2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》沖刺題
沖刺題一:
第 1 題
下列法律法規(guī)中,涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有( )。
、.《證券投資基金法》
、.《證券法》
、.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》
、.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案:D
略。
第 2 題
按風(fēng)險(xiǎn)起因的不同,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括( )。
、.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.管理風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.市場風(fēng)險(xiǎn)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
參考答案:A
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險(xiǎn)起因不同,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。
第 3 題
財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )。
、.在對(duì)上市公司并購重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上,依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求,客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見
、.幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),提出對(duì)策和建議,設(shè)計(jì)并購重組方案,并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報(bào)文件
、.接受并購重組當(dāng)事人的委托,對(duì)上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查。全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)
、.就上市公司并購重組活動(dòng)向委托人提供專業(yè)服務(wù)
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案:D
根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第19條的規(guī)定。財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé):①接受并購重組當(dāng)事人的委托,對(duì)上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查,全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn);②就上市公司并購重組活動(dòng)向委托人提供專業(yè)服務(wù),幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),提出對(duì)策和建議。設(shè)計(jì)并購重組方案,并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報(bào)文件;③對(duì)委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo),使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任,督促其依法履行報(bào)告、公告和其他法定義務(wù);④在對(duì)上市公司并購重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上,依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求.客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見;⑤接受委托人的委托,向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購重組的申報(bào)材料,并根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的審核意見,組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù);⑥根據(jù)中圍證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定,持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù);⑦中國證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。
第 4 題
上市公司暫停股票上市交易的情形有( )。
Ⅰ.公司最近3年連續(xù)虧損
、.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件,在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件
、.公司被宣告破產(chǎn)
Ⅳ.公司有重大違法行為
A.Ⅲ;Ⅳ
B.Ⅰ;Ⅳ
C.Ⅱ;Ⅲ
D.Ⅰ;Ⅳ
參考答案:D
根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定,上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其股票上市交易:①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)B、C是上市公司終止股票上市交易的情形。
第 5 題
參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
、.年滿18周歲Ⅱ.年滿20周歲
、.高中以上文化程度Ⅳ.完全民事行為能力
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案:A
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條的規(guī)定,參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
第 6 題
證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)將( )等正式推廣文件,置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營業(yè)場所。
、.集合資產(chǎn)管理合同Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書
、.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃書Ⅳ.資產(chǎn)托管證明
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅢ
D.ⅡⅣ
參考答案:B
證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書等正式推廣文件,置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營業(yè)場所。
第 7 題
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中,不正確的有( )。
、.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的,注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購股本總額
Ⅱ.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的,在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前,可以向他人募集股份
、.設(shè)立股份有限公司.發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下
Ⅳ.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的,注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人實(shí)收的股本總額
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案:D
根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的,注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前,不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的,注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
第 8 題
證券研究報(bào)告.是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析。形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見制作的證券研究報(bào)告。主要包括的文件有( )。
、.對(duì)具體證券的價(jià)值分析報(bào)告Ⅱ.對(duì)證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告
Ⅲ.投資策略報(bào)告Ⅳ.行業(yè)研究報(bào)告
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案:D
根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定,證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。
第 9 題
下列關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事的職權(quán)的表述中,說法正確的有( )。
、.可以檢查公司財(cái)務(wù)
、.可以罷免公司董事
、.可以向董事會(huì)會(huì)議提出提案
Ⅳ.可以監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢ
參考答案:A
根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定,監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán):①檢查公司財(cái)務(wù);②對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督,對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)。要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正;④提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議.在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議;⑤向股東會(huì)會(huì)議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定,對(duì)董事、高級(jí)管理人員
提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第 10 題
設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
、.自有資金不少于人民幣1億元
、.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施
、.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
Ⅳ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
參考答案:C
根據(jù)《證券法》第156條的規(guī)定,設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱巾應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。
沖刺題二:
組合型選擇題
第 1 題
公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有( )。
、.公司名稱Ⅱ.公司住所
、.公司經(jīng)營范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案:A
根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定,依法設(shè)立的公司,由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營范嗣、法定代表人姓名等事項(xiàng)。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的,公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記。由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。
第 2 題
下列關(guān)于要約收購的說法,正確的有( )。
Ⅰ.收購要約約定的收購期限應(yīng)在30日以上
、.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人不得撤銷其收購要約
、.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件,適用于被收購公司的所有股東
、.采取要約收購方式的,收購人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票
A.ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案:B
根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定,收購要約約定的收購期限不得少于30日,并不得超過60日。
第 3 題
下列選項(xiàng)中,屬于獎(jiǎng)勵(lì)信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有( )。
、.受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人Ⅱ.表彰單位
、.表彰內(nèi)容Ⅳ.獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案:D
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第9條的規(guī)定,獎(jiǎng)勵(lì)信息包括受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽(yù)稱號(hào)或獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)、表彰時(shí)間和文號(hào)等。
第 4 題
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》的規(guī)定,處分處罰信息包括( )。
、.受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱Ⅱ.受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人
、.處罰處分時(shí)間Ⅳ.處罰處分類別
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅢ Ⅳ
參考答案:A
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第10條的規(guī)定,處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號(hào)等。
第 5 題
在從事融資融券交易期間,如果客戶信用資質(zhì)狀況降低.可能出現(xiàn)的情形有( )。
、.證券公司相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度
、.證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)
、.可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失
Ⅳ.擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案:C
在從事融資融券交易期間,如果客戶信用資質(zhì)狀況降低,證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度,或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。
第 6 題
申請(qǐng)公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有( )。
、.上市報(bào)告書Ⅱ.申請(qǐng)公司債券上市的股東大會(huì)決議
、.公司章程Ⅳ.公司財(cái)務(wù)報(bào)告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡ
參考答案:C
根據(jù)《證券法》第58條的規(guī)定,申請(qǐng)公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件:①上市報(bào)告書;②申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書。
第 7 題
下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定,說法正確的有( )。
Ⅰ.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶,應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案
Ⅱ.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
、.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù),具體規(guī)則由中國證監(jiān)會(huì)制定
、.業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險(xiǎn)揭示書的標(biāo)準(zhǔn)格式,由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
參考答案:A
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第29條的規(guī)定.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù),銷售證券類金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序,了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好.并以書面和電子方式予以記載、保存。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。具體規(guī)則由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。
第 8 題
下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有( )。
Ⅰ.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東
、.發(fā)行人控股的公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅳ.保薦人
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅰ ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
參考答案:C
根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
第 9 題
滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有( )天。
、.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
參考答案:D
上海證券交易所新質(zhì)押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個(gè)回購品種。深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個(gè)回購品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒有推出的回購品種。
第 10 題
下列選項(xiàng)中,可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金的情形有( )。
、.客戶進(jìn)行證券的申購Ⅱ.客戶提款
、.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金Ⅳ.客戶支付企業(yè)所得稅款
A.ⅠⅡⅡⅠ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢ
參考答案:A
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第60條的規(guī)定,除下列情形外,不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金:①客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。
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