1.1.1企業(yè)名片

公司全稱：華泰證券股份有限公司

公司英文名：HUATAI SECURITIES

公司 Logo：

公司類型：證券基金

公司總部：南京

創(chuàng)辦時間：1991年5月

現(xiàn)任總經(jīng)理：韓勇

開展業(yè)務(wù)：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理

地址：江蘇省南京市中山東路 90號

員工數(shù)：500以上

郵編：210002

客服電話：11185

公司官網(wǎng)：https://www.htsc.com.cn/htzq/index/index.html

1.1.2發(fā)展歷程

2011年9月，公司與控股子公司華泰聯(lián)合證券"劃業(yè)務(wù)而治"的方案獲批，即華泰聯(lián)合經(jīng)紀業(yè)務(wù)交由華泰證券經(jīng)營，華泰證券投行業(yè)務(wù)歸華泰聯(lián)合經(jīng)營。

2010年2月9日，成功發(fā)行A股（601688），隨著上市鑼聲的敲響，江蘇第一家市值超千億的上市公司以及第一家上市券商將就此誕生。

2009年11月30日，中國證監(jiān)會發(fā)審委正式批準了華泰證券的IPO申請。

2008年7月，在券商最新評級中，被中國證券監(jiān)督管理委員會評定為A類AA級證券公司。

2008年4月，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會的批復(fù)同意，華泰證券可為長城偉業(yè)期貨有限公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（IB）。

2008年1月，經(jīng)中國證監(jiān)會批復(fù)，核準華泰證券作為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）從事境外證券投資管理業(yè)務(wù)資格。

2007年12月，出資受讓信泰證券股權(quán)，成為其控股股東。

2007年12月，改制為股份有限公司，注冊資本變更為45億元。

2007年7月，在首次券商分類監(jiān)管評審中，被中國證監(jiān)會評定為A類A級。

2006年12月，出資認購江蘇銀行股份，成為其第二大股東。

2006年8月，獲準籌建華泰金融控股（香港）有限公司。

2006年7月，出資控股長城偉業(yè)期貨公司，成為其第一大股東。

2006年7月，注資控股聯(lián)合證券，成為其控股股東。

2005年4月，托管亞洲證券，并順利成為亞洲證券證券類資產(chǎn)的受讓方。

2005年3月，被中國證券業(yè)協(xié)會批準，獲得創(chuàng)新試點券商資格。

2004年，與美國AIG集團共同發(fā)起設(shè)立友邦華泰基金管理公司。

2003年，出資控股南方基金管理公司，成為其第一大股東。

2002年4月，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，注冊資本增至人民幣22億元。

1999年3月，增加注冊資本為85，032萬元，更名為“華泰證券有限責任公司”，同年被核準為綜合類證券公司。

1997年6月，注冊資本增至40，400萬元，同時更名為“江蘇證券有限責任公司”。

1994 年6月，改制為定向募集股份有限公司，注冊資本增加到20，200萬元，并更名為“江蘇證券股份有限公司”。

1990年12月，經(jīng)中國人民銀行批準設(shè)立江蘇省證券公司，注冊資本為人民幣1，000萬元。

1.1.3組織機構(gòu)

華泰證券是較早從事自營業(yè)務(wù)的綜合類券商之一。經(jīng)過幾年的探索，公司形成了符合市場發(fā)展規(guī)律的投資理念，開發(fā)和引進了先進的風險控制系統(tǒng)，建立了集中領(lǐng)導、科學決策、分級管理、嚴格監(jiān)督的自營投資決策體系。在有效控制風險的前提下，取得了良好的運作業(yè)績。

固定收益業(yè)務(wù)是華泰證券的傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)之一，經(jīng)過多年的發(fā)展，已經(jīng)形成了集債券發(fā)行與承銷、債券交易和債券研究為一體的綜合固定收益業(yè)務(wù)，是財政部 2009-2011年國債承銷團成員，上海證券交易所一級交易商，主承銷了資本市場第一單——公司債券——07長電債，在中國債券市場樹立了良好的形象。

1、全面的業(yè)務(wù)范圍。華泰證券固定收益業(yè)務(wù)涵蓋了國債、央票、金融債、企業(yè)債、公司債、短期融資券、中期票據(jù)和資產(chǎn)證券化等各類產(chǎn)品的承銷、投資和研究咨詢。

2、專業(yè)的業(yè)務(wù)團隊。華泰證券集聚了一批固定收益證券發(fā)行、投資、研究與銷售的人才，組建了一只專業(yè)、高效和經(jīng)驗豐富的業(yè)務(wù)團隊，并在南京、北京設(shè)立了專門的業(yè)務(wù)機構(gòu)。

3、廣泛的銷售網(wǎng)絡(luò)。華泰證券固定收益的機構(gòu)客戶銷售網(wǎng)絡(luò)遍及國內(nèi)主要的商業(yè)銀行、保險機構(gòu)、基金公司、證券公司和財務(wù)公司，為各類債券產(chǎn)品的承銷提供了根本的保證；華泰證券遍及全國的 179家營業(yè)網(wǎng)點構(gòu)建了龐大的社會公眾投資者網(wǎng)絡(luò)，為債券承銷提供了有力的支持。

4、突出的研究和創(chuàng)新能力。華泰證券固定收益業(yè)務(wù)經(jīng)過多年的積累，在債券融資策劃、方案設(shè)計、發(fā)行時機選擇、發(fā)行定價等方面具備了較高的研究水平；在公司債券和城投企業(yè)債券融資方面具備了比較優(yōu)勢；在債券產(chǎn)品創(chuàng)新方面能力突出，設(shè)計并承銷了我國第一單公司債券，在國內(nèi)率先推出了企業(yè)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。

5、暢通的溝通渠道。華泰證券與國內(nèi)各個固定收益產(chǎn)品的監(jiān)管部門均建立了暢通的溝通渠道，獲得了監(jiān)管部門的高度認可。

6、高效的質(zhì)量控制體系。華泰證券集聚了一批金融、經(jīng)濟、財務(wù)、法律和固定收益方面的資深專家，對項目進行優(yōu)化設(shè)計和質(zhì)量監(jiān)控，高效的質(zhì)量控制體系確保了目標項目獲得很高的審核通過率。

華泰證券是首批注冊登記的證券發(fā)行保薦機構(gòu)，在十幾年的發(fā)展過程中，堅持以客戶為中心，以市場為導向的經(jīng)營理念，創(chuàng)造了優(yōu)秀的經(jīng)營業(yè)績，獲得市場和監(jiān)管部門的高度認同。2006年、2007、2008年連續(xù)三年被深圳證券交易所授予“優(yōu)秀保薦機構(gòu)”稱號。華泰證券目前擁有近 120名專業(yè)投行人士和近三十位經(jīng)驗豐富的保薦代表人。投行業(yè)務(wù)人員經(jīng)驗豐富、規(guī)范嚴謹，專業(yè)范圍涵蓋金融、投資、經(jīng)濟、會計、財務(wù)、法律和管理等多學科和領(lǐng)域，其中大多具有注冊會計師、律師、注冊稅務(wù)師、注冊資產(chǎn)評估師等專業(yè)資格，可以為各類客戶提供專業(yè)化的保薦承銷服務(wù)。

受托資產(chǎn)管理部是公司設(shè)立的負責對客戶委托的資產(chǎn)進行投資管理、實現(xiàn)客戶資產(chǎn)保值和增值的專門業(yè)務(wù)部門。2003年 3月，經(jīng)中國證監(jiān)會核準，公司獲得受托投資管理業(yè)務(wù)資格�！蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》頒布后，公司的受托投資管理業(yè)務(wù)資格自動變更為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。受托資產(chǎn)管理部始終堅持以客戶需求為核心的業(yè)務(wù)宗旨。開展業(yè)務(wù)前，與目標客戶進行充分接洽，主動了解客戶的投資目標、委托期限、收益預(yù)期和風險承受能力，根據(jù)客戶不同的需求，提供有針對性的資產(chǎn)管理服務(wù)。經(jīng)過幾年的發(fā)展，受托資產(chǎn)管理部已經(jīng)形成了涵蓋客戶資源開發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計、投資管理、客戶服務(wù)、風險監(jiān)控等方面內(nèi)容的完善、成熟的業(yè)務(wù)體系，在業(yè)內(nèi)樹立了穩(wěn)健、創(chuàng)新的良好形象。

人力資源部主要負責統(tǒng)籌公司人力資源管理工作，建立并完善適應(yīng)公司發(fā)展戰(zhàn)略的人才引進、使用、開發(fā)、激勵機制，在公司內(nèi)創(chuàng)造良好的工作氛圍，為業(yè)務(wù)發(fā)展提供人力資源支持，建立起一支適應(yīng)公司發(fā)展需要的、高素質(zhì)的經(jīng)營管理團隊和高效精干的員工隊伍，確保公司證券控股集團和一流證券金融服務(wù)提供商戰(zhàn)略目標的順利達成。

華泰證券研究所是首批經(jīng)中國證監(jiān)會核準的具有證券投資咨詢資格的研究機構(gòu)，一貫以深入的研究、獨立的判斷發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造市場價值為宗旨，擁有一支高水平的研究團隊，樹立了良好的市場形象，具有較高的市場影響力，為公司各項業(yè)務(wù)發(fā)展提供了強有力的支持。華泰證券研究咨詢的領(lǐng)域主要根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要和客戶投資需求而確定，涵蓋宏觀經(jīng)濟、業(yè)務(wù)創(chuàng)新、行業(yè)分析、上市公司研究、投資策劃、市場分析等諸多方面。

華泰證券金融創(chuàng)新部是專職于從事金融衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)運作和管理的部門，主要業(yè)務(wù)職能是發(fā)行擬在交易所上市的備兌權(quán)證等金融衍生產(chǎn)品，并負責做市和動態(tài)對沖避險交易；研究金融衍生產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，為特定投資者定制風險管理策略和產(chǎn)品。金融創(chuàng)新部的戰(zhàn)略目標是把握國內(nèi)金融衍生品市場發(fā)展的機遇，建立權(quán)證、期貨、期權(quán)和結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品等金融衍生品的完整產(chǎn)品線，打造華泰金融衍生品業(yè)務(wù)品牌，市場份額和盈利水平達到行業(yè)內(nèi)先進水平。

融資融券部是專職于融資融券業(yè)務(wù)運作和管理的部門。主要業(yè)務(wù)職能是負責客戶資質(zhì)審核與授信管理、信用賬戶的開立及管理、擔保資產(chǎn)管理、融資融券業(yè)務(wù)交易與日常監(jiān)控等各主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的運作；制訂融資融券合同標準文本；組織制定融資融券管理制度和操作流程；對營業(yè)部的業(yè)務(wù)操作進行審批、復(fù)核和監(jiān)督，并根據(jù)公司融資融券總規(guī)模及時調(diào)整營業(yè)部的融資融券規(guī)模；按審批權(quán)限調(diào)整或建議調(diào)整授信等級和額度；定期對融資融券業(yè)務(wù)運作情況進行評估，提出對策；定期向監(jiān)管部門提交書面總結(jié)，向公司各層面報告融資融券業(yè)務(wù)運作情況等；負責信用產(chǎn)品設(shè)計與管理；負責融資融券業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析和報送工作。

融資融券部的戰(zhàn)略目標是對融資融券業(yè)務(wù)的探索和研究，結(jié)合公司由通道服務(wù)向理財服務(wù)轉(zhuǎn)型的要求，以“追求風險可控下的合理收益”為風險管理理念，以“選擇合適客戶、推薦合適產(chǎn)品、提供合適服務(wù)”為目標，以強大的信息技術(shù)、資訊平臺為業(yè)務(wù)支撐，由點及面、分級推進、全面鋪開，追求客戶滿意的同時，實現(xiàn)公司收益最大化。目前，融資融券部已全面構(gòu)建了開展融資融券業(yè)務(wù)的組織架構(gòu)，形成了科學嚴密的四級風險控制體系，建立了運行安全、高效、功能全面的融資融券交易系統(tǒng)，配備了專業(yè)團隊和充裕的資金，全面實施了客戶資金第三方存管，為給客戶提供安全、優(yōu)質(zhì)的融資融券服務(wù)奠定了堅實基礎(chǔ)。

機構(gòu)客戶服務(wù)總部以為高端客戶提供專業(yè)化、綜合性、一站式服務(wù)為目標，致力于組織協(xié)調(diào)各種資源，建立機構(gòu)客戶和其他核心客戶管理服務(wù)系統(tǒng)，開發(fā)和服務(wù)包括公募基金、合格境內(nèi)外機構(gòu)投資者、保險、社保、財務(wù)公司、信托公司、年金、私募基金、上市公司及其股東、企業(yè)法人等機構(gòu)客戶和其他核心客戶。承擔外部金融產(chǎn)品引入的論證、談判、合同簽定等相關(guān)工作，組織和協(xié)調(diào)其銷售工作。

零售客戶服務(wù)總部從公司“營業(yè)總部”、“經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部”、“營銷管理總部”沿革至今，更加專注于通過服務(wù)于分布在全國各地的 82家營業(yè)部以及依托營業(yè)部而設(shè)的26家服務(wù)部，向廣大個人投資者提供全方位、多層次、專業(yè)化、個性化的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)服務(wù)，現(xiàn)在我們正力求從單純的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)服務(wù)向多元化的投資理財服務(wù)轉(zhuǎn)型，爭做“最具責任感的理財專家”。

客戶服務(wù)中心是華泰證券為了進一步落實“以客戶服務(wù)為中心，以客戶需求為目標，以客戶滿意為目的”的經(jīng)營理念于 2008年新成立的部門。部門由數(shù)據(jù)信息、市場研發(fā)、服務(wù)推進和呼叫服務(wù)四個團隊組成，數(shù)據(jù)信息團隊主要負責客戶服務(wù)信息化統(tǒng)一規(guī)劃,資訊平臺的建立和管理,數(shù)據(jù)信息的統(tǒng)一收集、處理和共享,數(shù)據(jù)庫的集中應(yīng)用管理等。市場研發(fā)團隊主要負責情報收集，市場和客戶調(diào)研,數(shù)據(jù)挖掘,服務(wù)產(chǎn)品和流程的設(shè)計等。服務(wù)推進團隊主要負責客戶服務(wù)方案的推進和指導，CRM系統(tǒng)的研究維護及網(wǎng)站和短信平臺的運營維護等。

呼叫服務(wù)團隊主要負責 95597呼叫中心的日常運營和管理以及客戶投訴的處理等。客戶服務(wù)中心是整個公司的客戶關(guān)系管理部門，面向公司的內(nèi)外部客戶提供相應(yīng)服務(wù)，是公司各項業(yè)務(wù)的中臺和各項業(yè)務(wù)信息、管理信息的集散地，是公司客戶服務(wù)的推進器和具體實施部門，是整個公司業(yè)務(wù)服務(wù)流程再造和控制的中樞，為公司客戶營銷工作提供輔助服務(wù)�？蛻舴�務(wù)中心以信息為基礎(chǔ)，通過收集、整理，加以分析判斷和有效的管理，使各種信息能成為公司內(nèi)外共享的資源；客戶服務(wù)中心以 CRM系統(tǒng)為工具，借助較為先進的技術(shù)和服務(wù)平臺，以一切以客戶需求為導向的理念，對公司內(nèi)外各個業(yè)務(wù)序列的客戶進行高質(zhì)和有效的服務(wù)；客戶服務(wù)中心的平臺包括但不限于呼叫中心、公司網(wǎng)站和 OA系統(tǒng)、手機短信和電子郵件等一系列立體化的服務(wù)體系。客戶服務(wù)中心的服務(wù)內(nèi)容主要包括：公司級的呼叫中心向客戶提供高品質(zhì)的咨詢服務(wù)華泰證券新組建了由數(shù)十人組成的 95597呼叫中心，呼叫人員具備從業(yè)經(jīng)驗和從業(yè)資格的，經(jīng)過嚴格的專業(yè)培訓，向客戶提供專業(yè)的咨詢服務(wù)。公司級的短信平臺向客戶提供專業(yè)咨詢服務(wù)基于在國內(nèi)處領(lǐng)先地位的 Oracle Siebel CRM系統(tǒng)，整合公司內(nèi)外研究資源，向客戶提供節(jié)日問候等標準化短信服務(wù)以及大勢研判等個性化短信服務(wù)。

“華泰紫金理財”計劃提升服務(wù)品質(zhì)通過 Oracle Siebel CRM系統(tǒng)，對客戶需求進行研究，對客戶進行分類，依據(jù)分析結(jié)果開發(fā)出能滿足客戶需求的服務(wù)產(chǎn)品，通過由呼叫中心、短信平臺、網(wǎng)站、網(wǎng)上交易資訊發(fā)布平臺等組成的立體服務(wù)體系向客戶提供總部級的標準化和個性化的分類服務(wù)。專業(yè)的網(wǎng)站服務(wù)華泰證券網(wǎng)向客戶及時提供國內(nèi)外財經(jīng)信息分析、行業(yè)與個股研究報告、專家操作建議等個性化咨詢服務(wù)，通過網(wǎng)上營業(yè)廳為客戶提供一站式服務(wù)。

1.1.4企業(yè)文化

以客戶服務(wù)為中心、以客戶需求為導向、以客戶滿意為目的"是華泰證券堅持的服務(wù)理念。華泰證券擁有證券經(jīng)紀服務(wù)、資產(chǎn)管理服務(wù)、投資銀行服務(wù)、固定收益服務(wù)和直接投資服務(wù)為基本架構(gòu)的完善的專業(yè)證券服務(wù)體系，以及研究咨詢、信息技術(shù)和風險管理等強有力的服務(wù)支持體系。2007年，華泰證券在“高效、誠信、穩(wěn)健、創(chuàng)新”核心價值觀的基礎(chǔ)上，明確提出了“做最具責任感的理財專家”的品牌精神，進一步要求華泰證券對股東、對員工、對社會必須肩負起更多的責任。華泰證券于2010年2月26日在上海證券交易所成功上市，市場地位和品牌影響力穩(wěn)步提升，已成長為具有核心服務(wù)優(yōu)勢和較強市場競爭能力的綜合金融服務(wù)提供商。