申銀萬國研究所合規(guī)人員的筆試題目

申銀萬國研究所合規(guī)人員的筆試題目
申銀萬國在人大和友誼賓館開專場筆試，任何有興趣的都可以參加，像我這樣目前還沒有練手機(jī)會的自然非常愿意嘗試，題目貢獻(xiàn)在這里，偶是學(xué)法律的，主要是合規(guī)的題目，其他股票分析的題目偶就不知道了 
  
一、關(guān)于公司購并和期權(quán)問題

１、新《證券法》中關(guān)于要約收購的規(guī)定與舊法規(guī)定有什么不同？

２、要約收購的期限　

３、證券公司的注冊資本和凈資產(chǎn)的要求。

４、股份有限公司上市的條件有哪些？

5、 期權(quán)的比例要求

6、 期權(quán)的價格如何確定

7、 國有上市公司股權(quán)激勵對象的有哪些例外？

8、 如何確定行權(quán)日：

二、關(guān)于內(nèi)部交易信息相關(guān)問題

1、 什么是內(nèi)幕信息？主要包括哪些？證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的人員利用內(nèi)幕信息交易應(yīng)當(dāng)受到怎樣的罰則？

2、 什么是“中國墻”和“防火墻”？ 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何建立這兩墻？

3、 證券分析師應(yīng)當(dāng)具有怎樣的職業(yè)道德？

4、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理人員禁止行為有哪些？

５、你認(rèn)為應(yīng)當(dāng)如何建立證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理體系？

三、案例分析，與媒體的糾紛

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