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  • 證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》練習(xí)題及答案

    時(shí)間:2023-02-26 01:45:16 證券從業(yè)資格 我要投稿

    2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》練習(xí)題及答案

      練習(xí)題一:

    2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》練習(xí)題及答案

      選擇題(本大題共50小題,每小題1分,共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)

      第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后,抽逃其出資的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以所抽逃出資金額()的罰款。

      A.百分之五以上百分之十五以下

      B.百分之二以上百分之十以下

      C.百分之五以上百分之二十以下

      D.百分之十以上百分之二十以下

      【正確答案】A

      【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第二百條規(guī)定,公司的發(fā)起人、股東在公司成立后,抽逃其出資的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

      本題 1 分

      第2題公司合并的,應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人,并與30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

      A.5

      B.15

      C.10

      D.20

      【正確答案】C

      【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第一百七十三條規(guī)定,公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人,并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

      本題 1 分

      第3題上市公司并購(gòu)重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的,財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

      A.4

      B.3

      C.5

      D.2

      【正確答案】B

      【答案解析】《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定,財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的,財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

      本題 1 分

      第4題未經(jīng)()批準(zhǔn),任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

      A.工商管理部門

      B.財(cái)政部

      C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

      D.人民銀行

      【正確答案】C

      【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第四款規(guī)定,未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

      本題 1 分

      第5題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)取得()批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

      A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

      B.銀監(jiān)會(huì)

      C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

      D.人民銀行

      【正確答案】C

      【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定,從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格,具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

      本題 1 分

      第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場(chǎng)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,根據(jù)規(guī)定,監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長(zhǎng)期限為()個(gè)交易日。

      A.20

      B.15

      C.30

      D.60

      【正確答案】C

      【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百八十條規(guī)定,在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過十五個(gè)交易日;案情復(fù)雜的,可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日。因此,監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制證券買賣的最長(zhǎng)期限為30個(gè)交易日。

      本題 1 分

      第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()年檢查一次。

      A.2

      B.1

      C.3

      D.半

      【正確答案】A

      【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定,協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每?jī)赡隀z查一次。

      本題 1 分

      第8題下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法中,錯(cuò)誤的是()。

      A.不可以買賣股權(quán)

      B.可以買賣基金份額

      C.可以買賣期權(quán)

      D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

      【正確答案】A

      【答案解析】非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資,包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額,以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

      本題 1 分

      第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定,下列說法正確的是()。

      A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票

      B.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票

      C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

      D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

      【正確答案】B

      【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第四十三條規(guī)定,證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈(zèng)送的股票。故B項(xiàng)說法正確。

      本題 1 分

      第10題下列說法中,正確的是()。

      A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)

      B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司

      C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款

      D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

      【正確答案】D

      【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定,證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故D項(xiàng)說法正確。

      本題 1 分

      第11題下列人中,不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。

      A.甲某,年滿20周歲,本科文化

      B.乙某,年滿18周歲,大專文化

      C.丙某,年滿20周歲,初中文化

      D.丁某,年滿20周歲,高中文化

      【正確答案】C

      【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定,參加資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項(xiàng)的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。

      本題 1 分

      第12題下列從業(yè)人員中,執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是()。

      A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

      B.離開所在機(jī)構(gòu)后,保密義務(wù)結(jié)束

      C.應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私

      D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密

      【正確答案】B

      【答案解析】證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私,對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后,仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

      本題 1 分

      第13題非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,予以取締,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的,應(yīng)當(dāng)處以()罰款。

      A.20萬元以上100萬元以下

      B.15萬元以上120萬元以下

      C.25萬元以上120萬元以下

      D.20萬元以上120萬元以下

      【正確答案】A

      【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條第二款規(guī)定,非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,予以取締,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

      本題 1 分

      第14題不適用《中華人民共和國(guó)證券法》的是()。

      A.A股

      B.B股

      C.H股和B股

      D.H股

      【正確答案】D

      【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》不適用于我國(guó)香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。故D項(xiàng)正確。

      本題 1 分

      第15題任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”,實(shí)際控制證券公司()以上的股份,應(yīng)事先報(bào)告證券公司,由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。

      A.10%

      B.3%

      C.1%

      D.5%

      【正確答案】D

      【答案解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條第一款規(guī)定,任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司,由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):(1)認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后,其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式,實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

      本題 1 分

      第16題下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說法中,錯(cuò)誤的是()。

      A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則,避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語,不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證

      B.對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的,應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義

      C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度,采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿,基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù),審慎提出研究結(jié)論

      D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前,可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn),同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論

      【正確答案】D

      【答案解析】《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前,可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn),但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

      本題 1 分

      第17題《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()層級(jí)。

      A.法律

      B.行政法規(guī)

      C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

      D.自律性規(guī)則

      【正確答案】C

      【答案解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》等。

      本題 1 分

      第18題下列未公開信息中,不屬于內(nèi)幕信息的是()。

      A.公司分配股利的計(jì)劃

      B.公司增資的計(jì)劃

      C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

      D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%

      【正確答案】D

      【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第七十五條第二款規(guī)定,下列信息皆屬內(nèi)幕信息:(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃。(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。(7)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案。(8)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

      本題 1 分

      第19題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為()。

      A.證券投資顧問

      B.證券經(jīng)紀(jì)人

      C.證券咨詢師

      D.證券分析師

      【正確答案】D

      【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員,申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。

      本題 1 分

      第20題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指()。

      A.公正、公平、公開

      B.公信、公平、公開

      C.公共、公平、公開

      D.公正、公信、公平

      【正確答案】A

      【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第三條規(guī)定,證券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。

      本題 1 分

      練習(xí)題二:

      選擇題?本大題共50小題?每小題1分?共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求

      第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后抽逃其出資的?由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正處以所抽逃出資金額的罰款。

      A.百分之五以上百分之十五以下

      B.百分之二以上百分之十以下

      C.百分之五以上百分之二十以下

      D.百分之十以上百分之二十以下

      【正確答案】 A 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)公司法》第二百條規(guī)定?公司的發(fā)起人、股東在公司成立后?抽逃其出資的?由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

      第2題公司合并的應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起??日內(nèi)通知債權(quán)人?并與30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

      A.5

      B.15

      C.10

      D.20

      【正確答案】 C 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)公司法》第一百七十三條規(guī)定?公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人?并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

      第3題上市公司并購(gòu)重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在??個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

      A.4

      B.3

      C.5

      D.2

      【正確答案】 B

      【答案解析】 《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定?財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的?財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

      第4題未經(jīng) 批準(zhǔn)任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

      A.工商管理部門

      B.財(cái)政部

      C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

      D.人民銀行

      【正確答案】 C 【答案解析】 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第四款規(guī)定?未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

      第5題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得??批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

      A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

      B.銀監(jiān)會(huì)

      C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

      D.人民銀行

      【正確答案】 C 【答案解析】 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定?從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格?具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

      第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場(chǎng)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查?根據(jù)規(guī)定?監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長(zhǎng)期限為??個(gè)交易日。

      A.20

      B.15

      C.30

      D.60

      【正確答案】 C 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第一百八十條規(guī)定?在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)?經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)?可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣?但限制的期限不得超過十五個(gè)交易日?案情復(fù)雜的?可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日。因此?監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制證券買賣的最長(zhǎng)期限為30個(gè)交易日。

      第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》?中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)

      業(yè)證書之日起每??年檢查一次。

      A.2

      B.1

      C.3

      D.半

      【正確答案】 A 【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每?jī)赡隀z查一次。

      第8題下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法中?錯(cuò)誤的是??。

      A.不可以買賣股權(quán)

      B.可以買賣基金份額

      C.可以買賣期權(quán)

      D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

      【正確答案】 A 【答案解析】 非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資?包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額?以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

      第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定?下列說法正確的是??。

      A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票

      B.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票

      C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

      D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

      【正確答案】 B 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第四十三條規(guī)定?證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員?在任期或者法定限期內(nèi)?不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票?也不得收受他人贈(zèng)送的股票。故B項(xiàng)說法正確。

      第10題下列說法中?正確的是??。

      A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)

      B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司

      C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款

      D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

      【正確答案】 D 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定?證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故D項(xiàng)說法正確。

      第8題下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法中?錯(cuò)誤的是??。

      A.不可以買賣股權(quán)

      B.可以買賣基金份額

      C.可以買賣期權(quán)

      D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

      【正確答案】 A 【答案解析】 非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資?包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額?以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

      第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定?下列說法正確的是??。

      A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票

      B.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票

      C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

      D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

      【正確答案】 B 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第四十三條規(guī)定?證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員?在任期或者法定限期內(nèi)?不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票?也不得收受他人贈(zèng)送的股票。故B項(xiàng)說法正確。

      第10題下列說法中?正確的是??。

      A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)

      B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司

      C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款

      D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

      【正確答案】 D 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定?證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故D項(xiàng)說法正確。

      第16題下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說法中?錯(cuò)誤的是??。

      A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則?避免使用夸大、誘導(dǎo)

      性的標(biāo)題或者用語?不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證

      B.對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的?應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義

      C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度?采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠?/p>

      法和分析邏輯?基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)?審慎提出研究結(jié)論

      D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前?可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司

      相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)?同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論

      【正確答案】 D 【答案解析】 《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定?證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前?可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)?但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

      第17題《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于??層級(jí)。

      A.法律

      B.行政法規(guī)

      C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

      D.自律性規(guī)則

      【正確答案】 C 【答案解析】 部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》等。

      第18題下列未公開信息中?不屬于內(nèi)幕信息的是??。

      A.公司分配股利的計(jì)劃

      B.公司增資的計(jì)劃

      C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

      D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%

      【正確答案】 D 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第七十五條第二款規(guī)定?下列信息皆屬內(nèi)幕信息?1?本法第六十七條第二款所列重大事件。2?公司分配股利或者增資的計(jì)劃。?3?公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。?4?公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。?5?公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%。?6?公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。?7?上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案。?8?國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

      第19題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為??。

      A.證券投資顧問

      B.證券經(jīng)紀(jì)人

      C.證券咨詢師

      D.證券分析師

      【正確答案】 D 【答案解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告

      業(yè)務(wù)的人員?申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。

      第20題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指??。

      A.公正、公平、公開

      B.公信、公平、公開

      C.公共、公平、公開

      D.公正、公信、公平

      【正確答案】 A 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第三條規(guī)定?證券的發(fā)行、交易活動(dòng)?必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。

      第21題下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中?錯(cuò)誤的是??。

      A.申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱

      B.改變招股說明書所列資金用途?必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議

      C.股票依法發(fā)行后?發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化?由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)

      D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

      【正確答案】 D 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第十六條第二款規(guī)定?公開發(fā)行公司債券籌集的資金?必須用于核準(zhǔn)的用途?不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

      第22題保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假登記的?協(xié)會(huì)自注銷證書之日起??年不再

      受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

      A.1

      B.2

      C.5

      D.3

      【正確答案】 D 【答案解析】 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的?協(xié)會(huì)不予審核?已取得證書的?協(xié)會(huì)注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的?協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

      第23題被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿??年?不得注冊(cè)為投資主辦人。

      A.1

      B.2

      C.3

      D.5

      【正確答案】 B 【答案解析】 有下列情形之一的人員?不得注冊(cè)為投資主辦人??1?不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。?2?被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。?3?被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。?4?未通過證券從業(yè)人員年檢。?5?尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。?6?其他情形。

      第24題客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定???以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

      A.證券登記結(jié)算公司

      B.商業(yè)銀行

      C.證券交易所

      D.證券公司

      【正確答案】 B 【答案解析】 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條第一款規(guī)定?證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行?以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

      第25題經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中?錯(cuò)誤的是??。

      A.向客戶介紹證券公司的基本情況

      B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)

      C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保

      D.不得與客戶約定分享投資收益

      【正確答案】 C 【答案解析】 《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定?證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)?不得有下列行為??1?替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移?證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。?2?提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息?或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。?3?與客戶約定分享投資收益?對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。?4?采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。?5?泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。?6?為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利。?7?為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施?或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。?8?委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。?9?損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

      第26題證券交易所不得從事??。

      A.以盈利為目的的業(yè)務(wù)

      B.信息公布和管理

      C.上市公司的掛牌退市

      D.提供場(chǎng)內(nèi)交易平臺(tái)

      【正確答案】 A 【答案解析】 《證券交易所管理辦法》第十二條規(guī)定?證券交易所不得直接或者間接從事??1?以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)。?2?新聞出版業(yè)。?3?發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料。?4?為他人提供擔(dān)保。?5?未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

      第27題余額包銷最長(zhǎng)不得超過??。

      A.一個(gè)月

      B.三個(gè)月

      C.半年

      D.一年

      【正確答案】 B 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第三十三條第一款規(guī)定?證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過九十日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式?故選B。

      第28題下列關(guān)于證券分析師條件的說法中?錯(cuò)誤的是??。

      A.具備證券從業(yè)資格

      B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上

      C.具有證券專業(yè)知識(shí)

      D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景

      【正確答案】 D 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條規(guī)定?投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員?必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗(yàn)。并沒有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景?故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

      第29題有權(quán)召集持有人大會(huì)的機(jī)構(gòu)是??。

      A.基金公司

      B.證券公司

      C.證券交易所

      D.基金管理人

      【正確答案】 D 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第八十四條第一款規(guī)定?基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集;鸱蓊~持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的?由該日常機(jī)構(gòu)召集?該日常機(jī)構(gòu)未召集的?由基金管理人召集;鸸芾砣宋窗匆(guī)定召集或者不能召開的?由基金托管人召集。

      第30題下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中?錯(cuò)誤的是??。

      A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶

      B.從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)予的股份

      C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作

      D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)

      【正確答案】 D 【答案解析】 從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)?故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

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