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探討自主創(chuàng)新的理論、國際經(jīng)驗和模型構建論文
[內(nèi)容提要] 自主創(chuàng)新是一個國家經(jīng)濟社會不斷取得進步的動力之一，世界各國都將其作為一項國家戰(zhàn)略任務加以實施，我國也不例外。近期我國政府明確提出“把增強自主創(chuàng)新能力作為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構、促進經(jīng)濟增長方式轉變的中心環(huán)節(jié)”的重大決策，表明自主創(chuàng)新已被提升到戰(zhàn)略地位。基于自主創(chuàng)新的重要性，本文著重探討了自主創(chuàng)新的理論源泉、國際經(jīng)驗，并從中加以提煉，構建出自主創(chuàng)新的理論模型。
[關鍵詞] 自主創(chuàng)新，國際經(jīng)驗，理論模型
自主創(chuàng)新是民族振興、社會進步的基石。最近，我國政府將增強自主創(chuàng)新能力作為國家戰(zhàn)略，擺在經(jīng)濟社會發(fā)展的突出位置，明確提出“必須提高自主創(chuàng)新能力”，“把增強自主創(chuàng)新能力作為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構、轉變增長方式的中心環(huán)節(jié)”�！秶抑虚L期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要》也明確提出，“自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領未來”是我國未來科技發(fā)展的指導方針。既然自主創(chuàng)新如此重要，那么自主創(chuàng)新的理論依據(jù)為何?從自主創(chuàng)新的國際經(jīng)驗中能獲得哪些啟示?能否構造一個自主創(chuàng)新的理論模型?這一系列問題本文將給予有益的探討。
自主創(chuàng)新的理論探討
1.自主創(chuàng)新的理論溯源
談及創(chuàng)新理論不得不提及美籍經(jīng)濟學家熊彼特，在其著作《經(jīng)濟發(fā)展理論》中，熊彼特首次提出了創(chuàng)新概念，隨后又在《經(jīng)濟周期》和《資本主義、社會主義和民主主義》中對創(chuàng)新理論進行了完善。他認為創(chuàng)新是一個經(jīng)濟概念，是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把一種從未有過的關于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系。概括為以下五個方面，即：①引進新產(chǎn)品；②創(chuàng)造新的生產(chǎn)方法；③開辟新的市場；④控制新原材料和半成品的供應來源；⑤實現(xiàn)新的企業(yè)組織形式。資本市場的有效運作是創(chuàng)新的必備條件，而企業(yè)家精神是創(chuàng)新的靈魂。熊彼特不僅注意到技術創(chuàng)新，還注意到了制度創(chuàng)新。
20世紀五六十年代資本主義經(jīng)濟的高速增長使經(jīng)濟學家對技術與經(jīng)濟發(fā)展的關系產(chǎn)生了興趣，形成了技術創(chuàng)新理論的三個流派：
一是以經(jīng)濟學家索洛、阿羅為代表的技術創(chuàng)新新古典學派。運用新古典生產(chǎn)函數(shù)原理和數(shù)學技巧，表明經(jīng)濟增長率取決于資本和勞動的增長率、資本和勞動的產(chǎn)出彈性，以及隨時間變化的技術創(chuàng)新。由于資本和勞動的產(chǎn)出彈性是有限的，所以增加資本、勞動的投入量不是保持經(jīng)濟持續(xù)增長的核心要素，而技術創(chuàng)新才是經(jīng)濟增長的核心源泉。
二是以曼斯菲爾德、卡曼為代表的技術創(chuàng)新新熊彼特學派。曼斯菲爾德研究了在不完全競爭市場結構下，新技術在部門內(nèi)的推廣過程。卡曼和施瓦茨認為決定技術創(chuàng)新的因素主要有三：一是競爭程度。競爭引起創(chuàng)新的必要性，并決定創(chuàng)新的強度，通過技術創(chuàng)新，企業(yè)可以獲得比其他競爭者更多的利潤。二是企業(yè)規(guī)模。企業(yè)規(guī)模越大，企業(yè)的創(chuàng)新能力越強，通過創(chuàng)新開拓的市場也越大。三是壟斷程度。某個或某些企業(yè)對某類市場的壟斷程度越高，對市場控制越強，則創(chuàng)新越不易被模仿，從而同一創(chuàng)新發(fā)揮效力的時間也越長。
三是以弗里曼和納爾遜為代表的國家創(chuàng)新系統(tǒng)學派。英國學者弗里曼20世紀80年代在考察日本時發(fā)現(xiàn)，日本的創(chuàng)新活動無處不在，創(chuàng)新者包括工人、管理者、政府等。由此，弗里曼在《技術和經(jīng)濟運行：來自日本的經(jīng)驗》一書中提出國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論。認為創(chuàng)新不僅僅是企業(yè)家的功勞，而是由國家創(chuàng)新系統(tǒng)推動的。認為國家創(chuàng)新系統(tǒng)有廣義和狹義之分，即前者包括國民經(jīng)濟中所涉及引入和擴散新產(chǎn)品、新過程和新系統(tǒng)的所有機構，而后者則是與創(chuàng)新活動直接相關的機構。納爾遜則是以美國為案例，分析國家支持技術進步的一般制度結構。他歸納出的美國國家創(chuàng)新系統(tǒng)的經(jīng)驗是，國家的研發(fā)經(jīng)費主要用于國防科研，政府對創(chuàng)新的直接投入很少，美國的高科技企業(yè)是技術創(chuàng)新的主角。國家創(chuàng)新體系是通過其相互作用決定某國企業(yè)創(chuàng)新活動的一級機構。
除了技術創(chuàng)新學派外，創(chuàng)新研究還產(chǎn)生了制度創(chuàng)新學派。制度創(chuàng)新論以兩個流派為其代表：一是以加爾布雷斯、繆爾達爾、海爾布倫納等人為代表的新制度學派。該派對現(xiàn)存的資本主義制度弊端進行了有力批判，認為只有對現(xiàn)存的制度進行變革才能促進創(chuàng)新，但是該派沒有形成一套邏輯嚴謹?shù)睦碚擉w系，從而不為正統(tǒng)經(jīng)濟學者所推崇，在學界影響有限。二是以科斯、諾斯為代表的新制度經(jīng)濟學派。該派以新古典經(jīng)濟學的分析方法研究制度。他們認為：由于交易成本的存在，制度是經(jīng)濟增長的內(nèi)生變量；制度安排將影響資源配置的效率；經(jīng)濟增長的源泉并非是技術進步和創(chuàng)新，而是有效的制度供給。
國外學者的創(chuàng)新理論研究揭示了創(chuàng)新特別是技術和制度創(chuàng)新的形成機理以及在經(jīng)濟增長中的作用，特別是國家創(chuàng)新理論體系的提出，使人們充分意識到創(chuàng)新在經(jīng)濟發(fā)展和社會進步中的戰(zhàn)略性地位。但是，由于制度和時代的約束，這些理論研究存在著不可避免的缺陷：過于強調(diào)創(chuàng)新的作用，忽視了其他因素在經(jīng)濟增長中的作用；以資本主義市場經(jīng)濟為背景，對經(jīng)濟轉軌條件下創(chuàng)新的生成和運作機理沒有深入研究；沒有深入研究經(jīng)濟全球化和一體化的趨勢對創(chuàng)新生成和運作機理的影響；沒有構建一個完整的自主創(chuàng)新理論模型等等。
隨著我國經(jīng)濟改革開放的深入，中國學者在對西方創(chuàng)新理論消化、吸收的基礎上相繼提出了自己的觀點。萬君康全面剖析了自主創(chuàng)新和技術引進的關聯(lián)性、差異性，提出產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的三種戰(zhàn)略模式：領先型、緊跟型、模仿型。李思一以韓國和巴西為案例，研究了發(fā)展中國家在經(jīng)濟起飛過程中如何處理好技術引進和自主創(chuàng)新的關系。張景安從理論上探討了建立區(qū)域自主創(chuàng)新體系對地區(qū)競爭力和國家創(chuàng)新體系建設的意義。周振華分析了自主創(chuàng)新與經(jīng)濟增長方式的內(nèi)在聯(lián)系，認為自主創(chuàng)新通過改變經(jīng)濟增長的驅(qū)動力、生產(chǎn)的可能性空間、弱化經(jīng)濟周期，從而促使經(jīng)濟增長方式轉變。王一鳴則研究了導致我國企業(yè)創(chuàng)新能力薄弱的內(nèi)外制約因素。此外，還有不少學者就技術引進與自主創(chuàng)新的關系、技術創(chuàng)新的理論和實踐等方面做了不少研究。
我國學者對自主創(chuàng)新的研究成果體現(xiàn)在：對我國自主創(chuàng)新能力薄弱的宏、微觀原因做了詳細分析，提出了許多有價值的建議；對國外自主創(chuàng)新的理論及經(jīng)驗，進行了分析和總結，歸納出不少值得借鑒的經(jīng)驗和思想；對技術引進和自主創(chuàng)新的關系展開了深入的探討，澄清了現(xiàn)階段自主創(chuàng)新所應有的地位；探索了區(qū)域創(chuàng)新體系的建設路徑，國家創(chuàng)新體系的模式選擇。從整體上看，我國學者的研究主要以理論的應用為主，對自主創(chuàng)新的理論提煉不夠，至少目前沒有形成一套完整的自主創(chuàng)新理論體系。
2.自主創(chuàng)新內(nèi)涵的科學界定
自主創(chuàng)新的理論溯源告訴我們，自主創(chuàng)新是一項復雜的系統(tǒng)工程，那么究竟何謂自主創(chuàng)新?在對自主創(chuàng)新內(nèi)涵科學界定之前，有必要對一些認識問題進行澄清：
(1)不能把自主創(chuàng)新的主體僅僅歸結為企業(yè)，事實表明政府、高校、科研機構也是創(chuàng)新主體之一，自主創(chuàng)新的主體是多元化的，這是由一些創(chuàng)新對象的經(jīng)濟特性所決定的。如基礎科學創(chuàng)新，基礎科學具有公共產(chǎn)品性質(zhì)，投入巨大但收益卻有極強的外部性，此時，政府對基礎科學的投入顯得尤為必要。當然，在多元化的主體中，企業(yè)應當處于核心地位，畢竟企業(yè)為追求創(chuàng)新收益而進行的各項創(chuàng)新活動，占據(jù)著主導地位。
(2)自主創(chuàng)新的對象也呈多元化狀態(tài)，不僅有技術、制度的創(chuàng)新，還有管理、組織、思想等一系列能創(chuàng)造收益的創(chuàng)新，衡量的標準在于能否直接、間接為創(chuàng)新主體帶來收益。
(3)自主創(chuàng)新能否成為一種持續(xù)性行為，取決于其是否具備開放性特征。自主并不意味著對外部創(chuàng)新成果的拒絕，并不意味著“單干”，否則所謂的自主創(chuàng)新將是一種不可持續(xù)的活動；相反，恰當
的借鑒、合作對創(chuàng)新活動具有強力的推動作用。
由此，本文認為自主創(chuàng)新實質(zhì)為：在市場經(jīng)濟條件下，以企業(yè)為核心的各創(chuàng)新主體出于競爭壓力和追求創(chuàng)新超額收益的雙重動力，開展各類創(chuàng)新活動，創(chuàng)新活動具有開放性特征。
促進自主創(chuàng)新的國際經(jīng)驗
世界經(jīng)濟發(fā)展歷程表明，自主創(chuàng)新是強國之路，哪個國家的自主創(chuàng)新能力強，在革命性、原創(chuàng)性技術的自主科技開發(fā)上領先，哪個國家就能崛起，成為世界強國。美國在20世紀成為世界強國，就在于美國開發(fā)了原子能、計算機等一系列科學技術。自主創(chuàng)新是一項系統(tǒng)工程，需要一系列科學的政策、制度措施保障，措施得力將使本國的自主創(chuàng)新能力得以提升，反之，則自主創(chuàng)新能力徘徊不前。下面以德國、芬蘭、韓國和巴西為例來探討自主創(chuàng)新成功、失敗的國際經(jīng)驗。
1.發(fā)達國家自主創(chuàng)新體系建設
德國是當今世界最發(fā)達的國家之一。最近，一家世界權威機構在對自然和工程技術科學界進行的一項調(diào)查顯示，德國科研能力以82%的得票率位居全球第二，德國科技自主創(chuàng)新能力極強的原因在于以下幾方面：
德國的產(chǎn)權制度、專利和知識產(chǎn)權等方面的一系列法律制度保障了創(chuàng)造發(fā)明的個人和企業(yè)利益，知識產(chǎn)權得到保護能激發(fā)人們投身于科學研究。充裕的研究經(jīng)費和優(yōu)越的研究條件，從而吸引和凝聚世界優(yōu)秀創(chuàng)新人才。德國洪堡基金會與聯(lián)邦科研部聯(lián)合設立兩項科研獎：一項是旨在獎勵國內(nèi)外頂尖科學家的沃爾夫?qū)柂劊硪豁検仟剟罱艹瞿贻p科學家的索菲亞—克瓦雷夫斯卡亞獎。就獎金而言，它們是德國科學史上最高的獎勵，在這種激勵機制下，很多在國外工作的科學工作者紛紛來到德國。
德國的高校體制為科研創(chuàng)新提供了寬松的研究環(huán)境。德國的高校一般采取教學與科研統(tǒng)一的辦學原則，因而校內(nèi)開展了大量高水平的科研活動。在這種機制下，德國高校都會主動到企業(yè)找課題和開展面向企業(yè)的科研。企業(yè)為了自身技術創(chuàng)新和發(fā)展的需要，也在國家的支持下在高校建立研究中心、實驗室和提供各種各樣的科研項目及相應的經(jīng)費。這樣，高校與企業(yè)的合作和聯(lián)合成為一種必然趨勢。德國政府的作用主要在于，進行宏觀管理并進行鼓勵自主創(chuàng)新的制度構建。
芬蘭并非歐洲大國，但在世界經(jīng)濟論壇公布的《2005—2006年全球競爭力報告》中，連續(xù)第三年當選世界上最具競爭力的經(jīng)濟體。芬蘭的自主創(chuàng)新體系成功之處表現(xiàn)為：高比例投資教育和科技研發(fā)以及通過科學園為核心的創(chuàng)新基礎設施建設孵化高新技術。
長期以來，芬蘭政府一直重視教育，不斷加大對技術研發(fā)的投入，為企業(yè)的技術創(chuàng)新創(chuàng)造良好的條件與環(huán)境。芬蘭政府每年在教育方面的支出僅次于社會福利開支，在國家預算中占第二位。在加強教育投入的同時，政府還進一步加大對科技開發(fā)的投入。目前，芬蘭研發(fā)投入占GDP的比例已達到3.5%，超過日本和美國，在全球名列第三。在研究創(chuàng)新產(chǎn)品方面，企業(yè)只需要出資2／3，政府將資助余下的1／3。在芬蘭自主創(chuàng)新體系的建設中，科學園扮演著重要角色。芬蘭的科學園是高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基地和交匯點。芬蘭的科學園全部建設在大學周圍，通過相互參股、項目合作、成果轉讓與引進及進駐等多種方式，與校方實現(xiàn)了內(nèi)在的有機融合�？茖W園一般是根據(jù)當?shù)卮髮W和科研機構的優(yōu)勢來確定自己的專業(yè)領域，各種項目也圍繞這些優(yōu)勢領域展開。芬蘭幾乎所有大公司都要在當?shù)乜茖W園中占有一席之地。這加強了科學園和科研機構及當?shù)毓I(yè)界的聯(lián)系，有利于科研成果迅速轉化為新產(chǎn)品和服務。從芬蘭1982年建立第一個科學園開始，目前總共建立了10個科學園，分布在全國10個城市，這10個科學園完成了芬蘭90%的研究工作�？茖W園不以盈利為主要目的，政府支持特色明顯。科學園為進駐企業(yè)提供小部分有償服務和大部分無償服務，最終盡量使收支持平。
2.新興市場國家的自主創(chuàng)新體系構建
韓國在凹世紀60年代還是世界最落后的國家之一，但只用了30多年的時間就走過了歐美國家花費100多年才能實現(xiàn)的工業(yè)化的歷程，成為亞洲新興工業(yè)化國家之一，人均GDP達到10000多美元，其中，科技創(chuàng)新所起的作用功不可沒。韓國的自主創(chuàng)新大體經(jīng)歷了五個階段：20世紀60年代中后期韓國科學技術處于初創(chuàng)時期，國家發(fā)展科技的政策主要是加大人才投資，推行各類教育；20世紀70年代針對戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，建立了以國立研究所為主的技術支援體系，主要是對引進技術的消化、吸收和改進；20世紀80年代以后，建成了三類研發(fā)機構：理工科大學、國立研究所和大企業(yè)研究所，這時強調(diào)企業(yè)是科技振興的主體，政府對之進行行政指導。進入新世紀，韓國提出，.要通過對創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素、成果擴散、創(chuàng)新系統(tǒng)、社會基礎等5大要素的改革和創(chuàng)新，逐步由對發(fā)達國家“模仿、追趕型”的研發(fā)模式轉變?yōu)椤皠?chuàng)新型”模式。
巴西也是政府主導型經(jīng)濟，比亞洲各新興工業(yè)化經(jīng)濟體起步大約早10年。但是，在20世紀 80年代韓國經(jīng)濟大發(fā)展時期，巴西遭受嚴重的經(jīng)濟混亂。以致到1993年，巴西的人均CDP還只有3 000美元，而韓國已經(jīng)超過10 000美元。巴西政府根據(jù)發(fā)展和依賴理論，強調(diào)獨立自主的科技發(fā)展。其特點為：大學和國立研究機構是科技活動的主要承擔者；政府的研究開發(fā)資金占全國研究開發(fā)資金的大部分，研究開發(fā)成果很難用于產(chǎn)業(yè)發(fā)展；雖然實施了大型產(chǎn)業(yè)技術獨立開發(fā)計劃，但由于是跟隨型的，致使開發(fā)落后；由于采取了鼓勵引進外國資本，并不限制外資份額的產(chǎn)業(yè)政策，國內(nèi)企業(yè)難以獲取外國先進技術；本國企業(yè)在適當?shù)倪M口限制下，沒有強烈的技術發(fā)展需求，對研究開發(fā)投入很低。由于上述種種失誤，巴西雖然早發(fā)展了10年，但由于長期形不成有自主知識產(chǎn)權的產(chǎn)品，最終在技術經(jīng)濟上遠遠落后于亞洲新興工業(yè)化國家和地區(qū)。
通過對發(fā)達國家和新興市場國家自主創(chuàng)新體系建設的國際經(jīng)驗分析總結可知：①技術落后國家要實現(xiàn)科技快速發(fā)展，在于構建一個以市場為主導、以企業(yè)為主體的國家創(chuàng)新體系，各創(chuàng)新主體間密切合作，形成自主創(chuàng)新的良性機制。②微觀主體的創(chuàng)新活力，需要一系列的制度保障，政府必須根據(jù)經(jīng)濟環(huán)境的變化，及時進行制度創(chuàng)新，滿足創(chuàng)新主體的制度需求，但是政府不能代替企業(yè)的創(chuàng)新地位。③處于國家創(chuàng)新體系核心地位的是企業(yè)，它能否有效地整合企業(yè)內(nèi)部各種資源，并與大學和科研機構合作則是提高其技術創(chuàng)新能力、增強國際競爭力的關鍵。④處理好技術引進與自主創(chuàng)新的關系，隨著經(jīng)濟發(fā)展的不同階段，動態(tài)調(diào)整兩者間的關系。在經(jīng)濟發(fā)展的低級階段，著重技術引進、消化和吸收，跟蹤模仿創(chuàng)新；
當經(jīng)濟發(fā)展進入中高級階段時，明確自主創(chuàng)新的主導地位，加強基礎研究，是加快本國科技創(chuàng)新的重要方面。
提升自主創(chuàng)新能力的理論模型構建
根據(jù)上述的理論和經(jīng)驗分析，本文認為自主創(chuàng)新能力的提升，實質(zhì)是創(chuàng)新主體在一定的制度環(huán)境壓力和激勵下，為獲得創(chuàng)新的超額收益，而進行的一系列的創(chuàng)新活動。創(chuàng)新主體主要有政府、企業(yè)、個人、科研及教育機構等，其中企業(yè)處于核心地位。不同的制度環(huán)境下，創(chuàng)新主體的激勵度強弱有別，從而創(chuàng)新速度、深度和廣度有極大的差別。迄今為止，人類經(jīng)歷了自然經(jīng)濟、商品經(jīng)濟、計劃經(jīng)濟和市場經(jīng)濟等經(jīng)濟環(huán)境，只是在市場經(jīng)濟的條件下，各類創(chuàng)新活動才以前所未有的力量進發(fā)出來。由此，市場經(jīng)濟之間成為各國經(jīng)濟的發(fā)展取向，下面著重分析市場經(jīng)濟環(huán)境下提升自主創(chuàng)新能力的理論模型。
在市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)處于創(chuàng)新活動的核心地位，企業(yè)創(chuàng)新活動的質(zhì)量高低決定著一國或地區(qū)自主創(chuàng)新體系構建的成敗。企業(yè)進行創(chuàng)新活動有其深刻的動因，即激烈的市場競爭使企業(yè)面臨極大的生存和發(fā)展壓力。競爭壓力迫使
企業(yè)不得不考慮采取創(chuàng)新活動去戰(zhàn)勝競爭對手。然而，創(chuàng)新活動也需要相當?shù)耐度�，一旦�?chuàng)新失敗將產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟損失，而且創(chuàng)新成果也面臨被無成本或低成本模仿的可能，可見創(chuàng)新活動具有很大的風險性。作為對創(chuàng)新成果先進性和風險性的回報，創(chuàng)新成果必然帶來超額收益。因此，作為理性的創(chuàng)新主體，必然關心創(chuàng)新成果帶來的預期超額收益能否得到保障。保障程度的強弱就在很大程度上決定了企業(yè)等創(chuàng)新主體是否進行創(chuàng)新，以及創(chuàng)新活動的規(guī)模。
創(chuàng)新成果的保護并不意味著企業(yè)能不斷進行高質(zhì)量的創(chuàng)新活動，它僅僅是促進企業(yè)創(chuàng)新活動的必要條件，而非充分條件。企業(yè)自身的制度建設對創(chuàng)新活動的激勵程度，從另一方面決定了創(chuàng)新活動的質(zhì)量高低。建立一套完整的企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新激勵機制是關鍵所在，著重設計一套科學的薪酬激勵體系能有效激發(fā)企業(yè)研發(fā)人員的創(chuàng)新活動，如研發(fā)人員可以按一定比例分享創(chuàng)新利潤等。加大企業(yè)自身對研發(fā)活動的經(jīng)費投入，從制度安排上予以保障，避免主觀隨意性。注意與科研機構、政府、其他企業(yè)等創(chuàng)新主體在創(chuàng)新活動上的戰(zhàn)略聯(lián)合，以形成開放性的企業(yè)自主創(chuàng)新活動體系。
保護創(chuàng)新主體獲得創(chuàng)新活動中所帶來的預期超額收益，需要一系列的制度安排，如產(chǎn)權制度、專利制度以及相應的司法制度等，從而減少創(chuàng)新環(huán)境的不確定性，增強創(chuàng)新主體的激勵。制度安排離不開政府的行為。政府并非一個抽象的概念，實質(zhì)是統(tǒng)治集團的外在形式，因此，政府也具有經(jīng)濟人屬性。在是否進行制度供給時，也要考慮其成本和收益。就創(chuàng)新活動而言，政府有很強的制度供給激勵。從微觀方面看，保護創(chuàng)新利益的制度安排能增強微觀主體活力；從宏觀方面看，創(chuàng)新成果的大量涌現(xiàn)能給政府帶來更多的稅收和技術進步，提升國家經(jīng)濟力、科技力，增強國家競爭優(yōu)勢。
創(chuàng)新活動的規(guī)模和質(zhì)量還依賴基礎科學的積累。科技發(fā)展史表明，幾次科技革命都是建立在基礎科學的重大突破基礎之上。基礎科研具有很強的外部性，私人投資基礎科研難以獲得科研成果的全部收益，而且基礎研究的投入巨大，研究周期很長。因此，基礎研究的私人成本大于私人收益，但其社會收益卻遠大于社會成本，面臨市場失靈的困境。既然市場無法解決基礎研究的投入，政府承擔相應的投入就顯得尤為必要。政府應通過科研機構加大對基礎科研的投入，加快基礎科學的重大突破，為創(chuàng)新活動構建一個堅實的知識平臺。事實上，當今的科技強國，在基礎科研上都擁有雄厚的科研實力。
人力資源也是創(chuàng)新活動的重要支撐，人力資源的規(guī)模和質(zhì)量在很大程度上決定了自主創(chuàng)新的深度和廣度。各國的發(fā)展經(jīng)驗也表明，在良好的制度環(huán)境下，擁有高存量人力資本的國家，經(jīng)濟科技發(fā)展迅速。人力資本存量的提高依賴于高效率的高校等教育培訓機構，它們在經(jīng)濟社會發(fā)展中具有兩項基礎功能：一是根據(jù)市場需求從事人力資源的開發(fā)，為創(chuàng)新主體和政府提供人力資源，提高全社會人力資本的存量；二是由于各高校設有眾多的重點實驗室，基礎科研設施較為完善，而承擔了相當數(shù)量的基礎科研。由于高校等教育培訓機構具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)和極強的外部性，投資額巨大且難以獲得全部收益，私人投資的積極性受到抑制，因此，需要政府給予巨大的投入。
當今世界經(jīng)濟全球化、一體化的趨勢已勢不可擋，每個國家都是全球科技體系中的一個有機組成部分。任何一個國家都不可能在所有科技領域處于領先地位，需要通過國際間交流與合作，引進技術與知識。知識與技術的引進，一方面可以節(jié)約研發(fā)經(jīng)費和時間，另一方面，能在短時間內(nèi)提高研發(fā)層次。技術與知識引進的規(guī)模是與經(jīng)濟發(fā)展階段相適應的。當一國的經(jīng)濟、科技發(fā)展水平比較低的時候，要盡可能大量引進國際上的成熟技術，節(jié)約創(chuàng)新成本，并加以消化和吸收。當經(jīng)濟、科技發(fā)展進入比較高的階段時，自主創(chuàng)新的經(jīng)濟、科技條件已具備，技術與知識的引進就成為促進科技進步和創(chuàng)新的輔助手段。
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