對證券經(jīng)紀人來說，當前所能取得的收入水平固然重要，未來的職業(yè)發(fā)展前景可能是更重要的。越是成功的經(jīng)紀人，通常越是注重長期的發(fā)展前景，而不是一時的收入水平。同時，不同人會有不同的性格特點和目標追求。對證券公司來說，如果能夠針對不同人的特點，提供不同的職業(yè)規(guī)劃和發(fā)展目標，就能夠充分調(diào)動證券經(jīng)紀人的積極性，最大限度地發(fā)揮證券經(jīng)紀人的作用，使公司和經(jīng)紀人真正取得雙贏。

　　證券經(jīng)紀人就是要和客戶打交道。但是，在和客戶交流的過程中，會有不同的交流重點。有些交流是側(cè)重于為客戶提供服務(wù)，而有些交流則是側(cè)重于向客戶進行產(chǎn)品和服務(wù)的銷售。因此，在證券經(jīng)紀人的職能設(shè)計上，我們可以提供不同的證券經(jīng)紀人形式，以充分發(fā)揮不同證券經(jīng)紀人的特點和作用。

　　1、服務(wù)型證券經(jīng)紀人

　　偏重于接受客戶的咨詢，為客戶提供服務(wù)，開發(fā)新客戶的職能比較少。主要服務(wù)于已開戶客戶，以及主動上門或打電話進來咨詢的客戶。這些證券經(jīng)紀人的收入主要是由固定工資組成，再加少量的業(yè)績提成。收入比較穩(wěn)定，但增長的空間比較有限。

　　這樣的經(jīng)紀人崗位，將非常適合那些有一定的證券從業(yè)經(jīng)驗和咨詢服務(wù)能力，對證券分析、理財咨詢有興趣，但對新客戶開發(fā)經(jīng)驗不足或心存恐懼，以及對收入的水平?jīng)]有太高的預(yù)期，但希望能有比較穩(wěn)定收入的人員。

　　2、銷售型證券經(jīng)紀人

　　偏重于新客戶的開發(fā)，主要是與潛在客戶進行接觸。而客戶一旦開發(fā)成功，則主要由其他的服務(wù)人員提供服務(wù)。這些證券經(jīng)紀人的收入主要來自于業(yè)績提成。這樣的經(jīng)紀人崗位，非常適合那些有沖進、有干勁，希望能有更高收入，但證券從業(yè)經(jīng)驗不足、客戶服務(wù)能力有限的人員。

　　3、全面型證券經(jīng)紀人

　　既要能夠開發(fā)新客戶，又要能夠為已開發(fā)的客戶提供高質(zhì)量的服務(wù)。這些證券經(jīng)紀人不但擁有相對穩(wěn)定的固定工資，而且隨著業(yè)務(wù)的增長，其業(yè)績提成水平幾乎是沒有上限的。這樣的經(jīng)紀人崗位，為那些有能力、有動力，希望能最大程度地實現(xiàn)自身價值的證券經(jīng)紀人，提供了極佳的發(fā)展機會。對全面型的證券經(jīng)紀人來說，證券經(jīng)紀人不僅是一份職業(yè)，更是一份事業(yè)，是一門屬于自己的事業(yè)。

　　4、營銷團隊長

　　在自身營銷成功的基礎(chǔ)上，復制自己的成功，組建、管理新的經(jīng)紀人營銷團隊。可能是在原有市場中擴展壯大，也可能是在新的市場中擴張。適合那些擅長銷售、有管理能力的證券經(jīng)紀人。

　　5、資產(chǎn)管理人

　　在為客戶提供高質(zhì)量服務(wù)的基礎(chǔ)上，強化自身的客戶服務(wù)能力，進一步將自身定位為理財顧問、資產(chǎn)管理人，發(fā)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。適合那些有出色投資理財能力，并且已擁有一定客戶影響力的證券經(jīng)紀人。

　　6、公司管理人員

　　在上述的基礎(chǔ)上，對于有管理能力，并且有這方面發(fā)展愿望的證券經(jīng)紀人，還可以進一步發(fā)展為公司的管理人員。實際上，在華爾街，很多證券公司的總裁，都是從經(jīng)紀人出身。