新貿易理論及其技術和制度因素

新貿易理論及其技術和制度因素 摘 要 新貿易理論考慮了技術乃至制度對一國國際貿易的影響，但是其終究是以發(fā)達國家的經(jīng)濟情況作為出發(fā)點的。技術和制度因素對發(fā)展中國家的貿易發(fā)展、經(jīng)濟增長的作用是關注的重點。
　　關鍵詞 新貿易理論 技術 制度 WTO 后發(fā)優(yōu)勢

1 新貿易理論對技術的探討
　　傳統(tǒng)的國際貿易理論基本上都屬于靜態(tài)分析，即假定一國的要素稟賦、技術水平與消費偏好等變量固定不變。20世紀70年代后期，隨著國際貿易的迅速發(fā)展和結構變化，經(jīng)濟學家開始用新的方法分析國際貿易產(chǎn)生的原因、過程、結果和貿易結構，形成了新貿易理論。
　　新貿易理論代表者之一克魯格曼，首先脫離李嘉圖、赫克歇爾、俄林模型，用高度抽象但近似弗龍和赫崎的模型，假定只有勞動和資本兩種要素，生產(chǎn)新產(chǎn)品的國家獲得福利，利潤率提高，資本向獲利高的地方(發(fā)達國家)流動。發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間差距加大。一旦技術向發(fā)展中國家轉讓，一部分得到技術的國家用低成本勞動創(chuàng)造較高的收益，資本因此開始向發(fā)展中國家流動，改善了發(fā)展中國家的貿易條件，縮小了差距。但是，模型所說的資本向創(chuàng)新技術國家還是向轉移技術國家流動是不確定的。這個模型只能說明技術創(chuàng)新可能給雙方都帶來收益，但如何確定趨勢，沒有進一步研究或說明，不足以說明后發(fā)展國家一定能夠或在什么約束下能夠受益或趕上產(chǎn)品創(chuàng)新的國家。其次，克魯格曼從李嘉圖模型開始，假定每個國家之間的要素不同———技術含量不同，各自在市場中有自己的地位。技術領先國家開放貿易，后發(fā)展國家“趕超”上來，消除了“技術優(yōu)先”者保持其技術領先的程度。新貿易理論中的動態(tài)比較優(yōu)勢理論，雖然給發(fā)展中國家的后來居上提供了一些理論依據(jù)，但是，除了少數(shù)新興工業(yè)化國家外，許多國家在技術、教育、管理方面進行了大規(guī)模投資(如印度)，卻沒有對改變產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)結構產(chǎn)生明顯影響。
　　那么發(fā)展中國家對發(fā)達國際的技術進行學習和消化以求形成自己的比較優(yōu)勢的過程中出現(xiàn)了什么問題？為什么并不是所有的發(fā)展中國家在當今世界經(jīng)濟日趨一體化的過程中享受到技術規(guī)模經(jīng)濟帶來的好處呢？
　　也許產(chǎn)品周期貿易理論能給我們做出一定的解釋。這種理論指出，發(fā)達國家開發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品首先出口到發(fā)展中國家，后者在進口這些產(chǎn)品并逐漸占有這些產(chǎn)品的生產(chǎn)，而發(fā)達國家繼續(xù)開發(fā)并生產(chǎn)更新的產(chǎn)品，周而復始。在這個過程中，盡管發(fā)展中國家技術的模仿對自身比較優(yōu)勢的形成和產(chǎn)業(yè)結構的提升上的作用是明顯的，但是發(fā)展中國家的企業(yè)更容易注意到技術過時的速度較快，從而減少對學習活動的投資。技術模仿在短期內的經(jīng)濟增長反而會強化技術模仿的惰性。更進一步，發(fā)達國家促進創(chuàng)新的政策反過來將阻礙發(fā)展中國家的趕超過程。
　　此時，制度作為一個國家經(jīng)濟增長和比較優(yōu)勢形成的重要因素引起了廣泛的關注。
2 制度因素的重要性
2.1 發(fā)展中國家的制度特征
　　雖然影響發(fā)展中國家經(jīng)濟增長的因素有許多，如各種生產(chǎn)要素的稟賦和積累，但歷史經(jīng)驗表明，沒有一種有效率的制度安排，有再多的生產(chǎn)要素及其積累的國家都有可能是低產(chǎn)出與低經(jīng)濟福利的國家，從而使其在國際貿易往來中始終處于被動的局面。
　　G·阿爾蒙特、P·鮑爾在研究20世紀的政治制度發(fā)展中發(fā)現(xiàn)社會經(jīng)濟的發(fā)展與政治力量的強弱之間存在負相關關系，即：社會經(jīng)濟越是發(fā)達的國家，政治力量的作用越是弱小；而社會經(jīng)濟越不發(fā)達的國家，其政治力量的作用越是強大。因此，發(fā)展中國家想要發(fā)展經(jīng)濟，在國際貿易中提升自己的比較優(yōu)勢，必須進行制度上的改革，以避免制度性的貧困。
2.2 技術與制度之爭
　　關于技術和制度哪一個因素能更好的促進發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長和貿易獲益，經(jīng)濟學界歷來有爭論。在中國，楊小凱、林毅夫關于技術模仿與制度模仿的爭論引起了廣泛的關注。實質上，他們雙方觀點的交鋒點是發(fā)展中國家要取得貿易上的比較優(yōu)勢，應該走技術模仿道路還是制度模仿道路。
　　楊小凱制度模仿論的主要觀點是，以技術模仿代替制度模仿是發(fā)展中國家的“后發(fā)劣勢”，且認為在進行較為容易的技術模仿之前，要先完成較難的制度模仿。林毅夫技術模仿論的主要觀點是，作為后發(fā)優(yōu)勢的主要內容和形式的技術模仿，是后發(fā)國后來居上的主要依據(jù)，后發(fā)國通過技術模仿，促進生產(chǎn)要素的積累（特別是資本積累）和產(chǎn)業(yè)結構的升級，最終達成經(jīng)濟發(fā)展，上層建筑必然隨著經(jīng)濟基礎的變動而發(fā)展。
　　我們認識到，所有的觀點都直接或者是間接的指出了制度在經(jīng)濟增長和國際貿易發(fā)展中的重要地位。這里我們并不關注技術還是制度誰更重要，我們需要討論的是制度在發(fā)展中國家尤其是中國發(fā)展國際貿易中地位如何，即制度到底怎樣影響著技術的形成，又如何促成后發(fā)優(yōu)勢及比較優(yōu)勢的生成。
2.3 制度外生及其優(yōu)勢
　　現(xiàn)代化研究的理論表明，就整體而言，先發(fā)國家由于沒有先例和經(jīng)驗可循，其制度變遷方式以制度創(chuàng)新為主，多為內生的，而對于后發(fā)國家來說，大可以結合切身實際情況，大量借鑒先發(fā)國在制度變遷中的經(jīng)驗教訓，其制度的生成多為外生的。但是這種制度生成方式并不是全盤的復制先發(fā)國的制度，也不排斥必要的制度創(chuàng)新。

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