認(rèn)知、知識(shí)和創(chuàng)新本質(zhì)

[摘要]關(guān)于創(chuàng)新或技術(shù)創(chuàng)新，大多數(shù)學(xué)者從范圍、類型和特征等來界定其涵義，很少涉及到創(chuàng)新本質(zhì)的研究。本文以為經(jīng)濟(jì)主體的認(rèn)知模式和累積知識(shí)是創(chuàng)新產(chǎn)生的主要?jiǎng)右蚝捅举|(zhì)所在，并提出了一個(gè)綜合性的分析框架。 　　[關(guān)鍵詞]認(rèn)知　知識(shí)學(xué)習(xí)　知識(shí)轉(zhuǎn)化　創(chuàng)新
　　
　　一、關(guān)于創(chuàng)新研究的扼要回顧
　　
　　熊彼特是最早把“創(chuàng)新”引進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的人，他開創(chuàng)了關(guān)于“創(chuàng)新”研究的先河。熊彼特以為，創(chuàng)新就是把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引進(jìn)生產(chǎn)體系，建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，其目的是為了獲取潛伏的利潤(rùn)[1]�！皠�(chuàng)新”是生產(chǎn)要素的新組合。之后，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼斯菲爾德（M.Mansfield,1971）提出，創(chuàng)新就是“一項(xiàng)發(fā)明的首次應(yīng)用”，以為與新產(chǎn)品直接相關(guān)的技術(shù)變動(dòng)就是創(chuàng)新。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家佛里曼（C.Freeman,1997）以為：產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新或技術(shù)創(chuàng)新是指“第一次引進(jìn)一個(gè)新產(chǎn)品或新工藝中所包含的技術(shù)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、財(cái)政、治理和市場(chǎng)步驟”。我國(guó)學(xué)者傅家驥以為，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家捉住市場(chǎng)信息的潛伏贏利機(jī)會(huì)，以獲取貿(mào)易利潤(rùn)為目標(biāo)，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強(qiáng)、效率更高和用度更低的生產(chǎn)體系，從而推出新產(chǎn)品和新工藝、開辟新市場(chǎng)、獲得新原料和建立新組織的過程[2]。徐慶瑞以為，技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)變革的一個(gè)階段，包括技術(shù)發(fā)明、創(chuàng)新和擴(kuò)散三階段[3]。柳卸林以為，創(chuàng)新是與新產(chǎn)品的制造和新工藝或設(shè)備的首次貿(mào)易應(yīng)用有關(guān)的技術(shù)的、設(shè)計(jì)的、制造及貿(mào)易的活動(dòng)，包括產(chǎn)品創(chuàng)新、過程創(chuàng)新（工藝創(chuàng)新）和擴(kuò)散[4]。
　　除此之外，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)和認(rèn)知經(jīng)濟(jì)學(xué)均對(duì)創(chuàng)新本源有過一定的探討。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表諾思提出了“制度創(chuàng)新/認(rèn)知模式”，即制度創(chuàng)新的根源是主體的知識(shí)結(jié)構(gòu)和認(rèn)知模式的改變，以為“制度變遷是人類知識(shí)積累和認(rèn)知過程的一部分”，“人的認(rèn)知信仰結(jié)構(gòu)是面對(duì)不穩(wěn)定性時(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的理論化……，基于他們的信仰體系，人們有意識(shí)地修改制度結(jié)構(gòu)”[5]。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家溫特和認(rèn)知心理學(xué)家納爾遜合作探討了認(rèn)知科學(xué)與技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系，從演化的角度和認(rèn)知的角度對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生進(jìn)行了研究，并形成了VSR范式的創(chuàng)新模式[6]。帕羅依（Parayil,1991）指出，應(yīng)該在技術(shù)知識(shí)進(jìn)化的熟悉論框架內(nèi)，思考技術(shù)變遷的模式[7]。意大利學(xué)者保羅·色瑞(Paolo Seri,2001)在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的“有限認(rèn)知”假說基礎(chǔ)上，以為認(rèn)知模式是創(chuàng)新產(chǎn)生和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本驅(qū)動(dòng)力，并構(gòu)建了相應(yīng)的模型[8]。
　　以上學(xué)者從不同的角度對(duì)創(chuàng)新的產(chǎn)生進(jìn)行了研究，有其理論依據(jù)，特別是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)和認(rèn)知經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)創(chuàng)新本質(zhì)也進(jìn)行了不同程度的探討，但缺乏一個(gè)同一的綜合性分析框架。本文試圖從認(rèn)知和知識(shí)的視角研究和理解創(chuàng)新本質(zhì)，并提出一個(gè)綜合性分析框架。
　　
　　二、一個(gè)可能的綜合分析框架：
　　認(rèn)知、知識(shí)和創(chuàng)新本質(zhì)
　　
　�。ㄒ唬┱J(rèn)知與創(chuàng)新
　　認(rèn)知和認(rèn)知模式是人們行為產(chǎn)生的基礎(chǔ)。人們的行為是由認(rèn)知模式引導(dǎo)的。所謂“認(rèn)知”是指人們通過推理、直覺或感知獲取知識(shí)的行動(dòng)或過程，或人們對(duì)外界事物進(jìn)行知識(shí)和信息加工時(shí)形成想法的過程。認(rèn)知模式是個(gè)人長(zhǎng)期形成的有關(guān)事物的觀點(diǎn)、知識(shí)結(jié)構(gòu)、價(jià)值觀念和文化心態(tài)。人的認(rèn)知結(jié)構(gòu)的形成和發(fā)展需要經(jīng)歷圖式、同化、順應(yīng)和平衡四個(gè)基本的心理發(fā)展過程。
　　認(rèn)知經(jīng)濟(jì)學(xué)以為人類感知是解釋個(gè)體知識(shí)和行為構(gòu)建的基石。本文遵循演化經(jīng)濟(jì)學(xué)和認(rèn)知經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)理論，以有限信息和有限認(rèn)知假說為條件，以為引起經(jīng)濟(jì)主體（包括個(gè)體和企業(yè)）創(chuàng)新的決定性因素是學(xué)習(xí)和認(rèn)知或認(rèn)知模式。當(dāng)他們面對(duì)繁蕪多變的經(jīng)濟(jì)世界，只能依靠某種認(rèn)知模式來進(jìn)行決策，通過預(yù)期和意識(shí)采取行動(dòng)，環(huán)境的變化通過信息反饋影響經(jīng)濟(jì)主體的認(rèn)知，經(jīng)濟(jì)主體通過認(rèn)知模式對(duì)這些變化進(jìn)行評(píng)價(jià)和判定，從而形成新的預(yù)期。一旦外部環(huán)境變化，人們的認(rèn)知結(jié)構(gòu)，進(jìn)而行動(dòng)將遭受預(yù)期結(jié)果和實(shí)際結(jié)果的不匹配。面對(duì)這樣的差異，經(jīng)濟(jì)主體***進(jìn)行創(chuàng)新，即形成新的認(rèn)知模式，嘗試新的辦法，這就是認(rèn)知模式內(nèi)在的創(chuàng)造過程。這一學(xué)習(xí)過程不僅能夠使得自身的認(rèn)知模型適應(yīng)環(huán)境變化，而且能夠促進(jìn)認(rèn)知模式本身的演進(jìn)，產(chǎn)生新的認(rèn)知模式。
　　不同的認(rèn)知模式對(duì)創(chuàng)新有著不同的影響，有的認(rèn)知模式是活躍的、具有創(chuàng)新動(dòng)力的，有的認(rèn)知模式堅(jiān)守陳舊的思想、方式和慣例，毫無創(chuàng)新可言。所以研究創(chuàng)新主體的認(rèn)知模式，特別是研究企業(yè)家的認(rèn)知模式具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。假如企業(yè)家具有適當(dāng)?shù)恼J(rèn)知模式，有助于他們發(fā)揮豐富的想象力。而想象力是創(chuàng)造的翅膀，是企業(yè)家能否提出新見解、新辦法的條件。想象力豐富的企業(yè)家一般能夠利用自己原有的認(rèn)知模式，使自己的思維更加活躍，這樣就可以舉一反三，觸類旁通，在企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中不斷創(chuàng)新。企業(yè)家的認(rèn)知模式特別有助于他們提出凡人所不可能提出的一些新奇、奇異、大膽的思想觀點(diǎn)。這對(duì)企業(yè)的發(fā)展具有很大的創(chuàng)新性。
　　
　　在堅(jiān)持共享認(rèn)知模式上個(gè)體認(rèn)知的拋錨或認(rèn)知模式剛性會(huì)封閉創(chuàng)新的渠道。例如假定某個(gè)個(gè)體連續(xù)存在于兩個(gè)相繼的時(shí)期（T1、T2），在T2期，個(gè)體如何基于T1期的認(rèn)知模式來解讀T2期的“現(xiàn)實(shí)”呢？在T1期，社會(huì)上的個(gè)體通過制度、通過集體學(xué)習(xí)，形成共享認(rèn)知模型。在T2期，個(gè)體學(xué)習(xí)一定以已經(jīng)存在的T1期的集體學(xué)習(xí)為基礎(chǔ)，換言之，T2期的認(rèn)知模式是建立在T1期的認(rèn)知模式基礎(chǔ)上。在T2當(dāng)個(gè)體面對(duì)新情況新題目時(shí)，傾向于通過共享認(rèn)知模式來穩(wěn)定預(yù)期并形成相應(yīng)的行動(dòng)。個(gè)體認(rèn)知模式就變得相對(duì)缺乏彈性，而創(chuàng)新是個(gè)體面對(duì)新事件時(shí)認(rèn)知反應(yīng)或認(rèn)知模式的改變的結(jié)果，在堅(jiān)持共享認(rèn)知模式上個(gè)體認(rèn)知的拋錨，抹殺了創(chuàng)新。
　�。ǘ�）知識(shí)與創(chuàng)新
　　納爾遜和羅森伯格（Nelson

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