銀行檔案管理自查報告

　　全面排查業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中存在的風(fēng)險點(diǎn)及薄弱環(huán)節(jié)，增強(qiáng)識別、防范和控制風(fēng)險的能力，下面是YJBYS小編為大家收集了關(guān)于銀行檔案管理自查報告，希望可以幫助到大家。

　　銀行檔案管理自查報告范文(一)

　　按照總部要求，為加強(qiáng)支行內(nèi)控制度建設(shè)，全面排查業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中存在的風(fēng)險點(diǎn)及薄弱環(huán)節(jié)，增強(qiáng)識別、防范和控制風(fēng)險的能力，依據(jù)《自查方案》等有關(guān)規(guī)定，我支行進(jìn)行了全面的自查自糾，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

　　一、成立自查組織

　　組 長 ： XX

　　成 員 ： XX XX XX

　　二、自查情況

　　1、營業(yè)前自查發(fā)現(xiàn)情況。

　　(1).自查沒有發(fā)現(xiàn)柜員代客戶保管重要物品的現(xiàn)象。能夠遵守《嚴(yán)禁柜臺違規(guī)行為防范案件風(fēng)險的工作意見》第三條“辦理具體柜臺業(yè)務(wù)方面，不得存在以下行為：(四)代客戶申請、購買、簽收、保管重要空白憑證和支付設(shè)備;

　　(五)代客戶保管客戶存單、存折、有價單證等重要物品”的規(guī)定。

　　(2).重要性檔案資料全部隨款箱上繳大庫，重要空白憑證放入保險柜并雙鎖雙封。能夠遵守《會計基礎(chǔ)規(guī)范》第六十二條“各種會計資料按制度要求收集整理，立卷歸檔，專人入庫保管”的規(guī)定。

　　(3).檔案柜全部上鎖管理。每天的傳票及時整理并放入檔案柜內(nèi)上鎖，堅持2天一移交，最遲3天必須移交。能夠遵守《安徽省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)營業(yè)期間安全保衛(wèi)工作制度(暫行)》第八條“營業(yè)終了，將現(xiàn)金、有價證券、重要憑證、業(yè)務(wù)印章、編壓機(jī)等入庫保管……”的規(guī)定。

　　(4).存放監(jiān)控設(shè)備的柜機(jī)未上鎖。因支行監(jiān)控機(jī)柜的鎖具已損壞，無法上鎖。需要更換機(jī)柜。

　　(5).營業(yè)室內(nèi)和大廳能夠堅持每天下班前清理打掃，柜面整潔，大廳潔凈。

　　2、現(xiàn)金管理方面

　　(1)我支行建立了庫存現(xiàn)金及卷別登記簿。堅持日終核對，庫存超限，次日及時繳款。

　　(2)我支行嚴(yán)格遵守總部設(shè)定的庫存限額管理制度，庫存超限額時，能夠

　　做到及時繳款。

　　(3)柜員尾箱憑證大部分時間能夠按規(guī)定核對，執(zhí)行“雙鎖雙封”的規(guī)定，但自查時發(fā)現(xiàn)有幾次因業(yè)務(wù)繁忙，未能執(zhí)行此規(guī)定。

　　(4)每月三次查庫能夠堅持并認(rèn)真核查。我支行能夠遵守每月三次查庫的規(guī)定，并在監(jiān)控下核對所有現(xiàn)金和重要空白憑證。能夠遵守 “建立查庫制度。行社總部和機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人要按照查庫制度的規(guī)定，定期或不定期檢查庫存、尾箱現(xiàn)金，并登記查庫情況”的規(guī)定。

　　(5)查庫登記規(guī)范。我支行查庫有記錄，并由主管和被查綜合柜員簽字。

　　(6)查庫認(rèn)真全面，查庫時對有價物品、抵押品進(jìn)行檢查。我支行查庫時檢查現(xiàn)金庫存都并將重要空白憑證、有價單證作為必查內(nèi)容。

　　(7)柜員現(xiàn)金管理。營業(yè)用款全部入箱保管，營業(yè)終了入庫保管，賬款、賬賬、帳表、賬實(shí)換人復(fù)核，確保相符，無白條抵庫、空庫或挪用庫款現(xiàn)象;庫存現(xiàn)金超限額時能夠及時繳款，一般為每周兩次繳款;能夠合理生成柜員尾箱，并限定尾箱中現(xiàn)金限額;柜員休假時按照要求規(guī)范辦理尾箱交接并將現(xiàn)金箱全額上繳;不存在柜員離崗后錢箱未加鎖或雖加鎖但鑰匙未妥善保管現(xiàn)象;款箱能做到雙人雙鎖;

　　(8)現(xiàn)金調(diào)撥管理。柜員間尾箱現(xiàn)金調(diào)撥、上繳、領(lǐng)用時，嚴(yán)格按規(guī)定辦理;柜員之間現(xiàn)金調(diào)劑必須通過庫管員進(jìn)行;綜合柜員不存在柜員間擅自調(diào)劑現(xiàn)金現(xiàn)象。不存在逆程序辦理款項(xiàng)調(diào)撥現(xiàn)象;賬務(wù)柜員之間辦理交接合規(guī)，能夠做到對交接的憑證及現(xiàn)金認(rèn)真核對;交接時由主管柜員監(jiān)交。

　　(9)查庫管理。查庫人員能履行職責(zé)，無代查代登現(xiàn)象，查庫次數(shù)為每月三次復(fù)核要求，查庫時全部盤查有價單證;營業(yè)終了，支行負(fù)責(zé)人能認(rèn)真復(fù)點(diǎn)核查柜員款箱，并做到復(fù)點(diǎn)“三核對”(系統(tǒng)尾箱、柜員現(xiàn)金、庫存登記簿)，不存在非帶班人員代查現(xiàn)象。

　　(10)有價單證及抵質(zhì)押物品管理。有價單證賬實(shí)、賬賬、帳表相符，全部入庫保管，并納入表外核算;建立了有價單證登記簿并按規(guī)定登記。

　　(11)應(yīng)付賬款方面。能做到將正常業(yè)務(wù)引入其他應(yīng)付款科目核算列支;不存在截留的收入、利潤等隱藏在其他應(yīng)付款科目;列賬正確、內(nèi)容真實(shí);無非營業(yè)資金長期占用而沒有清理;對無法支取的其他應(yīng)付款能查明原因，并轉(zhuǎn)入營業(yè)外收入;

　　3、檔案管理方面

　　支行所有重要資料均放進(jìn)保險柜和鐵皮柜內(nèi)保管，傳票及時送交后督中心。各種會計資料按制度能夠按照要求收集整理，立卷歸檔，專人入庫保管。

　　庫管員按規(guī)定設(shè)立了《庫存現(xiàn)金及重要空白憑證庫登記簿》，并每日登記。 日終批處理流水、憑證、清單能及時打印，各種賬表、憑證能及時裝訂，每日堅持逐筆勾對賬務(wù)柜員的現(xiàn)金收付流水;檔案按年歸檔，會計檔案的登記、保管、使用、調(diào)閱、移交和銷毀符合制度規(guī)定;

　　4、印押證卡管理方面

　　(1).重要空白憑證管理。重要空白憑證賬實(shí)、賬表、賬簿相符，納入表外核算;執(zhí)行“印證分管、印押分管”的原則;入庫保管;按順序使用，不存在跳號使用現(xiàn)象;作廢的重要空白憑證能隨當(dāng)日傳票裝訂，金農(nóng)卡作廢全部上繳。柜員間不存在擅自調(diào)劑憑證現(xiàn)象。金農(nóng)卡、“金農(nóng)易貸福農(nóng)”卡、USBKey 客戶數(shù)字證書、支付密碼器等一律視同重要空白憑證管理，領(lǐng)用、保管、發(fā)卡、銷卡、換卡、廢卡收回等按規(guī)定處理。

　　(2).柜員(卡)管理方面

　　柜員卡管理符合要求，納入重要空白憑證管理;不存在一人多卡或一卡多人現(xiàn)象;柜員離柜(崗)時做簽退;

　　柜員模式的設(shè)置符合省聯(lián)社規(guī)定的五種模式;綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)無虛擬柜員存在;柜員離崗時進(jìn)行簽退處理，不存在他人代為辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)象;柜員不存在自己為自己辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)象;不存在異地日結(jié)現(xiàn)象。修改客戶信息符合制度規(guī)定;

　　(3)柜員密碼管理。柜員密碼能堅持定期、不定期更換;柜員輸入密碼時其他人員實(shí)行回避制度。

　　(4)印章管理方面。營業(yè)用印章按柜員設(shè)置、編號控制;柜員臨時離崗，印章入箱加鎖，營業(yè)終了入庫保管;柜員離崗時印章進(jìn)行交接和登記，交接經(jīng)主管柜員或主任監(jiān)交;印、押、證分管分用，執(zhí)行人離章鎖;已停用、作廢的印章封存上繳。

　　5、存款業(yè)務(wù)方面

　　(1).賬戶管理方面。個人賬戶、對公賬戶開戶資料、手續(xù)等齊全，符合人民銀行賬戶管理辦法規(guī)定;按規(guī)定對客戶身份信息進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查，簽訂相關(guān)結(jié)算協(xié)議。結(jié)算賬戶使用符合規(guī)定，單位結(jié)算賬戶為能按年度進(jìn)行年檢，資料不能及時更新;存款的開戶、提前支取及大額支取、掛失、查詢、控制、凍結(jié)及扣劃等要求客戶及有權(quán)方提供有效證件并履行相關(guān)手續(xù);無違規(guī)辦理存款人

　　死亡后或所有權(quán)有爭議的存款過戶、支付業(yè)務(wù);

　　(2).存取款方面。不存在將單位或個人存款轉(zhuǎn)入長期不動戶盜取客戶存款現(xiàn)象;存款賬戶無透支、空收、空付，虛存虛支現(xiàn)象;無虛存實(shí)取套取現(xiàn)金的現(xiàn)象，無為完成任務(wù)而虛開存款的現(xiàn)象。沒有建立《雙熱線聯(lián)系查證登記簿》和《大額資金支取預(yù)約登記簿》;對客戶風(fēng)險等評定及時、準(zhǔn)確、規(guī)范;大額現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)核查客戶身份證件、執(zhí)行授權(quán)制度、按照規(guī)定登記審批，不存在分筆辦理業(yè)務(wù)逃避授權(quán)現(xiàn)象，大額現(xiàn)金支取、可疑支付按制度審批登記上報;發(fā)現(xiàn)反洗錢或可疑支付按要求及時上報;按要求及時登錄反洗錢系統(tǒng)進(jìn)行填報�？蛻艮k理修改支控條，修改通兌標(biāo)識，修改客戶賬戶信息，重置客戶密碼等存款模塊特殊業(yè)務(wù)時，填寫特殊業(yè)務(wù)申請書，認(rèn)真審核并經(jīng)主管授權(quán)后辦理。通過檢查非賬務(wù)流水和傳票，打印資料等方式查看未發(fā)現(xiàn)柜員擅自修改客戶信息，盜取客戶資金現(xiàn)象;不存在通過儲蓄單折換新，當(dāng)日沖正、一記雙訖，單邊記賬等交易侵占客戶存款或盜取客戶資金現(xiàn)象。

　　(3).掛失處理方面。掛失資料完整，委托掛失時被委托人提供其身份證明;掛失業(yè)務(wù)有書面掛失申請書辦理掛失手續(xù)，代理人能提供存款人和本人身份證件辦理代理掛失手續(xù);掛失補(bǔ)發(fā)、密碼重置或辦理解掛時嚴(yán)格要求本人辦理;無冒用客戶名義辦理存單、折掛失，盜用客戶資金、套取支行利息現(xiàn)象。

　　(4)支票業(yè)務(wù)方面。對印鑒卡片的管理合規(guī);無違規(guī)受理、使用支票，受理超期、遠(yuǎn)期等作廢無效支票，現(xiàn)金支票做轉(zhuǎn)賬交易現(xiàn)象;無盜竊、借用他人空白支票，利用偽造的印章進(jìn)行詐騙現(xiàn)象;無對支票要素審核不嚴(yán)，出現(xiàn)差錯，未對支票進(jìn)行折角驗(yàn)印，導(dǎo)致客戶資金被盜現(xiàn)象。

　　(5)賬戶管理方面。支行綜合柜員能夠按規(guī)定對客戶身份信息進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。對公存款賬戶未按規(guī)定執(zhí)行年檢。銀星支行5戶對公賬戶未按規(guī)定執(zhí)行年檢。此5戶均為久懸戶，長期不發(fā)生業(yè)務(wù)，一時難以聯(lián)系到開戶單位，下部我支行將積極協(xié)調(diào)爭取為其銷戶。

　　支行綜合柜員辦理提前支取手續(xù)時堅持必須持存單和存款人的身份證明辦理;代儲戶支取的，代支取人還必須持其身份證明的規(guī)定。

　　我支行對掛失處理登記薄進(jìn)行自查未發(fā)現(xiàn)未登記、漏登記現(xiàn)象。

　　我支行業(yè)務(wù)辦理手續(xù)規(guī)范。所有存取款憑條都能按照要求填寫券別。

　　6、安全保衛(wèi)及內(nèi)控方面

　　支行負(fù)責(zé)人與每位綜合柜員都簽訂了《案件防控、安全保衛(wèi)、消防目標(biāo)責(zé)

　　任書》，明確了工作中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的具體責(zé)任和目標(biāo)。

　　支行每月組織全行員工開展消防、安全、警示教育學(xué)習(xí)，有相關(guān)記錄，并結(jié)合支行年初制定的安全學(xué)習(xí)計劃進(jìn)行安全防范、規(guī)章制度、職業(yè)道德等知識的培訓(xùn)，與總部共同開展了各項(xiàng)演練。從而讓員工掌握了相關(guān)的規(guī)章制度、基本防范技能、正確的操作規(guī)范和程序，以及發(fā)生緊急情況的應(yīng)急處置措施分工、動作要領(lǐng)，各種自衛(wèi)武器、報警監(jiān)控裝置的操作使用，并使員工較熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險的應(yīng)急方法，有效地提高了全員安全防范的能力。

　　營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)堅持雙人臨柜，通往柜臺的通勤門能夠按照規(guī)定即開即鎖;自衛(wèi)器具放于隨手可取的隱蔽處;監(jiān)控設(shè)備能24小時正常運(yùn)行，且錄像能保持90天以上;能夠堅持在下班前進(jìn)行安全檢查，下班時關(guān)閉營業(yè)廳電源;嚴(yán)格執(zhí)行非臨柜人員進(jìn)出柜臺的相關(guān)制度。在款箱交接、資金解繳均能款箱均置于監(jiān)控下完成，交接登記完整、清楚;

　　三、存在的不足

　　我行20**年度雖然取得了一定的成績，但離總行要求和自己的目標(biāo)計劃還有相當(dāng)差距，也還或多或少地存在以下不足：

　　(一)思想意識有待改變。員工思想固化在總行設(shè)定的崗位職責(zé)之內(nèi)，部分員工意識中只要去做本職工作，缺少主人翁意識和奉獻(xiàn)精神;存在不適合自己口味的制度就從心里反對，缺乏服從意識，對制度執(zhí)行不力;

　　(二)業(yè)務(wù)能力有待加強(qiáng)。員工日常工作不善總結(jié)，大大影響了工作效率;由于年齡因素，個別綜合柜員辦理業(yè)務(wù)差錯率高，工作效率低;

　　以上為我支行的自查情況，如有不妥請領(lǐng)導(dǎo)批評指正!

　　銀行檔案管理自查報告范文(二)

　　根據(jù)總行《關(guān)于立即開展安全生產(chǎn)大檢查的通知》文件精神，XXX支行根據(jù)自查內(nèi)容逐一進(jìn)行了認(rèn)真的自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

　　1.檢查我支行消防設(shè)施、滅火器的配置均符合標(biāo)準(zhǔn)并定期組織檢驗(yàn)、維修，消防安全標(biāo)志保存完好有效;無損壞、挪用消防設(shè)施、器材或擅自停用、拆除消防設(shè)施、器材的行為;無壓埋、圈占、遮擋消防栓或占用、堵塞、封閉疏散通道、安全出口、消防車通道和防火間距的行為;防火分區(qū)未擅自改變;支行配備的消防設(shè)施配置符合規(guī)定，未使用不合格、國家命令淘汰的消防產(chǎn)品，未設(shè)置影響逃生、滅火救援的障礙物;

　　2.支行電器產(chǎn)品用具的安裝、使用及其線路、管路的設(shè)計、敷設(shè)、維護(hù)保養(yǎng)、檢測均符合消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理規(guī)定，無亂拉電線，使用大功率明火取暖的行為，我行聯(lián)系了物業(yè)專職的水電工對支行的線路等設(shè)施進(jìn)行了全面的檢測和維護(hù)，確保支行的線路安全;

　　3.支行對外的現(xiàn)金柜臺、自動機(jī)具、自助銀行的安全防范設(shè)施建設(shè)均經(jīng)過相關(guān)部分的驗(yàn)收檢驗(yàn)，視頻監(jiān)控、聯(lián)網(wǎng)報警等安防設(shè)備有效運(yùn)轉(zhuǎn);

　　4.應(yīng)急預(yù)案制定詳實(shí)，預(yù)案所定人員與現(xiàn)有支行人員一一對應(yīng)，安全檔案建立完善，安全重點(diǎn)防護(hù)部位確定到位;

　　5.我支行例行檢查安全到位，并及時組織員工進(jìn)行安全演練，做到由預(yù)案演練現(xiàn)實(shí)突發(fā)情況。

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