內(nèi)控工作總結(jié)15篇
總結(jié)在一個時期、一個年度、一個階段對學習和工作生活等情況加以回顧和分析的一種書面材料，它能夠使頭腦更加清醒，目標更加明確，不如我們來制定一份總結(jié)吧�？偨Y(jié)怎么寫才是正確的呢？以下是小編幫大家整理的內(nèi)控工作總結(jié)，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
內(nèi)控工作總結(jié)1
五月下旬，接市國家稅務局關(guān)于印發(fā)《全市國稅系統(tǒng)推進內(nèi)控機制建設(shè)工作方案》（鄂州國稅發(fā)201140號）通知”后，分局根據(jù)省局、市局的要求，迅速行動起來，認真詳細的對此項活動開展研究、部署和安排。
主要做法及取得成效：
一是行管理內(nèi)控措施到位。
針對分局特點，從提高工作效能，增強管理效果入手，在辦公會議、通報反饋、考核分析、考核整改、責任追究等五個方面對管理風險點進行了細化，建立完善了行管理預防控制風險的檢查，把崗位評估情況，崗位風險梳理匯總情況，制定風險防控措施，并將落實情況納入目標管理考核中，形成了完整的內(nèi)控管理鏈條。
二是涉稅內(nèi)控機制建設(shè)到位。
按稅收工作流程和崗位職責，共查找出57個廉風險點并對照《中華人民共和國稅收征管法》，《中華人民共和國行許可法》以及相關(guān)制度找出了可能受到“兩制”追究和可能受到法律追究的法律和法規(guī)依據(jù)。
三是內(nèi)外監(jiān)督控制建設(shè)到位。
內(nèi)部監(jiān)督上，成立了分局內(nèi)控監(jiān)督小組，建立完善了內(nèi)部監(jiān)督機制，牢牢抓住“查、防、評”三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建立廉風險預警防范機制，并定期在公示欄中公示各崗位的風險點。內(nèi)容含階黨務、務、稅務、廉建設(shè)四個方面。在外部監(jiān)督上，主動要求紀檢監(jiān)察崗位把工作關(guān)口前移、下移，定期召開納稅服務意見征求會和特邀行風監(jiān)察員座談會，采取向納稅人發(fā)放宣傳資料和辦板報等形式向社會公布信息，自覺接受上級機關(guān)、各行部門及廣大納稅人的監(jiān)督。
四是廉教育內(nèi)控到位。
立足源頭治本，突出抓好事前防控，秉持“教育為先、預防為主”的思路，結(jié)合效力運行流程形成防控流程圖，大力開展理論教育、示范教育、警示教育、主題教育、圖片展覽、崗位廉教育等活動，做到風險提醒，小事預警，出險必控，切實提高拒腐防變的自覺性和主動性。
五是責任分解到位。
按照內(nèi)控機制建設(shè)和要求，認真落實廉責任分解，把內(nèi)控機制建設(shè)工作細分為四個層次：一是“面上”，全面查找風險點，全面自查自糾，明確防范措施的責任科室和崗位，階段工作的要求及責任領(lǐng)導和責任人；二是“點上”，突出領(lǐng)導、財務、人事、征收為監(jiān)督重點，開展風險查找和防范措施制定工作；三是“線”上，從高風險崗位到一般性風險崗位，從各省級領(lǐng)導到普通干部職工，從行管理崗位到一線稅收管理崗、逐人逐崗、逐條逐項查找風險點，制定風險防范措施將責任落實到位；四是“塊”上，從分局領(lǐng)導、中層干部、普通職工三塊層層簽訂廉防控責任書，實行分級負責制，強化上下級之間的`監(jiān)督機制，切實樹立國稅西城分局清正廉潔，和諧國稅的好形象；五是“一崗雙責”內(nèi)控到位，突出黨支部、黨員兩個重點，將貫徹落實黨風廉建設(shè)工作納入分局日常工作，充分發(fā)揮黨員的模范帶頭作用，使每名黨員既是業(yè)務工作，也是廉內(nèi)控工作的第一責任人，促進內(nèi)控機制建設(shè)取得實效。
當前推進內(nèi)控機制建設(shè)存在一些薄弱環(huán)節(jié)：
一是對內(nèi)部控制建設(shè)的認識有待提高、防范意識有待加強。
二是責任主體不夠明確，對權(quán)力缺乏有效的監(jiān)督約束，事前防范工作缺乏，事中控制不力，使有些制度流于形式。
三是事后監(jiān)督形式單一，無權(quán)威性，行問責與執(zhí)法責任追究制度無剛性或剛性不足。
四是對干部職工的思想道德教育缺乏長效性的學習培訓機制。
下步推進內(nèi)控機制安排：
首先建立健全評估考核機制，明確細化相關(guān)評價與考核程序，制定有關(guān)評價指標和評價辦法，對科室和個人履行職責情況及時進行全方位考核監(jiān)督，提高內(nèi)控機制建設(shè)的合理性和運行的有效性，促進內(nèi)控機制建設(shè)管理水平提高。
其次加大調(diào)研力度，并建立內(nèi)部控制聯(lián)系會議制度，成立相關(guān)科室人員為專業(yè)檢查小組，通過定期開展內(nèi)控機制綜合評價，對內(nèi)控機制管理方面存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)定期進行分析，確定短期內(nèi)內(nèi)控管理的對象和辦法，加強和改進權(quán)力運行監(jiān)督管理的對策和建議，為內(nèi)控系統(tǒng)的全面運用充分發(fā)揮內(nèi)控監(jiān)督管理作用打下了基礎(chǔ)。
9、內(nèi)控工作總結(jié)
內(nèi)控工作總結(jié)2
無論多么完美的內(nèi)控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設(shè)而已。合規(guī)經(jīng)營是我行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責，同時也是保障自己切身利益的有力武器。通過開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，使我對合規(guī)有了更加深刻的認識：合規(guī)操作涉及信合各網(wǎng)點、各部門，覆蓋金融業(yè)務的每一個環(huán)節(jié)，我行必須將合規(guī)意識滲透到每一名員工，使其明確合規(guī)經(jīng)營意義重大。
首先，合規(guī)經(jīng)營是防范我行操作風險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經(jīng)營管理水平的需要。因為合規(guī)與我行的成本控制、風險控制、資本回報等銀行經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，能為信用社創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風險消除于無形。
其次，合規(guī)經(jīng)營是完善我行制度體系的需要。信用社賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。所以信用社的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預防風險。
再次，合規(guī)經(jīng)營是落實科學發(fā)展觀，實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證。因為合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務發(fā)展服務的。在發(fā)展、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證信用社的經(jīng)久不衰。
那么，怎樣才能使合規(guī)經(jīng)營深入人心，促進信用社的健康發(fā)展？我認為，惟有做到“五個到位”：
一要道德教育到位�！八伎挤绞�?jīng)Q定行為和成就�！北仨氉尯弦�(guī)的觀念和意識滲透到信用社每一個員工的血液中，滲透到每個崗位、每個業(yè)務操作環(huán)節(jié)中，營造“重操守、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開展經(jīng)營管理工作時能夠遵循法律、規(guī)則和標準。一是強化法紀意識。積極開展法制教育，增強員工的防范意識、法律意識；用現(xiàn)實的案例教育身邊的人，使員工將法紀規(guī)范熔鑄在自己思想中。二是強化奉獻意識。引導員工加強自身修養(yǎng)，學會心理調(diào)控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對各種誘惑保持高度的警覺性；正確處理好群體與個體、個體與社會、個體與個體利益得失的矛盾。三是強化自覺意識。引導員工樹立正確的.人生觀和價值觀，自覺地運用各種社會規(guī)范指導和檢點自己的行為，使自己循規(guī)蹈矩。四是強化集體意識。引導每個員工珍愛集體榮譽，關(guān)心集體的共同利益、共同目標、共同榮譽，增強集體觀念。
二要執(zhí)行能力到位。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢，制定盡可能詳盡的業(yè)務規(guī)章制度和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標的制度體系。一是加大制度的執(zhí)行力度，引導員工增強利用制度自我保護意識，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對實踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅持，制定合規(guī)經(jīng)營程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導。三是培養(yǎng)員工良好習慣，堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務，把習慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務活動之中，讓合規(guī)的習慣動作成為習慣的合規(guī)操作。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務發(fā)展的辨 證關(guān)系，只有合規(guī)經(jīng)營，業(yè)務才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺上達到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。
三要合規(guī)操作到位�！昂弦�(guī)操作，從我做起”。合規(guī)不是一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。一是管好自己。自尊自愛是員工自我培養(yǎng)自立能力、防腐拒變能力和風險防范能力的基礎(chǔ)，員工要從保護自己、保護家人的立場，切實提高自身防微杜漸的能力。二是監(jiān)督別人。不輕易相信別人，留心觀察身邊人，善于及時提出對異常業(yè)務處理的疑問，對自己經(jīng)手的復核和授權(quán)業(yè)務警惕性負責并追問到底。三是堅持流程。流程制是解決合規(guī)經(jīng)營、防范資金風險的最有效方法，實踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風險隱患，流程制的監(jiān)督保障更能夠為穩(wěn)健經(jīng)營提供強有力的督查制約。四是建立有效溝通的平臺。通過共同談心、單獨談心等方式了解員工的工作、學習、生活及家庭情況，傾聽員工的心聲，在基層網(wǎng)點與員工家庭間建立良好的溝通平臺，讓雙方都知道員工八小時內(nèi)外的動態(tài)，及時幫助有困難的員工解決問題，解開心扉，讓大家學習專心、工作舒心、生活開心。 四要監(jiān)督管理到位。完善業(yè)務發(fā)展與合理管理并重的績效考核辦法，建立風險防范的監(jiān)督機制。一是將合規(guī)經(jīng)營落實情況考核納入業(yè)績考核指標體系，并作為衡量各單位工作績效的指標之一，使其和領(lǐng)導業(yè)績、員工收入緊密掛鉤。二是建立獎罰并重的專項考核激勵機制。對合規(guī)工作做得好或?qū)εe報、抵制違規(guī)有貢獻者給予保護、表揚或獎勵；
對履行工作職責中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以免責或從輕處理；對存在或隱瞞違規(guī)問題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責任。三是建立溝通制度。制度不是放在案頭的裝飾品，它需要管理人員經(jīng)常地向員工宣講，不厭其煩地溝通、解釋、提醒，制度才能得以執(zhí)行。四是建立合理化建議制度。通過開展“合理化建議活動”，充分發(fā)揮員工的智慧，重視他們的意見，給他們發(fā)現(xiàn)問題、提出解決問題的機會，引導他們提出改善業(yè)務操作、防范風險的合理化建議，凡是自己提出來且受到重視并在實踐中得以運用的建議，員工自然會銘記在心，自覺執(zhí)行。
五要榜樣作用到位�！鞍駱拥牧α渴菬o窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導航；反面典型是警鐘，可以敲山震虎，以之為鑒。一是領(lǐng)導干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規(guī)操作的良好示范。合規(guī)要從高層做起，這是巴塞爾銀行監(jiān)管委員會指導原則的一個重要理念，也是《中國人民銀行合規(guī)政策》要求的。合規(guī)從高層做起，從每一個單位的一把手做起，口頭上要時時宣講合規(guī)，行為上要時刻體現(xiàn)合規(guī)，給廣大員工做出合規(guī)經(jīng)營的良好示范，只有各級管理人員提高認識，高度重視，才能保證合規(guī)經(jīng)營各項工作落實到位，合規(guī)經(jīng)營才能在農(nóng)村信用社經(jīng)營中發(fā)揮作用。二是案件警示教育是有力震懾犯罪潛在行為的最有效手段，通過透視發(fā)生的各類案例，抓住典型，經(jīng)常性地開展典型案例警示教育活動，特別是強調(diào)案例的量刑給家庭帶來的危害和處理人的力度，達到警鐘常鳴、防患未然的目的。 總之，我們每名員工都要把“誠信、正直、守法、合規(guī)”的理念牢記，將“合規(guī)人人有責，合規(guī)創(chuàng)造價值”的經(jīng)營理念根植于心，爭做遵規(guī)守紀的信合人，為實現(xiàn)農(nóng)村信用社持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展的既定目標貢獻力量！
內(nèi)控工作總結(jié)3
一、存在的主要問題及原因
一是思想失防。少數(shù)領(lǐng)導與員工，忙于存貸業(yè)務、忽視內(nèi)控內(nèi)管，業(yè)務經(jīng)營抓得多、抓得細、抓得實，案防工作抓得少、抓得粗、抓得虛，且認為有了制度就可以抓好案防，還有部分員工和高管認為低頭不見抬頭見，你好我好大家都好，拉起架勢搞監(jiān)督似乎特別難為情，制約監(jiān)督流于形式，訂了制度束之高閣，在實際操作中，依然是憑經(jīng)驗、憑感情，我行我素，違規(guī)亂套。案件發(fā)現(xiàn)令幾乎所有員工驚詫：這個地方怎么也出問題？
二是制度失靈。雖然根據(jù)上級有關(guān)規(guī)定制定了嚴格的管理制度，各行也按規(guī)定與有關(guān)責任人簽訂了責任書，但實際上，少數(shù)行對制度執(zhí)行沒有落實到行動上，我行我素。如，崗位輪換和強制休假制度執(zhí)未能完全執(zhí)行。部分網(wǎng)點均未解決電視監(jiān)控問題。
三是監(jiān)督失效。一是領(lǐng)導責任不到位。部分行沒有嚴格履行對案防工作的領(lǐng)導責任，沒有按規(guī)定每月對轄內(nèi)內(nèi)控工作進行一次全面檢查。二是監(jiān)督責任不到位。
二、整改措施及努力方向
( 一) 嚴格責任追究。簽訂案防責任狀，明確負責人為案防第一責任人 ，履行教育職責、管理職責、監(jiān)督職責、檢查職責、獎懲職責，經(jīng)濟上風險抵押、管理上一票否決。
(二) 強化規(guī)章制度。對經(jīng)營管理工作規(guī)程進行統(tǒng)一與細化，明確管理責任人及責任，組織制定各崗位的操作規(guī)程和考核暫行辦法，使每項工作、每個時點均有規(guī)可依。
(三) 突出案防重點。一是管員工，控制風險源。對員工管理做到嚴把聘用關(guān)、管理關(guān)、教育關(guān)、獎懲關(guān)，構(gòu)筑起案防長城，對重點人物進行重點盯防，進行風險預警，嚴控風險源。二是管機構(gòu)，控制風險點。三是管法人，控制風險體。
(四)加強教育培訓。在全轄開展了學政治、學業(yè)務、學文化、學法紀、學英模、練技術(shù)的`“五學一練”活動。首先，狠抓思想教育，思想是行為的先導，按照“八榮八恥”的社會主義榮辱觀，在全轄開展職業(yè)道德教育，提高了員工隊伍的思想水平，在思想上筑起一道案防長城。
(五)加大監(jiān)管力度。一是強化稽核監(jiān)督力量。認真開展“四查、五清、八控”活動，開展好決算真實性檢查、離任審計、內(nèi)控檢查、資金專項檢查等專項稽核和常規(guī)稽核。
內(nèi)控工作總結(jié)4
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的'要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
�。ㄒ唬┓e極宣貫《內(nèi)部控制手冊（20xx版建筑、筑爐分冊）》
在新手冊宣貫基礎(chǔ)上，要求各單位相關(guān)兼職內(nèi)控崗位做好業(yè)務流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風險和關(guān)鍵控制點，切實做到業(yè)務崗位歸口管理。
�。ǘ┘訌妰�(nèi)控基礎(chǔ)管理，優(yōu)化業(yè)務流程
20xx年內(nèi)控管理工作的思路是：持續(xù)深化制度建設(shè)，推進崗位標準化，夯實基礎(chǔ)管理，不斷加強內(nèi)部控制與法律風險防控，提高管理控制能力，繼續(xù)嚴格招投標、合同與市場管理，規(guī)范市場交易行為，通過加強各項基礎(chǔ)管理工作，不斷實現(xiàn)管理的精細化、管理的新進步。
�。ㄈ┮蕴嵘龍�(zhí)行力和風險管理為中心，持續(xù)優(yōu)化業(yè)務流程，突出重大、重要風險控制和日常監(jiān)管工作，提升工程（包括但不限于）預算成本和結(jié)算效率水平，有效提高業(yè)務管理控制能力。
各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責和基本業(yè)務為切入點，全面梳理適用流程、重要風險和關(guān)鍵控制點，落實適用流程及風險控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務崗位，強化專業(yè)部門和業(yè)務崗位歸口管理責任；以流程管理和績效指標考核為手段，完善考核管理辦法，。建立“簡單、效率、規(guī)范”的流程管理機制，強化內(nèi)控基礎(chǔ)工作管理，深入推進提升工程預算橫本草和工程結(jié)算執(zhí)行力工作。
內(nèi)控工作總結(jié)5
內(nèi)控是從一開始我們就在下大力氣在抓的環(huán)節(jié)，一個是我們以制度為前提依據(jù)，從大的方向去監(jiān)管和掌控這個工作的尺度。當然了內(nèi)控不可能是脫離實際的蠻干主義，我要深入到下屬單位了解情況，依據(jù)不同的形勢對制度進行細分和完善。力爭做到符合實情，恰當有效，不違背客觀事實，這樣才能把內(nèi)控工作給做好，在此我把概念度公共做出總結(jié)：
1、緊跟形勢
由于我們這個部門的工作性質(zhì)不同于其他行業(yè)，那么每天工作都要有一個警醒的心態(tài)，不帶著懈怠的情緒面對工作。尤其是在一些重要的事項處理上，應該拿出敬畏的'態(tài)度。所以我一直都在努力讓自己的思想進步，不斷的樹立榜樣意識，先是跟別人學，要看到別人身上一些好的作為，然后將別人身上的好品格轉(zhuǎn)化成自己的優(yōu)點。
2、嚴守規(guī)范
不論是做什么，都得有個規(guī)則前提作為大的指向，要是大伙都不把規(guī)矩當回事就沒有辦法做到穩(wěn)定有序，不止會使工作亂做一團，還會破壞大環(huán)境的平衡。那么我們就不能容忍把制度作為口號喊喊就完了，或者是當墻畫一樣貼上當擺設(shè)，而是要把一切規(guī)則和程序給監(jiān)督好，要讓人人都做到遵行務實。
3、反思整改
有些時候我們總是習慣性的把問題的焦點給集中到自己身上，總是擔心內(nèi)控從自己這里出現(xiàn)缺口。實際上我們在管住自己的時候，經(jīng)常會忽略到其他人，畢竟只要一個點出現(xiàn)差錯，全盤都會被牽扯下去。也就是說當別人自己違規(guī)或者出現(xiàn)失誤的時候，就會引發(fā)大的連鎖反應，那么其他人便成了無辜的犧牲品。所以不能光自我監(jiān)督和做自我管理，應該大家之間互相進行監(jiān)督和管理。
內(nèi)控工作總結(jié)6
為進一步貫徹落實《財政部關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導意見》(財會〔20xx〕24號)，總結(jié)各地區(qū)、各部門、各單位創(chuàng)造的好經(jīng)驗、好做法，積極發(fā)揮先進典型的示范引領(lǐng)作用，財政部近日發(fā)文《關(guān)于報送20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結(jié)的通知》(財會〔20xx〕29號，以下簡稱《通知》)，要求各地區(qū)、各部門認真做好20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結(jié)。
各區(qū)財政局、各市屬行政事業(yè)單位主管部門要高度重視，根據(jù)《通知》要求，結(jié)合《廈門市財政局廈門市審計局關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的實施意見》(廈財會〔20xx〕29號)及《廈門市財政局轉(zhuǎn)發(fā)財政部關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的'通知》(廈財會〔20xx〕33號)文件要求，在做好各單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價的基礎(chǔ)上，認真組織好本地區(qū)、本部門、本單位對20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作進行全面總結(jié)，重點突出創(chuàng)新性及成效。工作總結(jié)應包括但不限于以下內(nèi)容：動員部署情況、協(xié)調(diào)工作機制建立情況、具體實施方案、宣傳培訓情況、經(jīng)驗做法、取得的階段性成效以及工作建議與意見等。
各區(qū)財政局要組織區(qū)屬行政事業(yè)單位全面總結(jié)各單位20xx年上半年內(nèi)控建設(shè)工作情況并匯總總結(jié)本區(qū)20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)控建設(shè)工作情況;各市屬行政事業(yè)單位主管部門要組織所屬單位總結(jié)各單位20xx年上半年內(nèi)控建設(shè)工作情況并匯總總結(jié)本部門20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)控建設(shè)工作情況;各區(qū)財政局、各市屬行政事業(yè)單位主管部門應匯總總結(jié)報告并形成書面報告，于9月25日前反饋我局，紙質(zhì)稿(單位蓋章)報送到市財政局各對口聯(lián)系業(yè)務處室，電子稿通過廈門市財政局網(wǎng)站—“廈門市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告、工作總結(jié)報告模塊”上傳總結(jié)報告(文件名統(tǒng)一為：20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結(jié)報告—XX單位)。有條件的區(qū)(部門或單位)可以總結(jié)提煉所轄單位內(nèi)部控制建設(shè)的經(jīng)驗做法，擇優(yōu)向我局報送1-2個行政事業(yè)單位內(nèi)部控制典型案例。我局將匯總各區(qū)、各部門報送的內(nèi)控工作總結(jié)，并視報送情況挑選提煉典型案例報送財政部會計司。
市財政部門將把反饋書面報告情況納入市對區(qū)、對各一級預算單位的績效考核范圍。
內(nèi)控工作總結(jié)7
按照河北省發(fā)改委印發(fā)的《關(guān)于行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)實施進展情況的通知》的要求，以及河北清華發(fā)展研究院(以下簡稱“我院”)關(guān)于貫徹實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作計劃的要求，我院就圍繞落實內(nèi)控制度建設(shè)、強化內(nèi)控監(jiān)督、加強組織領(lǐng)導等方面對我院內(nèi)部控制進行了全面的梳理和總結(jié)，現(xiàn)將有關(guān)貫徹實施情況報告如下：
一、內(nèi)控制度建設(shè)
自20xx年1月1日《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》實施以來，我院按照省發(fā)改委相關(guān)的宣傳、布署，積極組織開展了全院貫徹實施《行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范》的工作，在堅持內(nèi)控制度要全面性、重要性、制衡性、適應性、成本效益性等原則的基礎(chǔ)上進一步完善了我院的內(nèi)部控制制度，使之成為符合實際、行之有效的一套內(nèi)控制度，大大提高了我院管理服務水平及風險防范能力。如：
1.我院實行預算管理制度，逐步提高預算編制的科學性，強化對經(jīng)濟活動的預算約束，使預算管理貫穿我院各項業(yè)務的全過程;
2.實現(xiàn)資產(chǎn)歸口管理，定期盤點，賬實相符;
3.實行合同歸口管理，規(guī)范了合同簽訂與監(jiān)督履行;
4.按照國家統(tǒng)一的會計制度編制財務報告;
5.對特定部門及崗位建立工作培訓、輪崗機制;
6.對不相容崗位進行相互分離，加強對內(nèi)部授權(quán)的控制;
7.對單位的支出嚴格按照審批、審核、支付、核算的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;
8.加強信息化建設(shè)，基本實現(xiàn)了單位的經(jīng)濟活動與內(nèi)控流程的信息化;
9.建立健全了對外投資決策程序及管理制度等等。
二、強化內(nèi)控監(jiān)督
內(nèi)部控制是現(xiàn)代化管理的重要組成部分。我院逐步實現(xiàn)了決策、執(zhí)行、監(jiān)督的有效分離，建立了崗位責任制、內(nèi)部監(jiān)督等機制。在此基礎(chǔ)上，我院還堅持內(nèi)控與外審相結(jié)合，每年均請有資質(zhì)的審計公司對我院賬務進行審計，從賬務所反映的問題深挖內(nèi)控監(jiān)督的不足并及時改正，并且在進行重大經(jīng)濟活動時，聘請會計師事務所進行事前風險評估，以防范重大決策失誤。
三、加強組織領(lǐng)導
我院各級領(lǐng)導在思想上對內(nèi)部控制規(guī)范建設(shè)高度重視，認真履行職責，把落實內(nèi)控規(guī)范作為當前和今后一個時期的重要工作來抓，切實加強對內(nèi)部控制規(guī)范實施的組織領(lǐng)導，精心組織，周密安排，確保了內(nèi)控規(guī)范的實施到位。
四、內(nèi)部控制建設(shè)的不足與建議
1.不足：
(1)我院財務部門對單位重要事項的決策、實施過程和結(jié)果了解較少，進而對業(yè)務涉及財務問題時不能事前進行財務分析與指導，導致了控制與監(jiān)督的不及時。今后要加強各部門之間的業(yè)務溝通，做到控制及時、監(jiān)督有效;
(2)進一步加強預算管理 ，增強預算的`計劃性、科學性，使預算管理的約束控制力得到充分發(fā)揮;
(3)在內(nèi)部控制文化建設(shè)方面還需要積極培育符合我院實際情況的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。
2.建議：
內(nèi)部控制建設(shè)是一項長期的、需要與時俱進的系統(tǒng)工程。建議上級主管部門定期對下屬單位分級分批進行培訓，加大內(nèi)控培訓力度，推動內(nèi)部控制體系的進一步完善，促進下屬各單位事業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展。
內(nèi)控工作總結(jié)8
支行內(nèi)控工作總結(jié)20xx xx支行20xx年內(nèi)控工作總結(jié) 20xx年，我行運營服務工作在省行相關(guān)部門的指導下及支行領(lǐng)導班子的帶領(lǐng)下，轄內(nèi)運營服務人員緊緊圍繞省行的運營服務管理要求，認真做好各項運營服務工作，為支行各項業(yè)務快速健康發(fā)展起助推劑及保架護航的作用，現(xiàn)將我行20xx年的運營服務工作總結(jié)如下：
一、績效目標完成情況
20xx年xx支行運營服務及大風險板塊，堅定不移地推進轉(zhuǎn)型創(chuàng)新，認真貫徹落實“穩(wěn)存款、拓客戶、增收益、控風險”的工作方針，在近年來業(yè)務發(fā)展持續(xù)高速的前提下，業(yè)務整體發(fā)展態(tài)勢良好，實現(xiàn)了今年主要績效指標的“滿堂紅”。在內(nèi)控管理方面，支行逐步建立了有效的內(nèi)控體系，內(nèi)控考核不斷強化，員工內(nèi)控意識顯著提高，業(yè)務風險管理更加完善，授信資產(chǎn)狀況良好，安保措施到位，內(nèi)控檢查監(jiān)控工作有序進行，有力的保障了xx支行各項業(yè)務持續(xù)快速健康發(fā)展。在抓好內(nèi)控的同時深入開展反腐敗懲
治工作和黨風廉政建設(shè)，堅持開展員工行為分析工作，今年以來沒有出現(xiàn)重大的責任事故、違法違規(guī)、重大差錯或內(nèi)部案件。
二、重點工作及成效
今年以來，支行各條線進一步提高對“合規(guī)經(jīng)營”和“保平安、促發(fā)展”的思想認識，把建立健全內(nèi)控制度，加強風險和案件防范工作當做大事來抓，堅持以業(yè)務發(fā)展為中心，以內(nèi)控制度為保證，一手抓業(yè)務開拓，一手抓內(nèi)控監(jiān)督，實行了 格執(zhí)行，從防范操作風險入手狠抓制度落實，逐步使管理工作向規(guī)范化方向邁進。一是注重引導員工風險意識，防控操作風險。如三季度在領(lǐng)導的指導下重點加大對授權(quán)人員和柜員的監(jiān)控力度，對廣電支行、江南支行召開專題風險會議，下發(fā)風險提示，強化柜員風險防范意識；二是注重引導培養(yǎng)員工風險意識。有計劃有步驟地選擇《營業(yè)室經(jīng)理日志》到《心橋》，制定《20xx年季度柜員考核表》，以目標為導向，促使員工成長。
3、強化營銷意識，積極為客戶服務。20xx年是轉(zhuǎn)型的一年，我樹立了“營銷無小事”的'觀念，堅持拓展與維護并重，留心客戶的需求，留心客戶的每一句話，深度挖掘客戶價值，順利完成了總行下達的儲蓄存款任務
4、強化隊伍意識，提高條線人員綜合能力。一是注重員工愛崗熱情和工作能力的提高。持續(xù)開展“營業(yè)室員工輪崗體驗”活動，此舉得到行領(lǐng)導的大力支持，充分肯定為我行在加強案件專項治理，完善內(nèi)部控制機制上的有力舉措。二是注重溝通反饋控制行為偏差。適時與支行溝通會出差錯、工作量、銀企對賬、業(yè)務授權(quán)等情況，有的放矢進行會計輔導。
5、工作中存在的不足及今后的打算。一是學習不夠。時代在變、環(huán)境在變，銀行的工作也時時變化著，每每都有新的東西出現(xiàn)、新的情況發(fā)生，面對這種嚴峻的挑戰(zhàn)，還缺乏一點學習的緊迫感和自覺性。二是對一些業(yè)務還不夠精通。掌握新的理論基礎(chǔ)、專業(yè)知識、工作方法以適應我行的發(fā)展，這都需要我跟著形勢而改變，提高自己的履崗能力，把自己培養(yǎng)成為一個業(yè)務全面的銀行員工。在今后的工作中，我將發(fā)揚成績，克服不足，朝著以下幾個方面努力：
1、加強學習，我將堅持不懈的努力學習行里的新業(yè)務知識，并用于實踐，以更好的適應我行發(fā)展的需要。
2、努力提高工作效率和質(zhì)量，積極配合領(lǐng)導和同事們把工作做得更好。
內(nèi)控工作總結(jié)9
今年以來，在有關(guān)監(jiān)管部門和我行領(lǐng)導的正確領(lǐng)導下，內(nèi)控合規(guī)部結(jié)合我行實際，緊密圍繞“加強合規(guī)建設(shè)，提升管控能力”這一目標，堅持“違規(guī)就是風險，安全就是效益”的風險理念，在案防安保、完善制度、事后監(jiān)督等方面開展工作，切實加強合規(guī)風險管理，推動合規(guī)文化建設(shè)，保障我行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營，促進了全行各項工作的順利開展�，F(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下：
一、主要工作完成情況
(一)提高認識，重視案防安保工作
鑒于我行員工都沒有銀行工作經(jīng)驗，案件安保防控思想、認識、觀念、意識不深刻、不到位的問題，內(nèi)控合規(guī)部把案防工作作為工作中的重中之重。
一是把案防工作真正作為“一把手”工程，杜絕案防工作流于形式;
二是層層簽訂案防安保目標責任書;
三是定期組織全行員工學習監(jiān)管部門下發(fā)的案件情況通報、案件風險提示和案例通報;
四是對重點機構(gòu)、重點風險類型、重點人員進行風險排查;
五是督促各部門制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落實和執(zhí)行。
同時，加強案防案保工作有效性、連續(xù)性和規(guī)范性等方面的考核，促進了案防安保工作的順利開展。
(二)明確目標，促進合規(guī)文化建設(shè)
一是進一步建立健全管理體制。面對我行成立不到一年，各方面工作都沒有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神，要堅持內(nèi)控建設(shè)，建立健全各項規(guī)章制度。
二是責任落實到人，職責分工明確，形成科學有效的合規(guī)管理機制。不斷提高全員的思想認識，加強領(lǐng)導組織，形成一級抓一級，層層抓落實的工作格局。同時，稽核隊伍從實際出發(fā)，每個部門派駐風險管控員，堅持做到具體問題具體分析，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，建立長效運行機制。
三是創(chuàng)建合規(guī)風險防范環(huán)境，強化員工合規(guī)意識培養(yǎng)。緊密聯(lián)系實際，從基本崗位職責入手，由員工自己定制度，自已查風險，讓員工把合規(guī)文化作為一種提升自己能力的服務措施，讓每一位員工真正了解合規(guī)的意義、內(nèi)容、方法和步驟，通過自身的不斷學習的鍛煉，實現(xiàn)真正的合規(guī)。
(三)創(chuàng)新方法，加強事后監(jiān)督
重點監(jiān)督特殊業(yè)務，對于事后監(jiān)督人員，認真監(jiān)督基層網(wǎng)點的每一筆業(yè)務，圍繞上級及銀監(jiān)局風險排查方案等精神。
一是對重要空白憑證、大額授權(quán)、掛失、沖賬、抹賬等方面，加大力度監(jiān)督，將風險隱患降到最低。
二是創(chuàng)新工作方法，理清工作思路，事后監(jiān)督取得了明顯成效。
三是認真按照領(lǐng)導要求，監(jiān)督工作中的每個細節(jié)，及時處理和反映工作中的問題，及時糾正工作中的`差錯，防范風險事故的發(fā)生，保證網(wǎng)點工作的正常運 行。
(四)內(nèi)外結(jié)合，完善財務審計
我行剛剛成立，內(nèi)控合規(guī)部針對財務制度不完善，組織合規(guī)部對各項財務進行審計。
一是組織對去年財務進行全面審計，針對審計出的疑問，交由各部門負責人進行說明。
二是外聘專業(yè)審計人員對我行X年度經(jīng)營情況進行專業(yè)審計，保證我行財務工作的合法、公正。
三是對存在風險的部門進行定期和不定期的抽查相關(guān)存檔文件、資料等，將風險降至最低。
二、工作中存在的不足
(一)案防基礎(chǔ)簿弱，力量不足
我行員工對案防工作從思想、認識上不到位，對案防工作只是開會聽聽，在開展各項工作中對案防工作不夠重視，促使案防工作不能有效開展。
一是除內(nèi)控合規(guī)部駐各部門風控員，各部(室)沒有案防專職人員，對案防工作開展不到位。
二是對工作中發(fā)現(xiàn)的問題，缺乏有效的整改手段。各部(室)平時對案防工作開展不多，員工對案防工作不能深刻認識，促使問題隱患難于發(fā)現(xiàn)和根治。
(二)事后監(jiān)督不夠?qū)I(yè)，需進一步完善制度
一是作為新銀行、新員工，沒有工作經(jīng)驗， 在一些工作的處理和業(yè)務的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。
二是存在事后監(jiān)督制度不完善，工作要求不明確，還處在摸著石頭過河的初級階段。
(三)合規(guī)意識不強，需加強學習
一是認為合規(guī)文化建設(shè)是外部監(jiān)管部門要求做的事情，在推進中缺乏主動性和積極性，因此在合規(guī)文化建設(shè)工作存在一定程度上的走過場、應付了事的情況;
二是認為合規(guī)文化建設(shè)是上級部門的事情，上下傳導不暢;
三是認為合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)部門(崗位)的事情，合規(guī)理念和合規(guī)意識未能滲透到每個部門、每個崗位、每位員工。
三、工作計劃
一是督促各部門盡快將相關(guān)制度文件進行完善，從而使我行的安全風險降至最低;
二是積極進行案防文件的教育學習，提高員工自身對案防風險的認識，逐步將風險觀念植根于每個員工心里，爭取做到零風險。
內(nèi)控工作總結(jié)10
XXXx年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務品種的業(yè)務流程整合，相關(guān)制度建設(shè)，業(yè)務和政策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署�，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：
一）XXX業(yè)務。我部對信用卡業(yè)務開展了檢查，客戶檔案，密碼信封，庫存XXX及成品XXX的帳實相符。
二）加強了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況，規(guī)定xx副主任牽頭，xx等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。
三）強調(diào)業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識，政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的'人生觀，價值觀和道德觀。
四）對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項業(yè)務的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施，強化全行的內(nèi)控管理工作。
1，加強內(nèi)控精細規(guī)范化管理。在認真總結(jié)經(jīng)驗，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內(nèi)控精細規(guī)范管理的實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴格按照上級行的內(nèi)控管理，操作規(guī)范標準，細化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改，處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項工作，實現(xiàn)科學管理目標。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實際也制定了內(nèi)控精細規(guī)范管理的工作計劃。
2，加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內(nèi)控管理職責，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分�？己藭r，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴重程度將問題分為一般問題，較嚴重問題，嚴重問題，重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。
3，加大對信貸業(yè)務，銀行卡業(yè)務，電子銀行等重點業(yè)務的檢查力度，進一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務管理工作有一個新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面，提高風險防控能力，并實現(xiàn)全年無案件，無事故的總體目標，確保信貸業(yè)務和其他各項業(yè)務全面，健康，穩(wěn)定，持續(xù)發(fā)展
內(nèi)控工作總結(jié)11
***x年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務品種的業(yè)務流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務和策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。現(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：
一、***業(yè)務。我部對信用卡業(yè)務開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存***及成品***的帳實相符。
二、加強了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。
三、強調(diào)業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識、策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項業(yè)務的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施，強化全行的內(nèi)控管理工作。
一是加強內(nèi)控精細規(guī)范化管理。在認真總結(jié)經(jīng)驗，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內(nèi)控精細規(guī)范管理的實施方案》，()并在全行進行實施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴格按照上級行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標準，細化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項工作，實現(xiàn)科學管理目標。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實際也制定了內(nèi)控精細規(guī)范管理的工作計劃。
二是加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內(nèi)控管理職責，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分�？己藭r，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴重程度將問題分為一般問題、較嚴重問題、嚴重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。
三是加大對信貸業(yè)務、銀行卡業(yè)務、電子銀行等重點業(yè)務的檢查力度，進一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務管理工作有一個新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面，提高風險防控能力，并實現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標，確保信貸業(yè)務和其他各項業(yè)務全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。晉升工作總結(jié)近三年個人工作總結(jié)結(jié)核病防治工作總結(jié)
10、內(nèi)控工作總結(jié)
健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高經(jīng)營效益、防范化解風險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務競爭能力，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應清醒地認識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質(zhì)量的提升�，F(xiàn)就我行當前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點設(shè)想。
一、完善內(nèi)控主體建設(shè)
××建立內(nèi)控機制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風險，把這些作為加強內(nèi)控建設(shè)的重要任務。
××完善風險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進經(jīng)驗，積極運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務風險的監(jiān)控、評價和預警系統(tǒng)。重視款貸風險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風險提示，重視早期預警，認真執(zhí)行風險提示制度。
××樹立正確的業(yè)務發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務高速發(fā)展同時，更重視風險防范和內(nèi)控建設(shè)。
××建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
××重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實行內(nèi)控問責制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強化內(nèi)控責任落實
××加強組織領(lǐng)導。建立內(nèi)控組織機構(gòu)，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領(lǐng)導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構(gòu)，負責全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè)，切實加強組織領(lǐng)導，扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎(chǔ)。
××建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進行風險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導、監(jiān)督作用。
××強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務主管部門要實施“一崗雙責”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權(quán)管理，認真履行崗位職責，確保監(jiān)督不流于形式;同時各業(yè)務主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點;監(jiān)察部門要對業(yè)務部門進行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
××落實防控措施。在日常經(jīng)營管理中，要注重對風險點的防范，全行員工都應切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業(yè)務部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊
”加強內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規(guī)章制度的具體落實、實施;二是對上級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹;三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則;四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進行重點檢查;五是配備專職監(jiān)管進行檢查輔導，檢查輔導執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認真分析問題產(chǎn)生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規(guī)范;對能整改的，當場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)督檢查，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。
三、強化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力
××強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進行檢查，而是應該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責，各業(yè)務主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書面報告行領(lǐng)導，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結(jié)。三要突出風險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
××嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執(zhí)行不到位的.，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。
××實施倒查。實踐表明各類問題大多露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責任。
××定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風險露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了露問題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以受片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點輪崗。
四、強化合規(guī)管理
××增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。
××加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領(lǐng)導履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生。
××提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學習和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應強化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。
五、改進內(nèi)控激勵和考評制度
××實現(xiàn)激勵與風險約束的平衡。內(nèi)部控制是對內(nèi)部各職能部門及工作人員的業(yè)務活動進行風險監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標，通過制定和實施一系列制度程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。建立科學的激勵與約束機制的重點應該是以建立薪酬與經(jīng)營績效和個人業(yè)績相聯(lián)系的機制為原則，建立科學合理的分層面績效評價體系的基礎(chǔ)上，對工作人員實行與其業(yè)績相掛鉤的多維激勵機制。
內(nèi)控工作總結(jié)12
油田公司內(nèi)部控制工作總結(jié)
20xx年，油田公司按照中國石油股份公司的統(tǒng)一部署，開始正式運行與國際接軌的內(nèi)部控制體系。一年來，油田公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的外部審計和管理層測試的考驗，有效地實現(xiàn)了防范風險的目的，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。
一、強化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理。油田公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，油田公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學習、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。油田公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓需求，先后組織了余次全公司范圍內(nèi)的視頻培訓會議，多次深入基層單位進行宣貫和培訓，培訓人數(shù)達到上萬人次。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ)。
健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機構(gòu)落實。年年初，公司成立了內(nèi)部控制管理部（與企管法規(guī)處合署辦公），在各二級單位企管法規(guī)科同時掛內(nèi)控管理科牌子，設(shè)專職科級職數(shù)人和專職工作人員～人，內(nèi)控工作由項目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進一步加強了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導和機構(gòu)落實。
狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實處，公司將內(nèi)控責任層層分解，狠抓執(zhí)行。
在領(lǐng)導責任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，每周都要抽出專門時間，聽取內(nèi)控工作匯報，協(xié)調(diào)解決內(nèi)控工作中遇到的問題。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領(lǐng)導責任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導，下至各部門、各單位領(lǐng)導都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負責。公司內(nèi)控主管領(lǐng)導、副總經(jīng)理張恩臣帶領(lǐng)內(nèi)控管理部及其他有關(guān)人員，先后次到二級單位進行調(diào)研，及時掌握內(nèi)控執(zhí)行情況，協(xié)助解決在體系設(shè)計、建設(shè)和執(zhí)行方面出現(xiàn)的問題。
在組織落實上，公司內(nèi)控管理部組織編制了公司部門《內(nèi)控工作要點指引》、公司內(nèi)控崗位上的人員編制《員工崗位內(nèi)控職責卡》，明確每個部門、每個崗位的內(nèi)控職責，切實把內(nèi)
控體系的執(zhí)行落到實處。各二級單位內(nèi)控管理科，對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。在內(nèi)控體系運行的第一年里，油田用強有力的措施實現(xiàn)了內(nèi)控流程的硬著陸。
二、嚴考核硬兌現(xiàn)，確保控制到位，執(zhí)行有力。
確保內(nèi)控有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。依據(jù)股份公司《內(nèi)部控制執(zhí)行考核暫行規(guī)定》，油田公司制定了《油田內(nèi)部控制管理考核暫行辦法》，文件規(guī)定：在測試中，每發(fā)現(xiàn)一個例外事項，扣除獎金元；發(fā)現(xiàn)例外事項占實際抽取樣本總量的比例＞％時或出現(xiàn)一般缺陷，對該單位進行通報批評，其行政正職要向公司內(nèi)控建設(shè)委員會做出書面檢查；發(fā)現(xiàn)例外事項占實際抽取樣本總量的比例＞％時或出現(xiàn)重要缺陷，直接追究該單位行政正職的內(nèi)控責任。
通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升�，F(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求；每處理一項業(yè)務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、加強流程設(shè)計，管理制度和管理程序進一步科學化、
規(guī)范化、標準化流程設(shè)計是本，是源頭，流程設(shè)計有效，是執(zhí)行有力的前提和基礎(chǔ)。油田公司的流程設(shè)計基本上達到了有效的目的，但仍有一小部分流程還存在著冗余控制，描述繁瑣，基層單位難以操作等問題。針對這種情況，油田公司實行了流程負責人制和流程審核制。進一步強化流程主管領(lǐng)導對本部門流程設(shè)計的責任，確保流程建設(shè)部門流程設(shè)計的嚴肅性和權(quán)威性。油田公司成立了個內(nèi)控流程審核專業(yè)小組，成員全部來自執(zhí)行單位和相關(guān)部門人員，以確保流程設(shè)計能夠?qū)崿F(xiàn)簡潔、有效、適用、可控。通過流程設(shè)計的'優(yōu)化和管理制度的梳理，初步實現(xiàn)了各項管理工作的制度化、程序化、規(guī)范化。
促進了管理職能的明晰。油田公司無形資產(chǎn)管理，在內(nèi)控體系運行之前，一直處于無部門管理的“真空地帶”，而內(nèi)控體系則要求有無形資產(chǎn)的風險控制，為了保證這部分的關(guān)鍵控制落實到部門，在公司領(lǐng)導的協(xié)調(diào)下，明確了資產(chǎn)管理中心為無形資產(chǎn)的管理部門，對無形資產(chǎn)的取得、攤銷、減值準備、處置負責，從而解決了公司長期以來無形資產(chǎn)處于“管理真空”局面。資產(chǎn)管理中心在接受了這一管理職能之后，經(jīng)過研究，制定了《油田公司無形資產(chǎn)管理辦法》，使油田公司無形資產(chǎn)管理有了統(tǒng)一的規(guī)范和業(yè)務流程。
增強了抵御經(jīng)營風險的能力。一些控制最終反映結(jié)果是在財務部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務部門，對于這
樣的控制，公司內(nèi)控管理部組織召開了由機關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經(jīng)營風險的能力。
提高了管理工作效率。在內(nèi)控測試和審計中，由于合同滯后引發(fā)了一系列例外事項的產(chǎn)生，為了最大限度地減少例外事項的發(fā)生，油田公司針對合同審批、簽約環(huán)節(jié)過多，控制鏈過長的現(xiàn)象，進行了改進，出臺了《油田公司改進合同管理實施細則》和《油田公司規(guī)范突發(fā)性、生產(chǎn)急需項目合同管理的補充規(guī)定》，此舉不僅減少了例外事項的發(fā)生，而且為一些屬于油田特殊性的突發(fā)性及生產(chǎn)急需項目提供了制度支持。兩個文件的發(fā)布，使公司合同審查、審批、簽約業(yè)務流程進一步簡化，提高了管理工作效率，減輕了基層負擔。 推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度。 是體系正常運行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了油田公司一些規(guī)章制度存在著沖突和模糊的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導的要求，油田公司正在進行制度梳理和規(guī)范工作。
四、加強控制環(huán)境建設(shè)，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個新的組成部分控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實
內(nèi)控工作總結(jié)13
一、20xx年工作總結(jié)
（一）內(nèi)部控制
1.召開年度內(nèi)控工作會議。安排部署20xx年內(nèi)控工作，提出建立內(nèi)控例會機制，為各個部門提供內(nèi)部溝通交流平臺，發(fā)揮內(nèi)控部門溝通協(xié)調(diào)作用。
2.開展《20xx版內(nèi)控手冊》識別、培訓。對我廠內(nèi)控流程及實施證據(jù)適用性進行全面梳理確認，對內(nèi)控流程及相對應的實施證據(jù)進行識別、培訓，確保內(nèi)控體系管理完整、準確、有效，形成“內(nèi)控流程梳理確認表”和“實施證據(jù)表單識別表”，共識別適用流程508個（包括新增流程30個），統(tǒng)一證據(jù)表單126個。
3.每季度召開內(nèi)控季度例會。全年共計召開內(nèi)控例會3次，利用季度例會對每季度內(nèi)控工作進行總結(jié)通報，對各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題進行分析梳理，根據(jù)實際業(yè)務需要，邀請專業(yè)部門進行專項業(yè)務講解。20xx年財務科進行了“預提費用”相關(guān)流程的講解，對物資供應站上報的關(guān)于物資暫估、無計劃等方面的34個問題，經(jīng)過與財務、鉆井等業(yè)務部門及基層單位的一一對接核實，在會上做了專門回復，屬于暫估的問題，按要求提供單據(jù)，財務上進行暫估處理；對于無計劃采購的'物資，生產(chǎn)應急審批手續(xù)要健全，及時補充控制措施。
4.迎檢內(nèi)控測試。20xx年，共迎接各級內(nèi)控測試5次，包括外部審計測試1次、季度測試1次、專項測試2次，自我評價測試1次.
�。ǘ╋L險管理
1.開展風險損失事件收集工作。全年共計開展3次，共計收集風險損失事件8個。
2.開展20xx年風險管理報各編制工作。
3.開展風險管理培訓。20xx年下發(fā)了新的風險管理考核標準，二級單位同樣按標準執(zhí)行，要求把風險管理考核標準納入單位領(lǐng)導班子的業(yè)績考核中，同時明確考核事項與量化打分標準，特別是風險損失事件上報及風險管理報告的編寫，如實如期完成，不得漏報、瞞報風險損失事件，在內(nèi)控例會上，進行了考核標準的專項宣貫，并開展了風險管理實務的培訓，講解了風險識別評估的方法，風險控制措施的制定與風險管理報告的編制等內(nèi)容，全面加強風險管理工作。
二、20xx年工作思路
�。ㄒ唬﹥�(nèi)控部分
1.持續(xù)加強內(nèi)控與風險管理培訓。開展20xx年《內(nèi)控手冊》識別、培訓，要求業(yè)務科室流程識別、宣貫到崗位，并全面梳理流程表單，規(guī)范表單填制，促進內(nèi)控基礎(chǔ)管理水平的提升。
2.持續(xù)強化內(nèi)控例會制度。堅持問題導向，及時分析總結(jié)各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題，從對結(jié)果的關(guān)注向?qū)^程的管控延展，從增加補充控制措施、取得齊全的實施證據(jù)等方面，提示有關(guān)部門，從意識、溝通及銜接等方面，改進目前存在的問題。20xx年將擴大各業(yè)務部門參與程度，選取業(yè)務鏈條長，參與部門多的業(yè)務流程，請業(yè)務主管部門進行操作講解，更進一步發(fā)揮牽頭部門的作用。
3.持續(xù)靠實風險管理工作。各部門和單位圍繞廠生產(chǎn)經(jīng)營目標開展重大及重要風險評估；按照實用性、可操作性原則，確定風險控制目標、措施和責任，形成風險管理報告。規(guī)范風險監(jiān)督檢查計劃的編制，特別是時間要求，要與實際相符，并按時上報到管理部門，檢查頻率是每日開展的，按季度上報，保證風險管理工作真執(zhí)行，有監(jiān)督。
4.持續(xù)加強風險事件管理。落實風險管理考核標準，逐條對應，一一落實。如實上報風險事件，開展事件分析，根據(jù)分析結(jié)果，形成風險事件分析報告，實施風險預警和控制，進一步加強廠風險防控能力。
內(nèi)控工作總結(jié)14
xxxx年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務品種的業(yè)務流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務和政策學習等方面加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署�，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告
一、銀行卡業(yè)務。我部對信用卡業(yè)務進行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。
二、加強了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員進行了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部實際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的.案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。
三、強調(diào)業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的重要性。每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員進行全面清理。因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時進行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。
內(nèi)控工作總結(jié)15
時光荏苒，歲月如梭，轉(zhuǎn)瞬間，我們就即將邁過20xx年，對于剛從大學畢業(yè)，進入建設(shè)銀行這個大家庭的我，在通過個人的努力以及領(lǐng)導和同事們的深切關(guān)懷下，更是有了比較可喜的進步，在業(yè)務水平上也有了較大的提高。
隨著對本職工作的深入了解和不斷學習中，我深刻的體會到，只有不斷的學習和進步，才能在工作崗位上發(fā)光發(fā)熱，才能為建行這個大家庭添磚加瓦。也需要自己的積極總結(jié)，才能提高自身的水平。我總結(jié)如下：
1．努力提高自身業(yè)務水平，以期能跟上新時期、新方向的銀行改革步伐
在前兩個月，進入建行中橋儲蓄所后，通過積極的學習和領(lǐng)導及同事們的幫助，我的業(yè)務熟練度，有了較大提高，漸漸的能夠趕上老員工的工作速度，對自己的業(yè)務辦理流程也是慢慢的駕輕就熟，并且能夠在每天的工作完成后，進行自我總結(jié)，發(fā)現(xiàn)自己的不足，以及重新思考自己的工作方式。在除了做好本職工作以外，還能幫助同事完成一些自己力所能及的業(yè)務。在掌握了自己的工作流程和范圍以后，還能積極的學習新知識、新業(yè)務等，在領(lǐng)導和同事的幫助下，我對這些知識及業(yè)務也有了初步的認識和掌握。
2．以全新的姿態(tài)進入新的崗位，在各個崗位上發(fā)光發(fā)熱
自從十一月初，服從領(lǐng)導的安排和崗位的需要，我從儲蓄所調(diào)整到了對公業(yè)部門，在全新的工作崗位上，面對一些沒有接觸過的工作層面，我更加意識到自身的不足。對公業(yè)務一般交易金額較大，客戶更需要優(yōu)質(zhì)和細致的服務。因此，我也對自身的提高有了更嚴格的要求，在不影響辦理業(yè)務進度的同時，更加仔細的核對好各種單據(jù)，以零錯誤的工作原則嚴格要求自己，并且始終堅持“客戶第一”的思想，把客戶的事情當成自己的.事來辦，換位思考問題，急客戶之所急，想客戶之所想，大膽開拓思想，征對不同客戶采取不同的工作方式，努力為客戶提供最優(yōu)質(zhì)服務，以贏得客戶對我行業(yè)務的支持，為客戶做到了微笑服務和優(yōu)質(zhì)服務。在進入對公業(yè)務部短短的兩個月時間里，我已經(jīng)較為清晰的掌握了自己的工作流程和業(yè)務范圍，能夠較為輕松的面對各種業(yè)務需要。
3．在進入建行的這幾個月，我積極參加公司以及部里組織的各種活動，與同事之間的關(guān)系也更加和諧，在團結(jié)同事的同時，也能盡自己的最大努力幫助同事做一些雜務，與同事之間做到了互助互信。自身也通過各種渠道努力去宣傳公司的各種業(yè)務及活動，以吸引更多的客戶到建行來進行業(yè)務的辦理。
在這幾個月，我也深切的體會到了我公司改革的步伐在加快，前進的速度在提升，隨著這些一步步前進的改革步伐，我更應該在隨時的自我總結(jié)和進步中，提升自己的業(yè)務水平，不斷的努力、不斷的學習新的業(yè)務知識，才能順應到公司改革的洪流中去。
【內(nèi)控工作總結(jié)】相關(guān)文章：
內(nèi)控工作總結(jié)07-04
內(nèi)控工作總結(jié)04-22
公司內(nèi)控工作總結(jié)09-27
內(nèi)控工作總結(jié)4篇12-12
分公司內(nèi)控工作總結(jié)08-06
銀行內(nèi)控工作總結(jié)10-16