有關(guān)公司合規(guī)管理工作總結(jié)推薦
總結(jié)是在某一特定時(shí)間段對(duì)學(xué)習(xí)和工作生活或其完成情況，包括取得的成績(jī)、存在的問(wèn)題及得到的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)加以回顧和分析的書面材料，它可使零星的、膚淺的、表面的感性認(rèn)知上升到全面的、系統(tǒng)的、本質(zhì)的理性認(rèn)識(shí)上來(lái)，我想我們需要寫一份總結(jié)了吧。但是總結(jié)有什么要求呢？以下是小編整理的有關(guān)公司合規(guī)管理工作總結(jié)推薦，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
有關(guān)公司合規(guī)管理工作總結(jié)推薦1
大家好!
20xx年已經(jīng)過(guò)去了，我在支行領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心下，在同事們的幫助中，通過(guò)自己的努力工作，取得了一定的工作業(yè)績(jī)，銀行業(yè)務(wù)知識(shí)也有了較大的進(jìn)步，個(gè)人營(yíng)銷能力也得到極大提高。
首先，工作業(yè)績(jī)方面，我在支行領(lǐng)導(dǎo)指導(dǎo)下，努力營(yíng)銷對(duì)公客戶，成功主辦了xx支行轉(zhuǎn)型以來(lái)第一筆授信業(yè)務(wù)，截至20xx年末，實(shí)現(xiàn)總授信額度xx億元，帶動(dòng)對(duì)公存款xx多萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)利息收入xx多萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)中間業(yè)務(wù)收入xx萬(wàn)元。個(gè)人管戶企業(yè)xx成功申報(bào)為總行級(jí)重點(diǎn)客戶，并且正協(xié)助支行領(lǐng)導(dǎo)積極營(yíng)銷一批xx下游企業(yè)。在小企業(yè)營(yíng)銷方面，也成功營(yíng)銷了一家xx企業(yè)，利用交叉營(yíng)銷，實(shí)現(xiàn)年末新增對(duì)私存款xx萬(wàn)元。在對(duì)公客戶經(jīng)理小指標(biāo)考核方面，我的成績(jī)排在全分行前5位。
其次，通過(guò)向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)習(xí)、向產(chǎn)品經(jīng)理學(xué)習(xí)、向書本學(xué)習(xí)，我較全面的掌握了我行信貸業(yè)務(wù)知識(shí)。一年前我剛轉(zhuǎn)崗公司客戶經(jīng)理的時(shí)候，對(duì)公司業(yè)務(wù)和授信產(chǎn)品一知半解，通過(guò)一年的學(xué)習(xí)，我基本掌握了光大銀行大部分授信產(chǎn)品的要素，能夠通過(guò)跟客戶交流，根據(jù)客戶財(cái)務(wù)狀況、擔(dān)保狀況和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，為客戶設(shè)計(jì)合理的授信方案和具體業(yè)務(wù)產(chǎn)品。此外，在熟悉業(yè)務(wù)產(chǎn)品的同時(shí)，我積極學(xué)習(xí)光大銀行信貸風(fēng)險(xiǎn)控制措施，作為一名客戶經(jīng)理參加分行舉辦的第一次信貸審批人考試，順利通過(guò)。在分行舉辦的合規(guī)征文中，我撰寫《構(gòu)建深入人心的商業(yè)銀行合規(guī)文化勢(shì)在必行》一文被評(píng)為總行二等獎(jiǎng)。
最后，在業(yè)務(wù)營(yíng)銷過(guò)程中，認(rèn)真學(xué)習(xí)、點(diǎn)滴積累，努力提高個(gè)人營(yíng)銷能力。作為一名客戶經(jīng)理，其職責(zé)是服務(wù)好客戶，一方面要熟悉自己的業(yè)務(wù)產(chǎn)品，明白自己能夠給客戶帶來(lái)什么，另一方面，要明白客戶要什么，尤其是后一方面重要，明白了客戶的需求，才能去創(chuàng)造條件滿足。個(gè)人營(yíng)銷能力的提升很大程度在于了解客戶、滿足客戶。因此，在與客戶交流的過(guò)程中，我不斷發(fā)掘客戶的愛好，興趣，特長(zhǎng)，力爭(zhēng)講客戶感興趣的話題，解決客戶急需解決的問(wèn)題。
過(guò)去的一年對(duì)于我來(lái)說(shuō)是充實(shí)的一年，是進(jìn)步的一年，同時(shí)，這些個(gè)人成績(jī)的取得與支行領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心、指導(dǎo)、鞭策是分不開的。當(dāng)然，在過(guò)去一年里，我也犯過(guò)錯(cuò)誤，有些不足，尤其是在維護(hù)存量客戶，挖掘客戶資源方面，我做的還不足，這也正是我將來(lái)需要努力的。
20xx年在工作上的計(jì)劃，首先是在目前信貸緊張的狀況下，努力維護(hù)現(xiàn)有授信客戶，用好資源，做好客戶營(yíng)銷，實(shí)現(xiàn)授信額度的創(chuàng)利化。其次是，緊緊抓住xx區(qū)域特色，開拓專業(yè)市場(chǎng)，做好中小企業(yè)授信營(yíng)銷，力爭(zhēng)取得成績(jī)。第三是發(fā)掘存量結(jié)算賬戶的潛力，營(yíng)銷對(duì)公存款，方式是利用我行理財(cái)產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)和加強(qiáng)上門服務(wù)力度。第四是大力拓展海珠支行周邊的小企業(yè)結(jié)算戶。第五是加強(qiáng)交叉營(yíng)銷，與對(duì)私客戶經(jīng)理一起，全方位服務(wù)客戶。
20xx年已經(jīng)來(lái)臨，我決心更踏實(shí)工作，努力學(xué)習(xí)，爭(zhēng)取在各個(gè)方面取得進(jìn)步，成為一名優(yōu)秀客戶經(jīng)理。
謝謝大家!
有關(guān)公司合規(guī)管理工作總結(jié)推薦2
各銀保監(jiān)局，各政策性銀行、大型銀行、股份制銀行，外資銀行，各保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、保險(xiǎn)公司，銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行模?/p>
為促進(jìn)市場(chǎng)化債轉(zhuǎn)股健康發(fā)展，規(guī)范金融資產(chǎn)投資公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，依法保護(hù)投資者合法權(quán)益，按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于積極穩(wěn)妥降低企業(yè)杠桿率的意見》（國(guó)發(fā)〔20xx〕54號(hào)）、《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》（銀發(fā)〔20xx〕106號(hào)）、《金融資產(chǎn)投資公司管理辦法（試行）》（中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令20xx年第4號(hào)）等相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就金融資產(chǎn)投資公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
�。ㄒ唬┙鹑谫Y產(chǎn)投資公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指其接受投資者委托，設(shè)立債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃并擔(dān)任管理人，依照法律法規(guī)和債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃合同的約定，對(duì)受托的投資者財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資和管理。債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃應(yīng)當(dāng)主要投資于市場(chǎng)化債轉(zhuǎn)股資產(chǎn)，包括以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化債轉(zhuǎn)股為目的的債權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券、債轉(zhuǎn)股專項(xiàng)債券、普通股、優(yōu)先股、債轉(zhuǎn)優(yōu)先股等資產(chǎn)。
�。ǘ┙鹑谫Y產(chǎn)投資公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守成本可算、風(fēng)險(xiǎn)可控、信息充分披露的原則，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡職地履行職責(zé)，按照約定條件和實(shí)際投資收益情況向投資者支付收益、不保證本金支付和收益水平，投資者自擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)并獲得收益。
�。ㄈ﹤D(zhuǎn)股投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于管理人、托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)，因債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)，均歸入債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃管理人、托管機(jī)構(gòu)因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃管理人管理、運(yùn)用和處分債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與管理人、托管機(jī)構(gòu)的自有債務(wù)相抵銷；管理人管理、運(yùn)用和處分不同債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。
�。ㄋ模┙鹑谫Y產(chǎn)投資公司債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃可以依法申請(qǐng)登記成為債轉(zhuǎn)股標(biāo)的公司股東。
�。ㄎ澹┲袊�(guó)銀保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)金融資產(chǎn)投資公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
�。┙鹑谫Y產(chǎn)投資公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)非公開方式向合格投資者發(fā)行債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃，并加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理。合格投資者為具備與債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，并符合下列條件的自然人、法人或者其他組織：
1.具有4年以上投資經(jīng)歷，且滿足下列條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者家庭金融資產(chǎn)不低于800萬(wàn)元，或者近3年本人年均收入不低于60萬(wàn)元。
2.最近1年末凈資產(chǎn)不低于20xx萬(wàn)元的法人單位。
3.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)視為合格投資者的其他情形。
合格投資者投資單只債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃的金額不低于300萬(wàn)元。金融資產(chǎn)投資公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)金融資產(chǎn)投資公司官方渠道或中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他渠道，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行定期評(píng)估。
自然人投資者參與認(rèn)購(gòu)的債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃，不得以銀行不良債權(quán)為投資標(biāo)的。
�。ㄆ撸┙鹑谫Y產(chǎn)投資公司可以自行銷售債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃，也可以委托商業(yè)銀行等中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)代理銷售或者推介債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃。
商業(yè)銀行代理銷售債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范商業(yè)銀行代理銷售業(yè)務(wù)的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔20xx〕24號(hào)）等要求，做好盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)隔離和投資者適當(dāng)性管理。
�。ò耍┙鹑谫Y產(chǎn)管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)公司等各類市場(chǎng)化債轉(zhuǎn)股實(shí)施機(jī)構(gòu)和符合《關(guān)于鼓勵(lì)相關(guān)機(jī)構(gòu)參與市場(chǎng)化債轉(zhuǎn)股的'通知》（發(fā)改辦財(cái)金〔20xx〕1442號(hào)）規(guī)定的各類相關(guān)機(jī)構(gòu)，可以在依法合規(guī)的前提下使用自有資金、合法籌集或管理的專項(xiàng)用于市場(chǎng)化債轉(zhuǎn)股的資金投資債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃。
金融資產(chǎn)投資公司可以使用自有資金、合法籌集或管理的專項(xiàng)用于市場(chǎng)化債轉(zhuǎn)股的資金投資本公司或其他金融資產(chǎn)投資公司作為管理人的債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃，但不得使用受托管理的資金投資本公司債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃。
保險(xiǎn)資金、養(yǎng)老金等可以依法投資債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃。
其他投資者可以使用自有資金投資債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃。
�。ň牛┩顿Y者可以通過(guò)銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行模ㄏ路Q登記機(jī)構(gòu)）以及中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他場(chǎng)所和方式，向合格投資者轉(zhuǎn)讓其持有的債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃份額，并按規(guī)定辦理持有人份額變更登記。轉(zhuǎn)讓后，持有債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃份額的合格投資者合計(jì)不得超過(guò)200人。
金融資產(chǎn)投資公司應(yīng)當(dāng)在債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓前，對(duì)受讓人的合格投資者身份和債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃的投資者人數(shù)進(jìn)行合規(guī)性審查。
任何單位或個(gè)人不得以拆分債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃份額等方式，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或200人的人數(shù)限制。
（十）債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃可以投資單筆市場(chǎng)化債轉(zhuǎn)股資產(chǎn)，也可以采用資產(chǎn)組合方式進(jìn)行投資。資產(chǎn)組合投資中，市場(chǎng)化債轉(zhuǎn)股資產(chǎn)原則上不低于債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃凈資產(chǎn)的60%。
債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃可以投資的其他資產(chǎn)包括合同約定的存款（包括大額存單）、標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)等。
（十一）債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃應(yīng)當(dāng)為封閉式產(chǎn)品，自產(chǎn)品成立日至終止日期間，投資者不得進(jìn)行認(rèn)購(gòu)或者贖回。債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃直接或間接投資于非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的，非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的終止日不得晚于產(chǎn)品到期日。債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的退出日不得晚于產(chǎn)品的到期日。
�。ㄊ﹤D(zhuǎn)股投資計(jì)劃原則上應(yīng)當(dāng)為權(quán)益類產(chǎn)品或混合類產(chǎn)品，可以進(jìn)行份額分級(jí)，根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例（優(yōu)先級(jí)份額/劣后級(jí)份額，中間級(jí)份額計(jì)入優(yōu)先級(jí)份額）。權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)1∶1，混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)2∶1。分級(jí)債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃不得直接或間接對(duì)優(yōu)先級(jí)份額認(rèn)購(gòu)者提供保本保收益安排。
金融資產(chǎn)投資公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分級(jí)債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級(jí)投資者。
�。ㄊ﹤D(zhuǎn)股投資計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過(guò)該產(chǎn)品凈資產(chǎn)的200%。分級(jí)債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過(guò)該產(chǎn)品凈資產(chǎn)的140%。
金融資產(chǎn)投資公司計(jì)算債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃總資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃所投資的底層資產(chǎn)。債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃投資于資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)按照持有資產(chǎn)管理產(chǎn)品的比例計(jì)算底層資產(chǎn)。
（十四）金融資產(chǎn)投資公司應(yīng)當(dāng)在登記機(jī)構(gòu)對(duì)債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃進(jìn)行集中登記。金融資產(chǎn)投資公司不得發(fā)行未在登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記的債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃。
（十五）金融資產(chǎn)投資公司發(fā)行債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)法律文件中約定投資者委托金融資產(chǎn)投資公司在登記機(jī)構(gòu)開立持有人賬戶及辦理產(chǎn)品份額登記的條款。
�。ㄊ┩顿Y者應(yīng)當(dāng)向金融資產(chǎn)投資公司提交真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的開戶信息，金融資產(chǎn)投資公司應(yīng)當(dāng)予以核實(shí)并向登記機(jī)構(gòu)提交開戶信息。登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為每個(gè)持有人賬戶設(shè)定唯一的賬戶號(hào)碼，并出具開戶通知書，通過(guò)持有人賬戶記載每個(gè)投資者持有債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃的份額及變動(dòng)情況。
�。ㄊ撸┙鹑谫Y產(chǎn)投資公司設(shè)立的債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)選擇在商業(yè)銀行、登記機(jī)構(gòu)等具有相關(guān)托管資質(zhì)的機(jī)構(gòu)托管。
�。ㄊ耍┙鹑谫Y產(chǎn)投資公司應(yīng)當(dāng)在債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃產(chǎn)品合同中與投資者約定信息披露方式、內(nèi)容、頻率，主動(dòng)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露產(chǎn)品募集信息、資金投向、杠桿水平、收益分配、托管安排、投資賬戶信息和主要投資風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容，并且應(yīng)當(dāng)至少每季度向投資者披露產(chǎn)品凈值和其他重要信息。金融資產(chǎn)投資公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)理財(cái)網(wǎng)和與投資者約定的其他方式披露產(chǎn)品信息。
�。ㄊ牛┙鹑谫Y產(chǎn)投資公司、登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按要求向相關(guān)部門報(bào)送債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃產(chǎn)品信息。登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每月向中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)報(bào)告?zhèn)D(zhuǎn)股投資計(jì)劃登記內(nèi)容、登記質(zhì)量和登記系統(tǒng)運(yùn)行等有關(guān)情況。
（二十）債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃登記的基本要求見附件。在本通知發(fā)布前設(shè)立的債轉(zhuǎn)股投資計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)自本通知發(fā)布實(shí)施之日起六十日內(nèi)完成補(bǔ)登記。
�。ǘ唬┙鹑谫Y產(chǎn)投資公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，除本通知涉及的事項(xiàng)外，應(yīng)遵守《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定。
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