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論技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)激勵
【摘要】作為一種創(chuàng)造知識的活動，技術(shù)創(chuàng)新的進行是和一定的激勵制度密切相聯(lián)的，其中產(chǎn)權(quán)激勵是技術(shù)創(chuàng)新的基本激勵制度之一。文章以理論分析和實證分析相結(jié)合的方法，探討了技術(shù)創(chuàng)新中產(chǎn)權(quán)激勵對技術(shù)創(chuàng)新的重要作用，并對建立有效的產(chǎn)權(quán)激勵機制提出了自己的看法�！ 娟P(guān)鍵詞】技術(shù)創(chuàng)新 創(chuàng)新資源 產(chǎn)權(quán)激勵一、引言
技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)生存和發(fā)展的原動力，對于推動企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及一國經(jīng)濟增長都具有十分重要的意義。作為一種創(chuàng)造知識的活動，技術(shù)創(chuàng)新的進行是和一定的激勵制度密切相聯(lián)的，產(chǎn)權(quán)激勵通過確定創(chuàng)新者與創(chuàng)新成果的所有權(quán)關(guān)系來推動創(chuàng)新者的創(chuàng)新活動，是最經(jīng)濟、最有效、最持久的激勵制度。熊彼特在其創(chuàng)新理論中，把與企業(yè)緊密相關(guān)的制度視為給定的外部條件。但在科斯和諾斯的探討中，產(chǎn)權(quán)制度不再是給定的外生變量，而是探討經(jīng)濟現(xiàn)象起源、變遷和作用機制的重要研究對象。諾斯將創(chuàng)新者的個人收益率盡可能逼近社會收益率的制度安排看作西方世界興起的根本原因，并指出“技術(shù)進步率的進步既緣于市場規(guī)模的擴大，又出自發(fā)明者有能獲取他的發(fā)明收益的較大份額的可能性。托馬斯和艾爾奇安以為通過產(chǎn)權(quán)制度的安排，賦予社會成員對于特定資源排他性使用的排他性權(quán)利，并以此提供創(chuàng)新激勵。
國內(nèi)研究以為，產(chǎn)權(quán)制度對創(chuàng)新的激勵作用主要表現(xiàn)在三方面：有效解決技術(shù)創(chuàng)新溢出的外部性題目；改變?nèi)藗兊膬r值取向，使創(chuàng)新成為一個社會的風(fēng)尚；改變了資源的配置情況，使資源流向創(chuàng)新活動。
本文把技術(shù)創(chuàng)新活動看成是創(chuàng)新要素公道配置形成創(chuàng)新產(chǎn)品（包括有形和無形兩種），創(chuàng)新產(chǎn)品再通過市場交易得以最優(yōu)配置的動態(tài)過程。本文通過研究創(chuàng)新活動和產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展過程，闡明產(chǎn)權(quán)機制如何在技術(shù)創(chuàng)新的要素和產(chǎn)品市場起作用，激勵技術(shù)創(chuàng)新的進行。
二、技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)界定
實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)激勵，第一就是要明確界定技術(shù)創(chuàng)新者和創(chuàng)新成果之間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。技術(shù)創(chuàng)新是一個涉及到多方利益的復(fù)雜過程，理論上講公共領(lǐng)域和產(chǎn)權(quán)界定之間的臨界點應(yīng)該是：產(chǎn)權(quán)界定的邊際本錢即是邊際收益。但正如巴澤爾所說：“由于產(chǎn)權(quán)的交易本錢不為零，對產(chǎn)權(quán)的界定是不完全的”。所以實際中產(chǎn)權(quán)界定的原則是在使創(chuàng)新主體的收益接近于社會收益的條件下，實現(xiàn)創(chuàng)新的組織、個人和團體之間的均衡。直觀而實用的總原則是：對資產(chǎn)均勻收進影響更大的一方，得到的剩余的份額也該越大。
三、產(chǎn)權(quán)對技術(shù)創(chuàng)新的激勵作用
技術(shù)創(chuàng)新成果也具有商品的屬性。這種技術(shù)商品本質(zhì)上亦不過是技術(shù)創(chuàng)新主體所創(chuàng)造的價值凝聚物或物質(zhì)承擔(dān)者。技術(shù)創(chuàng)新者所獲得的市場激勵，無非就是技術(shù)創(chuàng)新成果作為商品所實現(xiàn)的自身價值，這就要求市場承認(rèn)創(chuàng)新者本人對它的所有權(quán)或產(chǎn)權(quán)、排他性的產(chǎn)權(quán)制度，最大化地保障技術(shù)創(chuàng)新主體收益的一種最佳激勵機制。
1、產(chǎn)權(quán)激勵是技術(shù)創(chuàng)新活動順利完成的基礎(chǔ)
（1）為技術(shù)創(chuàng)新確立有序的競賽規(guī)則。經(jīng)濟社會最大的矛盾是資源的稀缺和人們欲看的無窮，同樣，技術(shù)創(chuàng)新也含有一種稀缺資源，即創(chuàng)新資源，技術(shù)創(chuàng)新活動說到底是經(jīng)濟行為主體利用創(chuàng)新要素進行技術(shù)創(chuàng)新，獲取創(chuàng)新產(chǎn)品終極獲取利益的過程。由于創(chuàng)新資源的稀缺性和人們需求的無窮性，任何社會都必然會發(fā)生人們?yōu)闋帄Z技術(shù)創(chuàng)新資源的競爭和為分享現(xiàn)有資源所引起的利益沖突。假如這些競爭沒有公道的規(guī)則加以規(guī)范和約束，而任意讓人們隨意競爭性地使用稀缺的技術(shù)創(chuàng)新資源，則必然會導(dǎo)致創(chuàng)新活動的無序和混亂。
市場機制固然能較好的解決創(chuàng)新資源的定價題目，但市場機制還不能決定創(chuàng)新收益的終極分配題目，從而技術(shù)創(chuàng)新的利益創(chuàng)新的利益動機難以實現(xiàn)，創(chuàng)新行為缺乏保障。因此，有效的產(chǎn)權(quán)激勵和約束，為技術(shù)創(chuàng)新確立有序的競賽規(guī)則，是從創(chuàng)新要素的配置到創(chuàng)新產(chǎn)品生產(chǎn)，再到創(chuàng)新產(chǎn)品配置的技術(shù)創(chuàng)新過程完成的必要條件。
�。�2）突破技術(shù)創(chuàng)新不確定性和溢出效應(yīng)制約瓶頸。由于沒有歷史的慣例可遵循，技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生、發(fā)展往往是不確定的，至少在技術(shù)、市場方面還存在著不確定性。假如在技術(shù)創(chuàng)新的收益分配方面也沒有實質(zhì)保護，這便更增加了創(chuàng)新的風(fēng)險，降低了企業(yè)創(chuàng)新收益的預(yù)期。一般來說，技術(shù)創(chuàng)新的不確定性越大，創(chuàng)新的風(fēng)險與潛伏損失也越大，企業(yè)對創(chuàng)新的預(yù)期收益就越小，創(chuàng)新的激勵也就越小。在這種情況下，需要進行相關(guān)的產(chǎn)權(quán)激勵和支持政策的制度安排。
技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出，是一個介于公***品和安全排他性產(chǎn)品之間的產(chǎn)品，創(chuàng)新成果的信息部分具有公***品的性質(zhì)，創(chuàng)新成果的非專利性是知識溢出的結(jié)果。技術(shù)創(chuàng)新一旦成功，極輕易被競爭對手模仿，使創(chuàng)新本錢支出的企業(yè)無法全部甚至大部分地獲得創(chuàng)新收益，無法對創(chuàng)新者的利益進行有效保護，從而弱化了創(chuàng)新企業(yè)的積極性。產(chǎn)權(quán)激勵制度的安排，就是通過正外部效應(yīng)內(nèi)部化的方式，賦予社會成員對于特定資源排他性使用的權(quán)利，使技術(shù)創(chuàng)新活動得以順利完成。
2、產(chǎn)權(quán)激勵是技術(shù)創(chuàng)新的助推器
產(chǎn)權(quán)激勵之所以有效，由于產(chǎn)權(quán)制度隱含著一種很好的“責(zé)、權(quán)、利”對等機制，既能激發(fā)創(chuàng)新者的創(chuàng)新動力，又能降低企業(yè)的創(chuàng)新本錢、增加創(chuàng)新收益。無論是個人還是企業(yè)、科研機構(gòu)，在經(jīng)濟活動中（包括技術(shù)創(chuàng)新活動）必然進行本錢和收益比較，只有收益大于本錢的經(jīng)濟活動才是他們愿意從事的，假如私人收益得不到充分補償，他們就不會有從事經(jīng)濟活動的積極性。人們是否愿意創(chuàng)新，對創(chuàng)新是否有愛好，與人們對創(chuàng)新收益的預(yù)期和收益的占有比例直接相關(guān)，創(chuàng)新的動力取決于他們與創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。產(chǎn)權(quán)制度之所以最能夠給創(chuàng)新者以刺激，在于它直接規(guī)定了創(chuàng)新者與創(chuàng)新成果之間的所有關(guān)系，是技術(shù)創(chuàng)新的強大推動力。
四、產(chǎn)權(quán)激勵促進技術(shù)創(chuàng)新的實證
技術(shù)創(chuàng)新***的興起與產(chǎn)權(quán)制度的建立和完善有密切的聯(lián)系，與技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)的產(chǎn)權(quán)制度有專利法、知識產(chǎn)權(quán)代理條例、企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)安排機制等。
我國的產(chǎn)權(quán)界定和產(chǎn)權(quán)保護相關(guān)法律制度隨經(jīng)濟社會的發(fā)展從無到有，不斷完善，其中包括了三個重要轉(zhuǎn)折。第一個是1985年4月1日《專利法》的施行，標(biāo)志著中國專利制度的成功建立和實施。第二個是為適應(yīng)我國不斷深化改革、擴大開放和知識產(chǎn)權(quán)保護的需要，在1992年對《專利法》的第一次修改，基本上達到了國際標(biāo)準(zhǔn)，在專利保護期限和范圍等方面達到了世貿(mào)組織產(chǎn)權(quán)協(xié)議的要求。第三個是2000年的第二次修改，主要對職務(wù)發(fā)明重新進行了公道界定，并且從法律上明確規(guī)定對職務(wù)發(fā)明人應(yīng)當(dāng)給予報酬，進一步加大專利保護力度，簡化、完善專利審批和維權(quán)程序，維護當(dāng)事人的正當(dāng)權(quán)益。在產(chǎn)權(quán)交易方面，中國專利局于1991年公布了《專利代理條例》，規(guī)范了技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)的交易行為。
經(jīng)濟學(xué)界在衡量創(chuàng)新的投進產(chǎn)出時一般采用研發(fā)投進和專利活動作為近似指標(biāo)，自20世紀(jì)70年代以來，由于數(shù)據(jù)輕易獲取和創(chuàng)新關(guān)系密切，而且多年來專利標(biāo)準(zhǔn)客觀、變化緩慢，所以專利數(shù)據(jù)在創(chuàng)新分析中越來越顯示出其重要性。本文采用專利作為衡量創(chuàng)新活動狀況的主要指標(biāo)，輔以能夠較清楚的反映產(chǎn)權(quán)交易市場的發(fā)展情況的技術(shù)產(chǎn)品交易額指標(biāo)來衡量技術(shù)創(chuàng)新活動的活躍程度。如圖1所示，在全國的專利申請上也可以清楚的看生產(chǎn)權(quán)激勵對專利申請和批準(zhǔn)的數(shù)目以及對技術(shù)創(chuàng)新的重要性。隨著專利保***的逐漸完善，專利申請量和批準(zhǔn)量增長速度都呈逐年上升的趨勢。到2004年我國專利申請量達35380項，比2003年增長15.7%，其中發(fā)明專利190238項，比上一年增長5%。2004年專利批準(zhǔn)量為130133項，其中發(fā)明專利49360項，都達到了歷史新高。在趨勢上，專利申請和批準(zhǔn)量的變化趨勢上，有三個比較明顯的轉(zhuǎn)折點，分別是1986、1990及2000年。
我國技術(shù)市場成交額的發(fā)展分為四個階段。第一個階段是1986年到1988年，也就是《中華人民共和國專利法》實施后的頭三年，技術(shù)市場成交額有了較快的發(fā)展；第二階段是從1988年到1990，這個階段隨著技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，經(jīng)濟體制的改革，產(chǎn)權(quán)越來越多樣化，原有的產(chǎn)權(quán)保護措施逐漸暴露出與現(xiàn)實的很多矛盾，因此在這一階段技術(shù)交易并不活躍，增長速度比較緩慢，年間均勻增幅只有5.1%，在1990還出現(xiàn)了成交額下降的趨勢；從1990年起到1999年進進了第三階段，隨著專利法的第一次修改，1991年專利代理條例的公布，為技術(shù)創(chuàng)新成果的保護提供了可靠依據(jù)，技術(shù)市場加快了發(fā)展的步伐，成交額從7.5億元增長到52.3億元，年均增幅達38.6%；從2000起產(chǎn)權(quán)技術(shù)市場有了進一步的快速增長，到2004年年均增長達到62.3%，這與2000年的專利法的第二次修改有密切的聯(lián)系。2000年專利法的第二次修改力度很大，專利法總共69條，修改的條文就達35條，是對產(chǎn)權(quán)界定和保護上的一重大舉措。
在技術(shù)創(chuàng)新最活躍的在信息產(chǎn)業(yè)中，產(chǎn)權(quán)制度對創(chuàng)新活動活躍程度的影響非常突出。專利制度作出重大修改的2000年，信息產(chǎn)業(yè)銷售收進達163億元，比上年增長73.5%，增幅為歷年來最高。最為明顯的是為推動我國軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，增強信息產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力和國際競爭力，國務(wù)院在2000年6月頒布實施了《鼓勵軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干政策》，主要從軟件產(chǎn)業(yè)的人才培養(yǎng)、收進分配、企業(yè)認(rèn)定、知識產(chǎn)權(quán)保護等產(chǎn)權(quán)角度對軟件產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)創(chuàng)新進行激勵，極大的鼓舞了我國軟件廠商和軟件工作者技術(shù)創(chuàng)新、開發(fā)自有知識產(chǎn)權(quán)軟件的熱情。如圖1所示，在2000年這個時點上，無論是信息產(chǎn)業(yè)的專利申請和批準(zhǔn)量，還是計算機軟件著作權(quán)登記數(shù)目都有了飛速增長。僅2000年下半年中國軟件登記中心均勻每月受理量就相當(dāng)于該中心1992年、1993年、1994年三年均勻的年受理量。計算機軟件登記勢頭迅猛。2000年全年計算機軟件登記數(shù)目達到3383件，與1999年軟件登記量的1577件相比，增長了115%。
五、結(jié)論
產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)，明晰有效的產(chǎn)權(quán)制度加速了技術(shù)創(chuàng)新活動的進程。由國家通過制定法律來明確地界定和保護產(chǎn)權(quán)，是在創(chuàng)新資源稀缺和人類的需求無窮的矛盾下，為更公道的配置和最有效的利用稀缺資源的必然選擇，是技術(shù)創(chuàng)新激勵的最佳形式。
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