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  • 證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》模擬試題及答案

    時(shí)間:2023-01-24 00:08:04 證券從業(yè)資格 我要投稿

    2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》模擬試題及答案

      模擬試題一:

    2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》模擬試題及答案

      選擇題 以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。

      [第1題](  ),是指只有在沒(méi)有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會(huì)支付股利的政策。

      A.固定股利政策

      B.固定股利支付率政策

      C.零股利政策

      D.剩余股利政策

      參考答案:D

      答案解析: 剩余股利政策,是指只有在沒(méi)有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會(huì)支付股利的政策。也就是說(shuō),此時(shí)企業(yè)沒(méi)有能夠創(chuàng)造價(jià)值的項(xiàng)目了,這種情況下企業(yè)才會(huì)支付股利。

      [第2題](  )是最主要的利率風(fēng)險(xiǎn)。

      A.基差風(fēng)險(xiǎn)

      B.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)

      C.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

      D.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

      參考答案:C

      答案解析: 重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)是最主要的利率風(fēng)險(xiǎn),它產(chǎn)生于資產(chǎn)、負(fù)債和表外項(xiàng)目頭寸重新定價(jià)時(shí)間(對(duì)浮動(dòng)利率而言)的不匹配。

      [第3題]《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定,發(fā)行人不得于最近(  )個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券。

      A.12

      B.24

      C.36

      D.72

      參考答案:C

      答案解析: 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定,發(fā)行人不得于最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前,但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。

      [第4題]我國(guó)證券交易所內(nèi)的證券交易按(  )原則競(jìng)價(jià)成交。

      A.收益優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

      B.收益優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先

      C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)問(wèn)優(yōu)先

      D.價(jià)格優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先

      參考答案:C

      答案解析: 我國(guó)證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。

      [第5題]發(fā)行金融債券時(shí),發(fā)行人應(yīng)組建承銷(xiāo)團(tuán),金融債券的承銷(xiāo)可以采用招標(biāo)承銷(xiāo)或協(xié)議承銷(xiāo)等方式。承銷(xiāo)人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu),并須具備的條件條件之一是:注冊(cè)資本不低于(  )億元人民幣。

      A.1

      B.2

      C.3

      D.5

      參考答案:B

      答案解析: 發(fā)行金融債券時(shí),發(fā)行人應(yīng)組建承銷(xiāo)團(tuán),金融債券的承銷(xiāo)可以采用招標(biāo)承銷(xiāo)或協(xié)議承銷(xiāo)等方式。承銷(xiāo)人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu),并須具備下列條件;①注冊(cè)資本不低于2億元人民幣;②具有較強(qiáng)的債券分銷(xiāo)能力;③具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員和債券分銷(xiāo)渠道;④最近兩年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國(guó)人民銀行要求的其他條件。

      [第6題]我國(guó)資本市場(chǎng)從(  )發(fā)展至今,已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國(guó)、品種豐富、機(jī)制健全、層次分明、功能強(qiáng)大的多層次資本市場(chǎng)體系。

      A.19世紀(jì)80年代

      B.20世紀(jì)30年代

      C.20世紀(jì)50年代

      D.20世紀(jì)90年代

      參考答案:D

      答案解析: 我國(guó)資本市場(chǎng)從20世紀(jì)90年代發(fā)展至今,已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國(guó)、品種豐富、機(jī)制健全、層次分明、功能強(qiáng)大的多層次資本市場(chǎng)體系。

      [第7題]證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是:公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近(  )年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

      A.1

      B.2

      C.3

      D.4

      參考答案:B

      答案解析: 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是:公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

      [第8題]根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異,證券市場(chǎng)包括(  )。

      A.主板市場(chǎng)

      B.交易所市場(chǎng)

      C.全國(guó)性市場(chǎng)

      D.場(chǎng)外市場(chǎng)

      參考答案:A

      答案解析: 根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類(lèi)型,證券市場(chǎng)可分為全球性市場(chǎng)、全國(guó)性市場(chǎng)、區(qū)域性市場(chǎng)等類(lèi)型;根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異,證券市場(chǎng)可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)和三板市場(chǎng);根據(jù)市場(chǎng)的集中程度,證券市場(chǎng)可分為集中交易市場(chǎng)(交易所市場(chǎng))和場(chǎng)外市場(chǎng)等。

      [第9題]依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,在上市公司公開(kāi)增發(fā)股票方面,規(guī)定發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前(  )個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。

      A.10

      B.20

      C.30

      D.45

      參考答案:B

      答案解析: 增發(fā)除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件之外,《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定,其中之一是:發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。

      [第10題]中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》,對(duì)非公開(kāi)發(fā)行股票進(jìn)行了規(guī)定,其中規(guī)定發(fā)行對(duì)象不超過(guò)(  )名。

      A.10

      B.20

      C.30

      D.45

      參考答案:A

      答案解析: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》,對(duì)非公開(kāi)發(fā)行股票進(jìn)行了規(guī)定,其中之一是:非公開(kāi)發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:特定對(duì)象符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件;發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名。

      模擬試題二:

      1.(  )是外匯市場(chǎng)上最經(jīng)濟(jì)、最普通的形式。

      A.遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)

      B.即期外匯市場(chǎng)

      C.自由外匯市場(chǎng)

      D.有形市場(chǎng)

      2.目前,我國(guó)證券投資基金反映的是一種(  )關(guān)系。

      A.股權(quán)

      B.債權(quán)

      C.信托

      D.擔(dān)保

      3.中長(zhǎng)期資金市場(chǎng)又稱(chēng)為(  )。

      A.初級(jí)市場(chǎng)

      B.貨幣市場(chǎng)

      C.資本市場(chǎng)

      D.次級(jí)市場(chǎng)

      4.公司型基金依據(jù)(  )設(shè)立并營(yíng)運(yùn).

      A.基金公司章程

      B.發(fā)起人協(xié)議

      C.基金募集說(shuō)明書(shū)

      D.基金合同

      5.在間接融資中,(  )具有融資中心的地位和作用。

      A.金融機(jī)構(gòu)

      B.商業(yè)銀行

      C.證券公司

      D.融資公司

      6.中國(guó)人民銀行對(duì)商業(yè)銀行的監(jiān)督管理不包括(  )。

      A.直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行

      B.監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為

      C.監(jiān)督商業(yè)銀行代理中國(guó)人民銀行經(jīng)理國(guó)庫(kù)的行為

      D.監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定的行為

      7.下列不屬于貨幣市場(chǎng)構(gòu)成的是(  )。

      A.短期政府債券市場(chǎng)

      B.中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)

      C.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

      D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)

      8.一般而言,按收益率從小到大順序排列正確的是(  )。

      A.普通債券、普通股票、國(guó)債

      B.國(guó)債、普通債券、普通股票

      C.普通股票、國(guó)債、普通債券

      D.普通股票、普通債券、國(guó)債

      9.股票是由股份公司發(fā)行,表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的(  )憑證。

      A.所有權(quán)

      B.債權(quán)

      C.債務(wù)

      D.優(yōu)先受償權(quán)

      10.按照基礎(chǔ)工具劃分,金融衍生品可分為(  )。

      A.股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具

      B.場(chǎng)內(nèi)交易工具、場(chǎng)外交易工具

      C.遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換

      D.股權(quán)衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具

      11.申請(qǐng)從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。要求有(  )萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

      A.300

      B.500

      C.100

      D.200

      12.下列有關(guān)期貨的說(shuō)法.錯(cuò)誤的是(  )。

      A.金融期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的

      B.期貨交易可以在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行.也可以在場(chǎng)外交易

      C.大多數(shù)期貨合約都在到期前以對(duì)沖方式了結(jié)

      D.期貨合約對(duì)商品質(zhì)量、規(guī)格、交貨時(shí)間、地點(diǎn)等都做了統(tǒng)一的規(guī)定,是標(biāo)準(zhǔn)化合約

      13.金融期權(quán)的要素不包括(  )。

      A.標(biāo)的資產(chǎn)

      B.執(zhí)行價(jià)格

      C.利率

      D.期權(quán)費(fèi)

      14.我國(guó)證券交易所規(guī)定的A股每次申報(bào)和成交的最小數(shù)量單位(除零股交易外)是(  )。

      A.10手

      B.10股

      C.1手

      D.1股

      15.下列關(guān)于看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的說(shuō)法,正確的是(  )。

      A.若預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來(lái)價(jià)格會(huì)下跌.應(yīng)該購(gòu)買(mǎi)其看漲期權(quán)

      B.若看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格應(yīng)當(dāng)選擇執(zhí)行該看漲期權(quán)

      C.看跌期權(quán)持有者可以在期權(quán)執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格時(shí)執(zhí)行期權(quán),獲得一定收益

      D.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的區(qū)別在于期權(quán)到期日不同

      16.銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債,主要面向(  )投資者。

      A.企業(yè)

      B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

      C.個(gè)人

      D.國(guó)外機(jī)構(gòu)

      17.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃.辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的。凈資本不低于人民幣(  )億元。

      A.2

      B.3

      C.5

      D.10

      18.開(kāi)放式基金份額的發(fā)售.由(  )負(fù)責(zé)辦理。

      A.基金管理人

      B.商業(yè)銀行

      C.證券公司

      D.專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

      19.假定金融機(jī)構(gòu)的法定準(zhǔn)備金率為20%,超額準(zhǔn)備金率為2%,現(xiàn)金漏損率為3%,則存款乘數(shù)為(  )。

      A.4.00

      B.4.12

      C.5.00

      D.20.00

      20.銀行承兌匯票是(  )工具。

      A.信用衍生

      B.資本市場(chǎng)

      C.利率衍生

      D.貨幣市場(chǎng)

      21.公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是(  )。

      A.基金是否為獨(dú)立的法人

      B.基金是否上市交易

      C.基金規(guī)模是否變化

      D.基金募集是否為公募

      22.我國(guó)的國(guó)債專(zhuān)指(  )代表中央政府發(fā)行的國(guó)家公債。

      A.國(guó)務(wù)院

      B.財(cái)政部

      C.中國(guó)人民銀行

      D.國(guó)資委

      23.金融市場(chǎng)為市場(chǎng)參與者提供了風(fēng)險(xiǎn)分散的可能,下列說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是(  )。

      A.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)可以出售保險(xiǎn)單分散風(fēng)險(xiǎn)

      B.金融市場(chǎng)提供套期保值、組合投資的條件和機(jī)會(huì)

      C.可以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)分散的目的

      D.這屬于金融市場(chǎng)的財(cái)富管理功能

      24.下列股票發(fā)行監(jiān)管制度中,行政干預(yù)色彩最濃的是(  )。

      A.審批制

      B.注冊(cè)制

      C.備案制

      D.核準(zhǔn)制

      25.目前,我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)是由(  )根據(jù)基金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期收取的。

      A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

      B.發(fā)起人

      C.基金份額持有人

      D.基金托管人

      26.基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人是(  )。

      A.基金托管人

      B.基金管理人

      C.基金發(fā)起人

      D.基金份額持有人

      27.通常情況下,與股票和債券相比,證券投資基金是一種(  )的投資品種。

      A.高風(fēng)險(xiǎn)、高收益

      B.低風(fēng)險(xiǎn)、低收益

      C.基本沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)

      D.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健

      28.中央銀行對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行政策調(diào)節(jié)時(shí),效果最為強(qiáng)烈的金融工具是(  )。

      A.法定存款準(zhǔn)備金率

      B.再貼現(xiàn)率

      C.銀行再貸款率

      D.存款利息率

      29.基金管理公司開(kāi)展特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率不得低于同類(lèi)型或相似類(lèi)型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率的(  )。

      A.50%

      B.60%

      C.70%

      D.80%

      30.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表(  )名,組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。

      A.4

      B.3

      C.2

      D.1

      參考答案

      一、選擇題

      1.【答案】B。解析:即期外匯市場(chǎng)是外匯市場(chǎng)上最經(jīng)濟(jì)、最普通的形式,也是最主要的外匯市場(chǎng)形式。

      2.【答案】C。解析:基金反映的是一種信托關(guān)系,是一種受益憑證,投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額就成為基金的受益人;股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系,是一種所有權(quán)憑證,投資者購(gòu)買(mǎi)股票后就成為公司的股東:債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系,是一種債權(quán)憑證,投資者購(gòu)買(mǎi)債券后就成為公司的債權(quán)人。

      3.【答案】C。解析:資本市場(chǎng)是指提供長(zhǎng)期(1年以上)資本融通和交易的市場(chǎng),包括股票市場(chǎng)、中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)和證券投資基金市場(chǎng)。資本市場(chǎng)也稱(chēng)為中長(zhǎng)期資金市場(chǎng)。

      4.【答案】A。解析:契約型基金依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金;公司型基金依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金。

      5.【答案】A。解析:在間接融資中,金融機(jī)構(gòu)具有融資中心的地位和作用。

      6.【答案】A。解析:銀監(jiān)會(huì)(而非中國(guó)人民銀行)負(fù)責(zé)直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行。

      7.【答案】B。解析:貨幣市場(chǎng)包括短期政府債券市場(chǎng)、商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)、可轉(zhuǎn)讓的大額定期存單市場(chǎng)以及貨幣市場(chǎng)共同基金市場(chǎng)等。所以選項(xiàng)B不正確.

      8.【答案】B。解析:一般而言,高風(fēng)險(xiǎn)總是伴隨著高收益。國(guó)債的風(fēng)險(xiǎn)最小,其收益也最低:股票風(fēng)險(xiǎn)最大.收益最高。

      9.【答案】A。解析:股票是由股份公司發(fā)行,表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的所有權(quán)憑證。

      10.【答案】A。解析:按照基礎(chǔ)衍生工具劃分,金融衍生品可分為股權(quán)衍生工具(以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)的衍生工具,如股指期貨等),貨幣衍生工具(以各種貨幣為基礎(chǔ)的金融衍生工具.如遠(yuǎn)期外匯合約、外幣期權(quán)等).利率衍生工具(以利率為基礎(chǔ)的金融衍生工具。如遠(yuǎn)期利率協(xié)議)。

      11.【答案】C。

      12.【答案】B。解析:期貨交易應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的場(chǎng)所進(jìn)行,禁止場(chǎng)外交易。選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤。

      13.【答案】C。解析:利率不屬于金融期權(quán)的要素。

      14.【答案】C。解析:交易單位是交易所規(guī)定每次申報(bào)和成交的交易數(shù)量單位,以提高交易效率。一個(gè)交易單位俗稱(chēng)“一手”,委托買(mǎi)賣(mài)的數(shù)量通常為一手或一手的整數(shù)倍。滬、深證券交易所規(guī)定,通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入股票、基金、權(quán)證的,申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

      15.【答案】C。解析:按照對(duì)價(jià)格的預(yù)期,金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。所以選項(xiàng)D說(shuō)法有誤;當(dāng)人們預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來(lái)價(jià)格上漲時(shí)購(gòu)買(mǎi)的期權(quán),叫做看漲期權(quán)。所以選項(xiàng)A說(shuō)法有誤:若看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格應(yīng)當(dāng)選擇放棄執(zhí)行該看漲期權(quán).所以選項(xiàng)B說(shuō)法有誤。

      16.【答案】B。解析:記賬式國(guó)債的發(fā)行分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)發(fā)行(又稱(chēng)為跨市場(chǎng)發(fā)行)三種情況。個(gè)人投資者可以購(gòu)買(mǎi)交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債.而銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。

      17.【答案】C。解析:證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的.凈資本不低于人民幣5億元。

      18.【答案】A。解析:開(kāi)放式基金份額的發(fā)售,主要由基金管理人負(fù)責(zé)辦理,也可以委托商業(yè)銀行、證券公司等經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代理基金份額的發(fā)售。

      19.【答案】A。解析:存款乘數(shù)=1/(20%+2%+3%)=4。

      20.【答案】D。解析:銀行承兌匯票是貨幣市場(chǎng)工具。

      21.【答案】A。

      22.【答案】B。解析:我國(guó)國(guó)債專(zhuān)指財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的國(guó)家公債。由國(guó)家財(cái)政信譽(yù)擔(dān)保,信譽(yù)度非常高。

      23.【答案】D。解析:這屬于避險(xiǎn)功能。金融市場(chǎng)為市場(chǎng)參與者提供了防范資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和收入風(fēng)險(xiǎn)的手段。金融市場(chǎng)為市場(chǎng)參與者提供了風(fēng)險(xiǎn)分散的可能,如保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)出售保險(xiǎn)單,通過(guò)套期保值、組合投資的條件和機(jī)會(huì).達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)分散的目的。

      24.【答案】A。解析:審批制:帶有強(qiáng)烈計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和行政干預(yù)色彩的新股發(fā)行監(jiān)管制度。

      25.【答案】D。解析:基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用�;鹜泄苜M(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類(lèi)型有一定關(guān)系,通�;鹨�(guī)模越大�;鹜泄苜M(fèi)率越低。

      26.【答案】B。解析:基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人.因此.管理人及其董事應(yīng)保證年度報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整,承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

      27.【答案】D。解析:證券投資基金與股票和債券相比,一般而言其風(fēng)險(xiǎn)低于股票、而收益率水平高于債券。股票屬于高風(fēng)險(xiǎn)、高收益投資品種,債權(quán)屬于低風(fēng)險(xiǎn)、低收益投資品種,基金風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健。

      28.【答案】A。解析:法定存款準(zhǔn)備金率對(duì)貨幣乘數(shù)的影響很大,作用力度很強(qiáng),因此政策效果最為強(qiáng)烈.

      29.【答案】B。解析:特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率不得低于同類(lèi)型或相似類(lèi)型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率的60%。

      30.【答案】D。解析:證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名,組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人14名,根據(jù)授權(quán)代位履行會(huì)員代表職責(zé)。

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