試論我國集成電路布圖設(shè)計(jì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（上）

[摘要]：集成電路布圖設(shè)計(jì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是近年來各國法律界都比較關(guān)心的題目，我國已于2001年制定了《集成電路部圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》。本文分析了集成電路布圖設(shè)計(jì)的概念及特點(diǎn)，論述了其作為特殊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體而受到專門保護(hù)的必要性，并闡述了我國集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)的理論體系，對(duì)其中的一些題目提出了自己的一些看法。　　當(dāng)今世界，計(jì)算機(jī)的發(fā)展已成為領(lǐng)導(dǎo)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程的潮頭軍，自1946年世界第一臺(tái)電子計(jì)算機(jī)誕生以來，短短的五十多年間，計(jì)算機(jī)作為一種現(xiàn)代化的高級(jí)工具以驚人的速度迅速地滲透到了社會(huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域，引起了全球的技術(shù)革命。計(jì)算機(jī)技術(shù)的飛速發(fā)展離不開另一門產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，即集成電路產(chǎn)業(yè)。由于集成電路的出現(xiàn)才使計(jì)算機(jī)擺脫了電子管、晶體管等原材料構(gòu)件的束縛，逐步走向小型化，輕型化，高智能化，迅速走向了社會(huì)，走進(jìn)了家庭�！　〖�成電路產(chǎn)業(yè)的飛速發(fā)展，產(chǎn)生了很多新的法律題目，由于傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的局限性以及集成電路及其布圖設(shè)計(jì)本身存在著的特殊性，集成電路布圖設(shè)計(jì)的法律保護(hù)題目也引起了法學(xué)界的極大關(guān)注。各國也紛紛就集成電路布圖設(shè)計(jì)進(jìn)行立法，以保護(hù)此種特殊性質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不受侵害�！　∥覈�早在1991年國務(wù)院就已將《半導(dǎo)體集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》列進(jìn)了立法計(jì)劃，經(jīng)過10年的醞釀，我國的《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》終于于2001年3月28日由國務(wù)院第36次會(huì)議通過，并于2001年10月1日起施行。這是目前我國保護(hù)集成電路布圖設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一部重要法規(guī)。固然它是一部行政法規(guī)，但經(jīng)過試行一段時(shí)間到條件成熟后，將之上升為法律的形式是必然的趨勢(shì)。我國采用專門立法的形式保護(hù)集成電路布圖設(shè)計(jì)既尊重了國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的原則，又便于與國際法律接軌，而且這部條例既保護(hù)了集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)人的權(quán)益，又考慮到了國家和公眾的利益，使技術(shù)進(jìn)步不受到人為的限制。這一條例初步建立了我國集成電路布圖設(shè)計(jì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的理論體系，進(jìn)一步完善了我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度�！　∫�、集成電路和布圖設(shè)計(jì)的概念與特點(diǎn)　　集成電路是指半導(dǎo)體集成電路，即以半導(dǎo)體材料為基片，將至少有一個(gè)是有源元件的兩個(gè)以上元件和部分或者全部互連線路集成在基片之中或基片之上，以執(zhí)行某種電子功能的中間產(chǎn)品或者終極產(chǎn)品。一塊集成電路通過控制電流在其電路中的活動(dòng)來實(shí)現(xiàn)其功效。在計(jì)算機(jī)發(fā)展的初期，每個(gè)電路元件（如晶體管、電阻、電容等）都是用引線同電路中的其它元件相連接的。這種做法須耗費(fèi)大量的勞動(dòng)力與工時(shí)，且計(jì)算機(jī)制作本錢很高，大量連線的存在使電流的活動(dòng)間隔增長，不僅影響了計(jì)算機(jī)工作的速度和可靠性，還引起電路功耗的增加，從而帶來電路的散熱以及要求有較高電壓的電源等一系列的題目。這也正是最初計(jì)算機(jī)體積龐大、耗電量大、速度慢的根本原因。采用集成電路以后，這些題目就得到了解決：由于電路元件及連線實(shí)質(zhì)上已成為一體，作為一塊電路板上的不同元件，它們之間的電流交換速度大大增強(qiáng)，且電路的功耗亦大幅度降低，不僅進(jìn)步了計(jì)算機(jī)的性能，還大大降低了計(jì)算機(jī)的本錢。由于生產(chǎn)集成電路的主要原材料硅、鋁、水等一些化合物并不昂貴，但經(jīng)過加工以后得到的集成電路產(chǎn)品的價(jià)值往往可以達(dá)到其材料價(jià)值的幾十倍，幾百倍甚至上千倍。在其價(jià)值本錢中，大部分都是知識(shí)、技術(shù)與信息所增加的附加價(jià)值。這種附加價(jià)值主要集中在以集成電路為載體而體現(xiàn)出來的人類聰明的結(jié)晶-布圖設(shè)計(jì)的價(jià)值上。就象相同的磁帶由于錄制不同的歌曲其價(jià)值就會(huì)不同一樣，用相同的技術(shù)工藝在同樣的芯片上依不同的布圖設(shè)計(jì)所制作出的集成電路，其價(jià)值也是不同的。好的布圖設(shè)計(jì)制作出的芯片往往能具備更高的性能和工作速度。因此，集成電路的法律保護(hù)題目，回根結(jié)底在于對(duì)其布圖設(shè)計(jì)的保護(hù)�！　�對(duì)布圖設(shè)計(jì)，世界各國的稱呼各有不同：美國稱之為掩膜作品，（MaskWork），日本稱之為電路布局（CircuitLayout），歐洲國家采用的是另一個(gè)英文單詞Topography（拓樸圖），而世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）于1987年2月通過的《關(guān)于集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條約》（簡稱《WIPO條約》或《華盛頓條約》）中則采用了Layout-design（布圖設(shè)計(jì)）一詞。這些詞語字面上的表示雖各不相同，但其真正的含義都是相同的，即指集成電路中各種元件的三維配置。很多人以為布圖設(shè)計(jì)只是一種設(shè)計(jì)圖，就象建筑工程設(shè)計(jì)圖一樣。事實(shí)上布圖設(shè)計(jì)與建筑工程設(shè)計(jì)圖這種一般的二維設(shè)計(jì)圖是不同的，它是一種有很多不同層面的三維設(shè)計(jì)，每一層面上又有很多復(fù)雜的電路布圖裝置圖，而且最重要的是，真正可以用于實(shí)踐的布圖設(shè)計(jì)是經(jīng)過了特殊的工藝按實(shí)物尺寸復(fù)制在玻璃板上，可以直接加工在芯片上的模本，即掩膜版�，F(xiàn)在世界上雖已有一些更先進(jìn)的模本技術(shù)，但是終極布圖設(shè)計(jì)還是必須做成與集成電路產(chǎn)品實(shí)物一般大小的模本，才可算是完成了布圖設(shè)計(jì)的制作。在生產(chǎn)過程中，這些模本是直接被“做”到產(chǎn)品中往成為產(chǎn)品的一部分，而不是象建筑設(shè)計(jì)圖那樣本身與實(shí)際的建造結(jié)果之間并無聯(lián)系。一個(gè)小小的掩膜作品中所包含的電路設(shè)計(jì)圖往往可以是幾十張上千張甚至上萬張。設(shè)計(jì)一組布圖設(shè)計(jì)，需要付出巨大的創(chuàng)造性勞動(dòng)，它代表著芯片開發(fā)中的主要投資，可占其本錢的50%以上。布圖設(shè)計(jì)作為人類智力勞動(dòng)的成果，具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的很多共性特征，應(yīng)當(dāng)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的對(duì)象，其特點(diǎn)主要表現(xiàn)在：　�。ㄒ唬�無形性�！　〔紙D設(shè)計(jì)作為一種元件的“三維配置”，這種配置方式本身是無形的、抽象的，是人類聰明的體現(xiàn)，但它可以通過有形的載體表現(xiàn)出來而為人所感知。當(dāng)它被制作成芯片時(shí)，表現(xiàn)為一定的構(gòu)形；當(dāng)它被制成掩膜版時(shí)，表現(xiàn)為一定的圖形；當(dāng)它被輸進(jìn)計(jì)算機(jī)時(shí)，則以一定的數(shù)據(jù)代碼的方式存儲(chǔ)在磁盤之中�！　。ǘ�）可復(fù)制性�！　〔紙D設(shè)計(jì)具有可復(fù)制性，但其可復(fù)制性與一般著作權(quán)客體的可復(fù)制性不同。當(dāng)布圖設(shè)計(jì)的載體為掩膜版時(shí)，它以圖形方式存在，這時(shí)只要對(duì)全套掩膜版加以翻拍，即可復(fù)制出全部的布圖設(shè)計(jì)。當(dāng)布圖設(shè)計(jì)以磁盤為載體時(shí)，同樣可用通常的拷貝方法復(fù)制。當(dāng)布圖設(shè)計(jì)的載體為集成電路芯片時(shí)，它同樣可以被復(fù)制，只是復(fù)制過程相對(duì)要復(fù)雜一些。復(fù)制者要先把芯片的塑料或陶瓷外殼打開，利用一臺(tái)高分辨率的照相機(jī)，把頂上的金屬聯(lián)接層照下來，再用酸把這層金屬腐蝕掉，對(duì)下面那層半導(dǎo)體材料照相，獲得該層的掩膜作品。照完后利用相同的方法再照下一層，如此一步一步做下往，就可以得到這一芯片的全套掩膜，依靠這套掩膜就可以模仿生產(chǎn)該芯片。這種從集成電路成品著手，利用特殊技術(shù)手段了解其布圖設(shè)計(jì)的方法被稱為“反向工程”方法。這種方法雖需一定的技術(shù)要求，但是比起原開發(fā)者漫長艱辛的開發(fā)過程，其所花費(fèi)的時(shí)間和精力都只是后者的若干分之一。　�。ㄈ�）表現(xiàn)形式的非任意性�！　〔紙D設(shè)計(jì)是與集成電路的功能相對(duì)應(yīng)的。布圖設(shè)計(jì)的表現(xiàn)形式要受到電路參數(shù)、實(shí)物產(chǎn)品尺寸、工藝技術(shù)水平、半導(dǎo)體材料結(jié)構(gòu)和雜質(zhì)分布等技術(shù)因素和物理規(guī)律的限制，因此開發(fā)新的功能相同或相似的集成電路，其布圖設(shè)計(jì)不得不遵循共同的技術(shù)原則和設(shè)計(jì)原則，有時(shí)還要采用相同的線寬，甚至采用相同的電路單元。這就造成了對(duì)布圖設(shè)計(jì)侵權(quán)認(rèn)定難度的加大，有關(guān)這一點(diǎn)，筆者將在后文論述�！　∮梢陨咸攸c(diǎn)可以看出，布圖設(shè)計(jì)的無形性是知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的共性，可復(fù)制性是著作權(quán)客體的一個(gè)必要特征，表現(xiàn)形式的非任意性則是產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)客體的特性，因此，布圖設(shè)計(jì)成為了一種兼有著作權(quán)和產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)客體雙重屬性的特殊知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體，很難在傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系中得到完善的保護(hù)。因此要想求取良好適當(dāng)?shù)姆�律保護(hù)模式，就必須突破傳統(tǒng)的界限。針對(duì)布圖設(shè)計(jì)自身的特征，制定出專門的單行法律加以保護(hù)，這是世界上大多數(shù)國家的共叫。我國也正是采用了此種立法方式。 　　二、我國集成電路布圖設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的理論體系　　我國集成電路布圖設(shè)計(jì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系是在傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法理論的基礎(chǔ)上，鑒戒國外的一些理論和實(shí)踐建立起來的。這一理論體系的核心概念即布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)�！　。ㄒ唬┎紙D設(shè)計(jì)專有權(quán)的概念和要素　　1、概念　　布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)就是布圖設(shè)計(jì)的創(chuàng)作人或者其他權(quán)利人對(duì)布圖設(shè)計(jì)所享有的權(quán)利，具體來說，就是指國家依占有關(guān)集成電路的法律規(guī)定，對(duì)于符合一定手續(xù)和條件的布圖設(shè)計(jì)，授予其創(chuàng)作人或其他人在一定期間內(nèi)對(duì)布圖設(shè)計(jì)進(jìn)行復(fù)制和貿(mào)易利用的權(quán)利。布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)作為一種獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，既不屬于專利權(quán)，也不屬于著作權(quán)。而且，布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)是以布圖設(shè)計(jì)為權(quán)利客體的，權(quán)利人對(duì)與布圖設(shè)計(jì)有關(guān)的集成電路或其中所含的信息并不享有權(quán)利�！　�2、要素　　布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的要素包括三個(gè)，即布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的主體、客體和內(nèi)容�！　。�1）布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的主體。　　布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的主體，即布圖設(shè)計(jì)權(quán)利人，是指依照集成電路布圖設(shè)計(jì)保***的規(guī)定，對(duì)布圖設(shè)計(jì)享有專有權(quán)的自然人、法人或其他組織。根據(jù)我國《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》的規(guī)定，能夠享有布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的人主要有以下幾類：　�、俨紙D設(shè)計(jì)創(chuàng)作者或合作創(chuàng)作者　　布圖設(shè)計(jì)的創(chuàng)作者或合作創(chuàng)作者即以自己的智力勞動(dòng)單獨(dú)或共同完成布圖設(shè)計(jì)的人。由于布圖設(shè)計(jì)的各個(gè)部分是密不可分的，具有整體性，缺少任何一部分布圖設(shè)計(jì)都將無法完成預(yù)先�？催_(dá)到的功能，因此，由多人共同創(chuàng)作完成的布圖設(shè)計(jì)其權(quán)利只能作為一個(gè)整體由各創(chuàng)作人共同享有，即使各創(chuàng)作人所創(chuàng)作的部分能夠與他人的部分相區(qū)分，他也不可能就這一部分設(shè)計(jì)單獨(dú)享有權(quán)利。但是法律答應(yīng)合作者就布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的回屬作出約定�！　、谥鞒謩�(chuàng)作布圖設(shè)計(jì)的法人或組織　　根據(jù)我國《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》第9條第二款的規(guī)定：“由法人或者其他組織主持，依據(jù)法人或者其他組織的意志而創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的布圖設(shè)計(jì)，該法人或者其他組織是創(chuàng)作者�！庇煞ㄈ嘶蚪M織主持創(chuàng)作的布圖設(shè)計(jì)類似于版權(quán)法中的職務(wù)作品，其權(quán)利不由直接完成創(chuàng)作的人享有而由有關(guān)的單位享有。　　③經(jīng)約定可以享有權(quán)利的委托人　　對(duì)于委托創(chuàng)作布圖設(shè)計(jì)的情形，我國的規(guī)定是：“受委托創(chuàng)作的布圖設(shè)計(jì)，其專有權(quán)的回屬由委托人和受托人雙方約定，未作約定或者約定不明的其專有權(quán)由受托人享有�！彼�以因受委托而完成的布圖設(shè)計(jì)的專有權(quán)回屬，首先依委托人與受托人的約定，雙方未約定或約定不明的，由受托人也就是直接完成創(chuàng)作行為的人享有布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)�！　、芤陨现黧w的權(quán)利繼受人　　布圖設(shè)計(jì)權(quán)利人是自然人的，自然死亡之后，其專有權(quán)在法律規(guī)定的保護(hù)期內(nèi)可依照繼續(xù)法的規(guī)定轉(zhuǎn)移。布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)屬于法人或者其他組織的，法人或者其他組織變更、終止后，其專有權(quán)在法律規(guī)定的保護(hù)期內(nèi)由承繼其權(quán)利、義務(wù)的法人或者其他組織享有，沒有承繼其權(quán)利、義務(wù)的法人或者其他組織的，則布圖設(shè)計(jì)進(jìn)進(jìn)公有領(lǐng)域�！　×硗�，我國法律還規(guī)定外國人創(chuàng)作的布圖設(shè)計(jì)首先在中國境內(nèi)投進(jìn)貿(mào)易利用的，依照我國的法律可享有布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)。外國人創(chuàng)作的布圖設(shè)計(jì)其他作者所屬國同中國簽訂有關(guān)布圖設(shè)計(jì)保護(hù)協(xié)議或與中國共同參加有關(guān)布圖設(shè)計(jì)保護(hù)的國際條約的，也可依我國法享有布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)�！　。�2）布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的客體�！　　都�成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》中規(guī)定，布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的客體是具有獨(dú)創(chuàng)性的布圖設(shè)計(jì)。這一規(guī)定與《WIPO條約》①中的規(guī)定是一致的，我國已是該條約的正式簽字國。布圖設(shè)計(jì)的獨(dú)創(chuàng)性是指該布圖設(shè)計(jì)是創(chuàng)作者自己的智力勞動(dòng)成果，并且在其創(chuàng)作時(shí)該布圖設(shè)計(jì)在布圖設(shè)計(jì)創(chuàng)作者和集成電路制造者中不是公認(rèn)的常規(guī)設(shè)計(jì)。但如由常規(guī)設(shè)計(jì)組成的布圖設(shè)計(jì)，其組合作為整體符合前述條件的，也是受到保護(hù)的客體。這一規(guī)定是為保護(hù)集成電路進(jìn)一步發(fā)展而作的特別規(guī)定。我國法對(duì)布圖設(shè)計(jì)的保護(hù)，不延及思想、處理過程、操縱方法或者數(shù)學(xué)概念等。具體來說，一項(xiàng)布圖設(shè)計(jì)要取得專有權(quán)，必須具備以下的條件：　�、賹�(shí)質(zhì)要件：申請(qǐng)保護(hù)的布圖設(shè)計(jì)必須具有原創(chuàng)性。　　具有原創(chuàng)性包括兩層含義，一是指該布圖設(shè)計(jì)必須是創(chuàng)作人自己智力勞動(dòng)的成果，而非簡單復(fù)制他人的布圖設(shè)計(jì)。二是指該布圖設(shè)計(jì)應(yīng)具備一定的先進(jìn)性，即它在創(chuàng)作完成時(shí)不能是當(dāng)時(shí)集成電路產(chǎn)業(yè)中常用的，顯而易見的或?yàn)槿怂�熟知的�！　��?duì)原創(chuàng)性的規(guī)定，大多數(shù)國家都大致相同，《WIPO條約》中對(duì)此亦作出了具體的規(guī)定，我國作為集成電路技術(shù)較為落后的發(fā)展中國家，作出這樣的規(guī)定有利于鼓勵(lì)有關(guān)技術(shù)職員的積極性和主動(dòng)性，以促進(jìn)集成電路產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。　�、谛问揭�件：即取得保護(hù)的布圖設(shè)計(jì)在形式上必須具備的條件�！　∥覈�以登記作為布圖設(shè)計(jì)取得權(quán)利保護(hù)的形式要件�！　∥覈�已規(guī)定了一套類似計(jì)算機(jī)軟件版權(quán)登記的布圖設(shè)計(jì)權(quán)登記制度。假如不進(jìn)行登記，權(quán)利人將很難證實(shí)其布圖設(shè)計(jì)在創(chuàng)作完成時(shí)是非顯而易見的，由于布圖設(shè)計(jì)的發(fā)展十分迅速，等到侵權(quán)糾紛出現(xiàn)時(shí)，舉證已相當(dāng)困難，建立一套登記制度即可在很大程度上解決這一困難。

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