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公共管理畢業(yè)論文-管理類研究生學位論文要求與標準
摘 要：近年來我國與管理類生的非�？�，但從多年來指導和評閱研究生論文(特別是博士生論文)的經(jīng)驗來看，論文質(zhì)量是一個非常突出的。應(yīng)當逐步探索和明確管理類研究生學位論文研究與寫作的基本要求和評判標準。關(guān)鍵詞：管理類研究生；學位論文；基本要求；評判標準
近20年來，我國經(jīng)濟與管理類別的研究生數(shù)量的增長十分迅速。由此而帶來的嚴重問題之一，就是研究生學位論文的質(zhì)量問題。在一些人眼里，經(jīng)濟管理類的論文，不過是收集有關(guān)論題的資料，整理之后，發(fā)發(fā)議論，談?wù)勛约旱挠^點而已。于是，就產(chǎn)生了一個問題，經(jīng)濟管理類的學位論文應(yīng)該寫什么?應(yīng)當如何做?進而產(chǎn)生了如何評判經(jīng)濟管理類研究生學位論文的問題。
盡管經(jīng)濟學學位論文與管學位論文有許多相通之處，但畢竟還有各自的特點。本文是在浙江大學管理學院多年來研究生工作會議抓學位論文質(zhì)量和筆者多年來評閱有關(guān)高校博士論文的基礎(chǔ)上形成的，僅討論管理類學位論文的要求和判別標準問題。
王俊峰(2003)在訪問了利物浦大學圖書館學博士安小米和日本流通經(jīng)濟大學經(jīng)濟學博士呂學靜后，給出了調(diào)研文章的如下通行研究步驟：
(1)發(fā)現(xiàn)或確定研究對象；
(2)閱讀，提出要研究的問題(RQs， Research Questions)；
(3)圍繞RQs進行文獻閱讀，論證研究現(xiàn)狀和本研究的起點；
(4)研究設(shè)計，包括研究模型構(gòu)建，研究變量的定義和測量，研究數(shù)據(jù)的收集方案；
(5)數(shù)據(jù)采集過程；
(6)數(shù)據(jù)分析，解答各個RQs；
(7)研究結(jié)果的討論和分析。
一般說來，上述研究過程是恰當?shù)�，至于有的環(huán)節(jié)可以細一些，有的可以粗一些，有的可能交叉進行，都不是關(guān)鍵問題。
安小米(2003)按照國際慣例，給出了社會學位論文的結(jié)構(gòu)和各個部分的比例：(1)前言(占全文的10％)；(2)文獻回述(占全文的20％)；(3)研究(占全文的15％)；(4)研究結(jié)果(占全文的 22％)；(5)研究結(jié)果分析及討論(占全文的20％)； (6)結(jié)論(占全文的12％)；(7)資料(占全文的 1％)；(8)附錄。
這里的結(jié)構(gòu)大致上也是恰當?shù)�，所給出的百分比也只是一個參考而已。研究生在具體的寫作過程中，可以參考這里的結(jié)構(gòu)，但不必拘泥于這里的結(jié)構(gòu)。有的部分可以展開，有的可以合并。
從學位論文的關(guān)鍵構(gòu)成要素角度來看，可以進一步提煉出四大要素：(1)研究對象(要研究的問題)；(2)數(shù)據(jù)(資料)；(3)研究方法；(4)結(jié)論。
其中，前三個是基本要素(可稱為三大基本要素)。最后一個是派生要素，一般是不獨立的。因此，對學位論文的基本要求主要是圍繞(前)三大基本要素展開的。
一、圍繞研究對象展開的工作(文獻閱讀與選題)及評判參考
文獻閱讀是完成一篇研究生學位論文的一個非常重要的環(huán)節(jié)。文獻閱讀與選題是交織在一起的�？梢韵冗x題，后文獻閱讀(例如做導師研究課題的一個部分)；也可以先文獻閱讀，后選題(通常在選題后還要文獻閱讀)；還可以一邊文獻閱讀，一邊選題。
1．選題
學位論文的選題，是研究生做學位論文首先要解決的問題，是做學位論文的第一個重要環(huán)節(jié)。
許多研究生學位論文失敗，在選題的時候就注定了。不當?shù)倪x題，注定論文不會成功。例如，“銀證合一”曾經(jīng)(大約在2001—2002年)是的一個熱門話題，于是有的研究生就把學位論文的題目選為“中國銀證合一問題研究”。但這就是一個不可能做成功的題目。首先，中國的銀證合一還沒有發(fā)生，無法做實證研究。因而，就只能研究銀證合一的必要性、優(yōu)點、缺點，和其他一些國家對比講講我國加入WTO后的可能趨勢等。而這些，不是教科書里反復(fù)講過的，就是有關(guān)官員、專家反復(fù)講過的。一個研究生選擇這個問題做研究，除了綜合這些觀點和資料，加一些議論之外，還能寫出什么與眾不同之處?沒有與眾不同之處，僅僅整理眾所周知的有關(guān)資料，重復(fù)他人反復(fù)講過的觀點，這樣的學位論文是注定不能通過的。因此，應(yīng)當非常重視學位論文的選題工作。
一般說來，管理類研究生學位論文的選題要注意如下幾方面的問題：
(1)題目宜小不宜大。核心是要聚焦，要把議題選定在具體的子上。題目過大，容易空。一般應(yīng)當限定所的問題的地區(qū)、限定具體的子問題或問題的方面。
例如，“我國商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)研究”這個題目就過大，過于空泛，很容易出現(xiàn)抄教材或整理有關(guān)資料整理的情況。如果一定要研究商業(yè)銀行的中間業(yè)務(wù)問題，就不妨把題目限定為“XX市商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)的居民需求現(xiàn)狀與XX銀行的策略”，著重研究居民對銀行中間業(yè)務(wù)的認識了解狀況和需求現(xiàn)狀 (實證)，及基于這種現(xiàn)狀的該市某銀行中間業(yè)務(wù)的策略。
(2)如果是宏觀管理問題，最好是宏觀管理的一個側(cè)面(不要太大，越具體越好)。面面俱到，容易散，難以研究出與別人不同的東西。
例如，“農(nóng)業(yè)技術(shù)研究”就太大。看不出要研究哪個國家的，不可能研究所有的國家。限定為“農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟研究”也太大，農(nóng)業(yè)的具體分支很多，不可能每個分支都研究。就是限定在某一個分支、某一個品種上，例如“中國棉花生產(chǎn)的技術(shù)經(jīng)濟研究”也大，最好限定在某類技術(shù)上，例如棉花澆灌技術(shù)的經(jīng)濟研究。這樣才可能圍繞棉花的新舊灌溉技術(shù)把相關(guān)經(jīng)濟問題研究得深一些，給出有意義的結(jié)論和建議。
(3)如果研究生學位論文的選題是導師科研項目的一個部分，通常會好一些，值得鼓勵。
(4)管理類研究生學位論文的題目，通常有兩個來源，一是來源于對實際的觀察，發(fā)現(xiàn)需要解決的重要問題，二是來源于閱讀，發(fā)現(xiàn)研究中的不足。文獻閱讀是確定研究對象(研究的“靶子”或“彈著點”)的基礎(chǔ)手段之一。
2．文獻閱讀
要表述清楚自己研究的對象，在論文中就必須有：
(1)前人的研究結(jié)論和觀點的介紹、陳述，同時，要注明出處。不注明出處，容易被視為抄襲。對前人的研究結(jié)論和觀點的介紹、陳述，一般應(yīng)在論文行文之初有一個集中的表述。一些針對性強的前人的研究結(jié)論和觀點，也經(jīng)常出現(xiàn)在學位論文的主體章節(jié)中，例如，出現(xiàn)在數(shù)據(jù)或資料的章節(jié)中，或結(jié)論分析的章節(jié)中，甚至出現(xiàn)在對策分析的章節(jié)中。出現(xiàn)在論文主體章節(jié)中的前人的研究結(jié)論和觀點，若不注明是何人提出的，不注明出處，將被視為抄襲。
(2)在論文行文之初介紹前人的研究結(jié)論和觀點后，最好有一個簡短的評述，概括已有研究的短長。
(3)在文獻閱讀的簡短評述的基礎(chǔ)上，說明自己研究的著眼點和研究的目的，說明自己研究的特點和與眾不同之處。但要說明自己所研究的問題是獨一無二的，前人所沒有過的，就很難。一般要通過檢索、查新來證實。
二、圍繞資料數(shù)據(jù)和處理資料數(shù)據(jù)的而展開的工作及評判
研究生的學位論文一般要有實證研究的部分。從理論到理論的分析，而且還要有創(chuàng)新，一般很難。通常只有少數(shù)天才能夠做到。例如，斯蒂芬·霍金提出的“果殼中的宇宙”、“膜理論”。如果研究生不是這樣的少數(shù)天才，最好不要把學位論文定位于從理論到理論的純理論研究。特別是管理是一門基于實踐的科學，脫離實踐，幾乎不可能產(chǎn)生新的理論。所以，研究生學位論文一般應(yīng)當有實證研究的。于是，就都存在研究中所使用的資料和數(shù)據(jù)問題。
1．論文應(yīng)當說明所使用的資料和數(shù)據(jù)的來源，以表明論文研究的科學客觀性
(1)如果是自己調(diào)查的數(shù)據(jù)(或資料)，要說明調(diào)查表的設(shè)計調(diào)查過程和修改過程，表明論文所使用的資料或數(shù)據(jù)的可靠性。資料或數(shù)據(jù)的來源不可靠，學位論文的質(zhì)量就要大打折扣，甚至會到是否合格的問題。
(2)如果數(shù)據(jù)來源于年鑒之類的公開數(shù)據(jù)，或者引用其他論文的數(shù)據(jù)，就必須按照規(guī)范注明數(shù)據(jù)出處。不注明數(shù)據(jù)出處的論文，是不規(guī)范的論文，甚至也會影響到論文的合格問題。
2．論文應(yīng)當說明研究所使用的理論和方法
學位論文必須清楚地交代研究所使用的理論和方法。即便是被廣泛使用的理論和方法，也要說明。不交代研究所使用的理論和方法的論文，是不規(guī)范的論文。
3．圍繞數(shù)據(jù)(資料)和的評判標準
(1)如果是自己調(diào)查的數(shù)據(jù)(或資料)，即便研究所采用的是被廣泛使用的常規(guī)和方法，學位論文也可以成立。
(2)如果數(shù)據(jù)來源于年鑒之類的公開數(shù)據(jù)，或者引用其他論文的數(shù)據(jù)，就必須說明自己的研究所用的理論方法與別人有什么不同。否則，研究的相同，數(shù)據(jù)來源相同，處理方法也和前面的研究相同，就無創(chuàng)新可言。這樣的學位論文，通常難以通過。
(3)如果數(shù)據(jù)來源是公開的共用數(shù)據(jù)，方法也是大家的常用方法，就必須說明自己所研究的問題(具體的對象)，是從來沒有人研究過的。但需注意，要說明自己研究的問題是從來沒有人研究過的是非常難的。
(4)數(shù)據(jù)來源于自己的收集和統(tǒng)計，并用它來解決一個實際問題的優(yōu)化問題(有實際的意義)，一般是合格的。
(5)如果是定性的學位論文，在說明自己的論據(jù)(資料)及其來源和分析所依托的理論和方法后，一定要在后面說明自己的結(jié)論的創(chuàng)新之處，說明自己的結(jié)論是前人沒有提出過的，是有實際意義的。通過定性分析得出前人從來沒有提出過的結(jié)論，一般是很難的。特別是要想讓評委接受一篇研究生學位論文定性分析的結(jié)論是前人沒有提出過的，難度一般很大。
(6)僅僅在公共資料的基礎(chǔ)上發(fā)議論，如果不能說服別人接受自己的觀點是獨一無二的、深刻的、有意義的，基本上是不合格的論文。
(7)除了研究一段特定的現(xiàn)象(或問題)外，采用的數(shù)據(jù)過于陳舊(例如，數(shù)據(jù)的截止年份是四五年前的)，是不合格的論文。
(8)如果對數(shù)據(jù)的處理，僅僅不同狀況(例如不同態(tài)度、不同選擇)的百分比，一般是不合格的。
(9)工作、工作報告不能作為研究生的學位論文。
(10)一個工程項目的可行性研究報告，一般不能構(gòu)成一篇研究生學位論文。因為事實上，它是一組專家長期工作的結(jié)果，不是一個人的工作結(jié)果。個人所做的局部工作是否能夠構(gòu)成研究生學位論文，其主要標志是看個人所工作的部分，是否有創(chuàng)新，是否發(fā)現(xiàn)了過去沒有發(fā)現(xiàn)的問題，或者把經(jīng)典的論證方法用于實際工作時存在不適用的問題，需要改進、補充。
三、圍繞研究結(jié)論的寫作及評判參考
圍繞研究結(jié)論的寫作，重點是要說明自己的結(jié)論與前人的結(jié)論的異同，以及自己的結(jié)論的意義。
(1)結(jié)論一定要基于自己在第二部分的研究。離開自己第二部分的研究，搞飛來之筆的結(jié)論和對策，是不合格的。
(2)如果所研究的對象是他人研究過的，自己依據(jù)自己調(diào)查的數(shù)據(jù)和的統(tǒng)計處理，推翻了他人的結(jié)論(特別是名人的結(jié)論或觀點)，得出了新的結(jié)論，或者建立了新的理論，那么這篇論文就是一篇非常好的學位論文。在這種情況下，即便是證實了別人的理論或假說，也是一篇不錯的論文。
(3)如果所研究的對象是他人研究過的，數(shù)據(jù)也是公開的共用數(shù)據(jù)，但采用了自己改進的方法來處理數(shù)據(jù)，得出了與別人不同的結(jié)論，不論是否建立了新的理論，也是一篇不錯的學位論文。
(4)如果所研究的問題是別人研究過的，數(shù)據(jù)也是公開的共用數(shù)據(jù)，雖然采用了自己改進的方法來處理數(shù)據(jù)，但得出了與別人相同的結(jié)論，特別是眾所周知的結(jié)論，這樣的論文，至少不是一篇好論文。
四、定性分析與定量分析的適用范圍
1．定性、定量分析與分析對象的來源
定性分析的對象，通常是文字描述性資料。定量分析的對象，是數(shù)據(jù)。文字描述性資料的來源，主要有兩個類別：(1)自己調(diào)查的，(2)引用別人調(diào)查的 (有一個可靠性問題)。數(shù)據(jù)的來源，主要有三個類別：(1)自己調(diào)查的，(2)年鑒之類的公開數(shù)據(jù)，(3)別人調(diào)查的(也有一個可靠性問題)。
2．定性、定量分析的適用范圍
(1)首次出現(xiàn)的(個別)問題，或新近出現(xiàn)的只有少數(shù)例子的問題，只能通過調(diào)查獲得文字描述性資料，因而，也只能使用定性方法來研究。
(2)首次發(fā)現(xiàn)的少數(shù)或現(xiàn)象(問題或事實早就存在了，只是才發(fā)現(xiàn))，由于只能獲得個別或少數(shù)的例子，所以也只能通過調(diào)查獲得文字描述性資料，并使用定性來。
(3)新近出現(xiàn)的有一定數(shù)量的問題，或者首次發(fā)現(xiàn)的卻有一定數(shù)量的問題，應(yīng)當通過調(diào)查(用問卷)，獲取數(shù)據(jù)，用定量的方法來處理。
定量分析方法主要有三類。一是統(tǒng)計處理，以此弄清客體的現(xiàn)狀，尋求客體特征(變量)之間的關(guān)系和變化，或通過統(tǒng)計分析發(fā)掘深層信息(例如判別分析)。二是依據(jù)數(shù)據(jù)(通常需要經(jīng)過一定的統(tǒng)計處理之后)，建立模擬模型，研究客體的規(guī)律。三是依據(jù)數(shù)據(jù)(通常也需要經(jīng)過一定的統(tǒng)計處理之后)，建立優(yōu)化模型，由此得出最優(yōu)(較優(yōu))的控制參數(shù)，取得更好的實際效果�；诮y(tǒng)計原理的、特定的評價方法，基本上可以納入統(tǒng)計處理的類別。
(4)反復(fù)出現(xiàn)過的問題，應(yīng)當通過調(diào)查(用問卷)，獲取數(shù)據(jù)，用定量分析的方法來處理。
對于(1)、(2)類問題，只能用定性方法來研究。定量分析方法是用不上的。對于(3)、(4)類問題，要用定量方法來研究。雖然定性分析方法是可以用上的，但通常很難得出與眾不同的結(jié)論，難以有創(chuàng)新之處，自己所認為的新觀點，往往是別人已提出來的舊觀點。除非自己在調(diào)研中又發(fā)現(xiàn)了新的現(xiàn)象，但這又不屬于(3)、(4)類問題，而屬于(1)、(2)類問題。
�。�
[1] 安小米．學位論文寫作如何符合國際學術(shù)研究慣例[J]，研究生，2003，(4)．
[2] 王俊峰．論文寫作的游戲規(guī)則——學術(shù)規(guī)范[J]．中國研究生，2003，(3)．
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