500 =1 000(萬元).所以基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬元).
19、金融債券是指()依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。
A、國家政府
B、企業(yè)
C、銀行及非銀行金融機構
D、上市公司
正確答案： C
【專家解析】金融債券是指銀行及非銀行全融機構依照法走程序發(fā)行并約定在一走期限內(nèi)還本付息的有價證券.、
20、看跌期權的買方對資產(chǎn)具有()的權利。
A、賣出
B、持有
C、買入
D、放棄
正確答案： A
【專家解析】看跌期權的買方對資產(chǎn)具有的賣出的權利.
復習題二：
選擇題 以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]( )，是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。
A.固定股利政策
B.固定股利支付率政策
C.零股利政策
D.剩余股利政策
參考答案：D
答案解析： 剩余股利政策，是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。也就是說，此時企業(yè)沒有能夠創(chuàng)造價值的項目了，這種情況下企業(yè)才會支付股利。
[第2題]( )是最主要的利率風險。
A.基差風險
B.收益率曲線風險
C.重新定價風險
D.期權風險
參考答案：C
答案解析： 重新定價風險是最主要的利率風險，它產(chǎn)生于資產(chǎn)、負債和表外項目頭寸重新定價時間(對浮動利率而言)的不匹配。
[第3題]《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近( )個月內(nèi)未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
A.12
B.24
C.36
D.72
參考答案：C
答案解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。
[第4題]我國證券交易所內(nèi)的證券交易按( )原則競價成交。
A.收益優(yōu)先、時間優(yōu)先
B.收益優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先
C.價格優(yōu)先、時問優(yōu)先
D.價格優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先
參考答案：C
答案解析： 我國證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。
[第5題]發(fā)行金融債券時，發(fā)行人應組建承銷團，金融債券的承銷可以采用招標承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應為金融機構，并須具備的條件條件之一是：注冊資本不低于( )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
答案解析： 發(fā)行金融債券時，發(fā)行人應組建承銷團，金融債券的承銷可以采用招標承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應為金融機構，并須具備下列條件;①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場業(yè)務的專業(yè)人員和債券分銷渠道;④最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。
[第6題]我國資本市場從( )發(fā)展至今，已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場體系。
A.19世紀80年代
B.20世紀30年代
C.20世紀50年代
D.20世紀90年代
參考答案：D
答案解析： 我國資本市場從20世紀90年代發(fā)展至今，已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場體系。
[第7題]證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近( )年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
答案解析： 證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
[第8題]根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場包括( )。
A.主板市場
B.交易所市場
C.全國性市場
D.場外市場
參考答案：A
答案解析： 根據(jù)所服務和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型;根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為主板市場、二板市場(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)和三板市場;根據(jù)市場的集中程度，證券市場可分為集中交易市場(交易所市場)和場外市場等。
[第9題]依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前( )個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：B
答案解析： 增發(fā)除了應當符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定，其中之一是：發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
[第10題]中國證監(jiān)會根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》，對非公開發(fā)行股票進行了規(guī)定，其中規(guī)定發(fā)行對象不超過( )名。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：A
答案解析： 中國證監(jiān)會根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》，對非公開發(fā)行股票進行了規(guī)定，其中之一是：非公開發(fā)行股票的特定對象應當符合下列規(guī)定：特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件;發(fā)行對象不超過10名。
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