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三明市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法
為了規(guī)范三明市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)基金的運(yùn)作與管理，根據(jù)市人民政府辦公室《關(guān)于印發(fā)三明市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)基金設(shè)立方案》(明政辦〔2016〕35號)的通知要求，我們制定《三明市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。以下是小編J.L分享的三明市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法，更多創(chuàng)業(yè)政策請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生創(chuàng)業(yè)網(wǎng)。
三明市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法
第一章 總則
第一條 制定依據(jù)。為推進(jìn)三明市小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新基地城市示范工作，支持中小企業(yè)發(fā)展，規(guī)范三明市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)基金運(yùn)作與管理，根據(jù)財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)政府投資基金暫行管理辦法的通知》(財(cái)預(yù)〔2015〕210號)、《關(guān)于財(cái)政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》(財(cái)建字〔2015〕1062號)的相關(guān)規(guī)定,制定本辦法。
第二條 基金運(yùn)作宗旨。規(guī)范有序運(yùn)用中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)基金(以下簡稱“雙創(chuàng)”基金)方式推動我市重要領(lǐng)域、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，發(fā)揮財(cái)政資金帶動社會投資、培育市場需求、促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)業(yè)成長等作用，提高資源配置效率和財(cái)政資金使用效益，加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。發(fā)揮好財(cái)政資金杠桿放大作用和多種所有制資本相互促進(jìn)作用，完善制度設(shè)計(jì)，堅(jiān)持市場化運(yùn)作，規(guī)范有序推進(jìn)，推動解決產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)的資金、市場、技術(shù)等瓶頸制約。
第三條 基金運(yùn)作原則。“雙創(chuàng)”基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作;科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn);公開透明、注重實(shí)效;突出重點(diǎn)、帶動全局”的原則合理運(yùn)作。
(一)政策性。“雙創(chuàng)”基金要認(rèn)真貫徹落實(shí)我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃,促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)增長、擴(kuò)就業(yè)、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)升級、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的戰(zhàn)略目標(biāo)。主要支持市場輻射力強(qiáng)、基礎(chǔ)性、帶動性、戰(zhàn)略性特征明顯的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域及中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)成長。
(二)引導(dǎo)性。發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)作用，引導(dǎo)社會資金投資經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)。同時(shí)，要適度建立政府投資基金規(guī)模，不在同一行業(yè)或領(lǐng)域重復(fù)設(shè)立基金。結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段性特點(diǎn)和要求，適時(shí)調(diào)整政府投資基金作用的領(lǐng)域;對市場能夠充分發(fā)揮作用的領(lǐng)域，要及時(shí)退出。
(三)市場性。“雙創(chuàng)”基金各出資方利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，基金實(shí)行所有權(quán)、管理權(quán)、托管權(quán)分離，發(fā)起設(shè)立、投資管理、到期退出等按市場化原則規(guī)范有序運(yùn)作。
第二章 基金的設(shè)立和資金募集
第四條 基金來源。以財(cái)政資金引導(dǎo)設(shè)立三明市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)基金，以三明市財(cái)鑫投資有限公司代表財(cái)政投資方出資;合作銀行按不低于4：1比例出資配套資金。同時(shí)按市場化方式引導(dǎo)社會各類資本(基金)參與。
第五條 基金支持領(lǐng)域。投資經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié),支持相關(guān)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域發(fā)展。
(一)支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新。有利于創(chuàng)新發(fā)展的市場環(huán)境，增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給，投資處于種子期、起步期等創(chuàng)業(yè)早期的企業(yè)。
(二)支持中小企業(yè)發(fā)展。符合國家宏觀政策、產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域發(fā)展規(guī)劃意圖，扶持中型、小型、微型企業(yè)發(fā)展，有利于改善企業(yè)服務(wù)環(huán)境和融資環(huán)境，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新活力，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展內(nèi)生動力。
(三)支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和發(fā)展。落實(shí)國家產(chǎn)業(yè)政策，扶持重大關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，引導(dǎo)社會資本增加投入，有效解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展投入大、風(fēng)險(xiǎn)大的問題，支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和重大發(fā)展，推動經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和資源優(yōu)化配置。
(四)支持基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域。為改革公共服務(wù)供給機(jī)制，創(chuàng)新公共設(shè)施投融資模式，鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域，加快推進(jìn)重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高公共服務(wù)質(zhì)量和水平。
具體投資對象：針對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，重點(diǎn)支持中小微企業(yè)“新三板”掛牌、上市增發(fā)、技術(shù)改造，以及新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展和重點(diǎn)人群創(chuàng)業(yè)、眾創(chuàng)空間培育等，優(yōu)先投資高新技術(shù)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、“6·18”項(xiàng)目對接成果轉(zhuǎn)化、青年大學(xué)生創(chuàng)業(yè)、省(市)級技術(shù)中心等具有前瞻性與引領(lǐng)性的企業(yè)。
第六條 基金規(guī)模。雙創(chuàng)基金總規(guī)模5-10億元, 根據(jù)產(chǎn)業(yè)需求可適當(dāng)增加規(guī)模。依基金投資的運(yùn)行需要、各出資人出資比例，階段性到位資金。
第三章 組織架構(gòu)及職責(zé)分工
第七條 基金組織架構(gòu)。組建基金協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)、基金法人機(jī)構(gòu)、基金運(yùn)營機(jī)構(gòu)，根據(jù)實(shí)際運(yùn)作需要,可增設(shè)投資決策委員會、托管銀行等機(jī)構(gòu)。
基金協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。成立三明市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)基金協(xié)調(diào)小組(以下簡稱基金協(xié)調(diào)小組),負(fù)責(zé)對基金的管理監(jiān)督、政策指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。協(xié)調(diào)小組組長由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任, 成員為市財(cái)政局、經(jīng)信委、科技局、人社局、商務(wù)局等單位負(fù)責(zé)人組成。協(xié)調(diào)小組下設(shè)辦公室，掛靠三明市小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新基地城市示范工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室(以下簡稱“市雙創(chuàng)辦”，示范期結(jié)束后，由市財(cái)政局繼續(xù)行使職能)，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)小組日常事務(wù),推進(jìn)基金政策性目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，會同有關(guān)部門對基金運(yùn)作情況進(jìn)行年度檢查。辦公室的具體職責(zé)是：
(一)貫徹落實(shí)市委、市政府重大決策,協(xié)調(diào)解決基金運(yùn)營管理中各類具體問題,為基金協(xié)調(diào)小組決策提供決策建議;
(二)負(fù)責(zé)審核基金年度投資計(jì)劃、投資方案和重大投資決策;
(三)負(fù)責(zé)定期向基金協(xié)調(diào)小組報(bào)告年度基金投資計(jì)劃執(zhí)行情況;
(四)督促落實(shí)籌集基金資金來源;
(五)牽頭制定基金及子基金投資管理辦法;
(六)開展“雙創(chuàng)”基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管、收益收繳及考核評價(jià)。
第八條 政府出資人職責(zé)。三明市財(cái)鑫投資有限公司要認(rèn)真履行政府出資人職責(zé)，包括擬定基金設(shè)立方案，選擇基金設(shè)立形式、運(yùn)作機(jī)制、財(cái)政出資比例、讓利措施;選定基金管理公司或團(tuán)隊(duì)，設(shè)定合理的激勵(lì)約束機(jī)制;與其他投資人共同簽訂基金章程，明晰各方責(zé)權(quán)利，按有關(guān)協(xié)議約定委派董事、監(jiān)事等，依法依規(guī)參與基金內(nèi)部治理，促進(jìn)政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，保障出資人權(quán)益。
行業(yè)主管部門的職責(zé)。發(fā)改委、市經(jīng)信委、商務(wù)局、科技局、旅游局、農(nóng)業(yè)局、林業(yè)局、文廣新局、人社局等行業(yè)主管部門按照各自職責(zé)參與“雙創(chuàng)”基金運(yùn)作管理。具體職責(zé)是:
(一)負(fù)責(zé)提出各投資領(lǐng)域的投資方向和投資需求;
(二)參與“雙創(chuàng)”基金投資決策、行業(yè)監(jiān)管和考核評價(jià);
(三)協(xié)助做好“雙創(chuàng)”基金以及“子基金”、“直接投資”等基金項(xiàng)目的參股投資工作,為項(xiàng)目投資提供對接服務(wù)。
(四)按職責(zé)分工推薦行業(yè)專家建立評審專家?guī)臁?/p>
第九條 法人治理結(jié)構(gòu)。“雙創(chuàng)”基金實(shí)體采用公司制組織形式，設(shè)立有限責(zé)任公司，制定公司章程,按《公司法》相關(guān)規(guī)定設(shè)立股東會、董事會、監(jiān)事會等機(jī)構(gòu)。
第十條 基金運(yùn)營機(jī)構(gòu)。根據(jù)基金協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的要求和基金法人機(jī)構(gòu)的委托,按照委托協(xié)議約定負(fù)責(zé)“雙創(chuàng)”基金的日常投資和運(yùn)營工作。具體負(fù)責(zé)收集基金的投資合作意向,按照基金投資計(jì)劃對擬投資合作項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查、入股談判、擬定章程或合伙協(xié)議、投后管理、基金退出等專業(yè)化運(yùn)作,定期向基金法人機(jī)構(gòu)報(bào)送基金運(yùn)作情況。
第四章 基金運(yùn)營管理
第十一條 基金委托管理。基金法人機(jī)構(gòu)應(yīng)按基金協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的要求選聘基金運(yùn)營機(jī)構(gòu),選聘的基金運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下基本條件:
(一)在三明行政區(qū)域內(nèi)注冊登記，且實(shí)繳注冊資本不低于5000萬元人民幣，并根據(jù)受托基金規(guī)模相應(yīng)提高實(shí)繳資本(出資額);
(二)有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施;
(三)有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程,規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制,能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù);
(四)管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定,至少有3名具備基金或信托投資管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員。具備良好的管理業(yè)績,至少主導(dǎo)過3個(gè)股權(quán)投資成功案例;
(五)承諾按受托管理的基金額度的一定比例出資,在基金出資設(shè)立子基金時(shí),按一定比例同步出資;
原則上每個(gè)投資領(lǐng)域子基金由1家基金托管機(jī)構(gòu)托管,若1家托管有困難的,也可委托多家機(jī)構(gòu)托管;
(六)具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù), 具備良好的財(cái)務(wù)狀況,機(jī)構(gòu)及高級管理人員無行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄。
第十二條 基金管理費(fèi)用�；疬\(yùn)營機(jī)構(gòu)管理費(fèi)用按照基金章程或委托管理協(xié)議約定支付,原則上按照基金承諾出資額的一定比例和管理業(yè)績確定,最高不得超過基金出資額的2%。
第十三條 專家評審委員會。設(shè)立獨(dú)立的專家評審委員會,負(fù)責(zé)對基金擬投資項(xiàng)目進(jìn)行獨(dú)立性評審,其評審意見作為投資決策的重要參考。專家評審委員會由協(xié)調(diào)小組辦公室牽頭組建,由行業(yè)專家、投資專家和有關(guān)行業(yè)主管部門的相關(guān)負(fù)責(zé)人員共同組成。具體組織評審時(shí)根據(jù)項(xiàng)目類型落實(shí)相應(yīng)的職能部門參與，評審小組人數(shù)由單數(shù)組成，其中行業(yè)專家及投資專家不少于半數(shù),基金擬投資項(xiàng)目單位人員不得作為評審委員會成員。
第十四條 投資決策機(jī)構(gòu)。“雙創(chuàng)”基金投資項(xiàng)目，由履行基金管理人職責(zé)的主體組織項(xiàng)目調(diào)查，經(jīng)專家評審委員會評審后，由“雙創(chuàng)”基金董事會或股東會投資決策通過后實(shí)施。
第十五條 托管銀行。“雙創(chuàng)”基金及子基金應(yīng)當(dāng)委托符合條件的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。“雙創(chuàng)”基金托管銀行原則上需競爭性遴選后由基金協(xié)調(diào)小組確定,并由基金公司與其簽訂基金托管協(xié)議,明確各方職責(zé)。子基金托管銀行由子基金企業(yè)通過競爭性遴選后選擇確定。
“雙創(chuàng)”基金托管銀行應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
(一)銀行運(yùn)作規(guī)范，透明度高，業(yè)績突出;
(二)在支持我市經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮積極作用;
(三)具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)，有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)控制制度;
(四)為基金的資金托管業(yè)務(wù)提供專人和專項(xiàng)服務(wù);
(五)最近3年無重大過失及行政主管部門或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
基金托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資金保管、資金配套等事務(wù)，并對投資活動進(jìn)行動態(tài)管理。
第十六條 基金運(yùn)作模式。基金的運(yùn)作模式為直接投資或直接設(shè)立子基金投資中小企業(yè)股權(quán),同時(shí)采用股權(quán)投資等市場化方式，引導(dǎo)社會各類資本設(shè)立子基金，支持中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、園區(qū)開發(fā)與發(fā)展,鼓勵(lì)金融保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)資金進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域。
(一)基金對單個(gè)企業(yè)的直接投資累計(jì)額原則上控制在基金凈資產(chǎn)的10%以內(nèi)，優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目可適當(dāng)提高投資比例但最高不突破20%。
(二)基金一般以母基金的形式通過設(shè)立子基金或直接投資等市場化方式，引導(dǎo)社會各類資本設(shè)立”青年創(chuàng)業(yè)天使基金”等各種“子基金”。
(三)“雙創(chuàng)”基金設(shè)立子基金，應(yīng)另行制定投資方案、具體實(shí)施細(xì)則，報(bào)“雙創(chuàng)”基金協(xié)調(diào)小組通過后實(shí)施。
(四)“雙創(chuàng)”基金可與國家、省市縣以及區(qū)域范圍內(nèi)的其他基金相互合作，通過互相參股、聯(lián)合投資等方式發(fā)揮合力，扶優(yōu)扶強(qiáng)，推動產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同發(fā)展，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局。
(五)為保障政策性目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，“雙創(chuàng)”基金應(yīng)建立多元化的投資體系。
1.為加速優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，打造優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集群，帶動三明經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展，“雙創(chuàng)”基金應(yīng)加強(qiáng)對帶技術(shù)、行業(yè)優(yōu)勢地位性質(zhì)的中小企業(yè)的扶持力度;
2.為建立健全工業(yè)體系，做強(qiáng)做大相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈，促進(jìn)三明地域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、同時(shí)分散基金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，基金可將不高于凈資產(chǎn)30%的部分用于投資省內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目;
3.“雙創(chuàng)”基金可收購擬上市、擬在“新三板”掛牌公司的股份和參與上市公司股份的定向增發(fā)。
第十七條 基金運(yùn)營管理其他規(guī)定。“雙創(chuàng)”基金運(yùn)作管理必須遵循以下規(guī)定：
(一)參股子基金經(jīng)營期限最長期限不超過創(chuàng)新基金的存續(xù)期限。
(二)“雙創(chuàng)”基金及其子基金在運(yùn)作過程中不得從事以下業(yè)務(wù)：
1.從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);
2.投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;
3.向任何第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外);
4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;
5.進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資;
6.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金;
7.其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
(三)“雙創(chuàng)”基金擬投資企業(yè)原則上應(yīng)為證照齊全、管理規(guī)范，有生產(chǎn)經(jīng)營必需的營業(yè)場所和設(shè)備，有生產(chǎn)經(jīng)營必需的專業(yè)技術(shù)人員及管理人員，有核心專利技術(shù)，產(chǎn)品具有市場潛力的科技型、成長型中小企業(yè)。
(四)“雙創(chuàng)”基金投資項(xiàng)目采取行業(yè)主管部門投資推薦和基金運(yùn)營機(jī)構(gòu)市場化搜尋征集相結(jié)合的方式,并經(jīng)過項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、預(yù)審等程序形成投資建議,提交基金董事會或股東會審議決策后組織實(shí)施。
(五)“雙創(chuàng)”基金直接投資項(xiàng)目(或企業(yè))的各方出資中如有非現(xiàn)金資產(chǎn),需經(jīng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估等專業(yè)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估,合理確定“雙創(chuàng)”基金出資比例。
第十八條 投資項(xiàng)目退出方式。項(xiàng)目退出主要采取以下兩種方式：
(一)通過首次公開上市(IPO)，按資本市場公開交易方式退出。
(二)通過并購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購等方式退出，基金應(yīng)聘請符合資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對所持股權(quán)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)和評估,按市場化原則確定退出價(jià)格。企業(yè)回購的，若在投資協(xié)議及相關(guān)合同中載明退出條件和退出方式，按投資協(xié)議及相關(guān)合同約定退出時(shí),按約定價(jià)格退出。
第五章 基金收益分配、終止與退出
第十九條 基金每一年度或存續(xù)期結(jié)束時(shí),出資各方按照出資比例或相關(guān)協(xié)議約定獲取投資收益或承擔(dān)投資虧損�；鸲惽澳昶骄找媛�(含預(yù)分配的紅利)達(dá)到10%以上的,基金可將其應(yīng)當(dāng)享有增值收益的10%-20%用于獎(jiǎng)勵(lì)基金管理機(jī)構(gòu),具體獎(jiǎng)勵(lì)比例根據(jù)該基金管理機(jī)構(gòu)的招商能力、業(yè)務(wù)管理水平、產(chǎn)業(yè)投資帶動效應(yīng)以及基金實(shí)際業(yè)績確定。
第二十條 基金一般應(yīng)當(dāng)在存續(xù)期滿后終止。確需延長存續(xù)期限的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)市政府批準(zhǔn)后，與其他出資方按章程約定的程序辦理。
第二十一條 基金終止后，應(yīng)當(dāng)在出資人監(jiān)督下組織清算，將政府出資額和歸屬政府的收益，按照財(cái)政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時(shí)足額上繳國庫。
第二十二條 政府出資部分一般應(yīng)在基金存續(xù)期滿后退出，存續(xù)期未滿如達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，可通過股權(quán)回購機(jī)制等方式適時(shí)退出。
第二十三條 市財(cái)鑫投資公司應(yīng)與其他出資人在本基金章程中約定，有下述情況之一的，政府出資可無需其他出資人同意，選擇提前退出：
(一)基金方案確認(rèn)后超過一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的;
(二)政府出資撥付基金賬戶一年以上，基金未開展投資業(yè)務(wù)的;
(三)基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的;
(四)基金未按章程約定投資的;
(五)其他不符合章程約定情形的。
第二十四條 政府出資從基金退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照章程約定的條件退出;章程中沒有約定的，應(yīng)聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)對出資權(quán)益進(jìn)行評估，作為確定投資基金退出價(jià)格的依據(jù)。
第六章 風(fēng)險(xiǎn)防控和考核評價(jià)
第二十五條 基金協(xié)調(diào)小組辦公室要加強(qiáng)對基金運(yùn)作與管理的指導(dǎo),嚴(yán)格審核把關(guān)基金投放;要建立基金投資考核評價(jià)機(jī)制，提高投資效益;要建立監(jiān)管機(jī)制，定期對基金投資運(yùn)作、資金使用、財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并視工作需要委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)審計(jì)，保障基金安全。
第二十六條 基金管理人應(yīng)建立嚴(yán)格的風(fēng)控合規(guī)體系和內(nèi)部管控制度,定期向基金協(xié)調(diào)小組辦公室報(bào)送基金運(yùn)作、財(cái)務(wù)報(bào)表及投資進(jìn)展、股本變化等情況，投資管理過程中的重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)內(nèi)向基金協(xié)調(diào)小組報(bào)告。
第七章 責(zé)任與監(jiān)督
第二十七條 申請“雙創(chuàng)”基金項(xiàng)目投資的單位對所提交材料的真實(shí)性、完整性、有效性和合法性負(fù)責(zé)。對違反財(cái)政資金管理有關(guān)規(guī)定,違規(guī)截留、擠占、挪用的單位和個(gè)人,依照相關(guān)法律法規(guī)給予處罰。涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
第二十八條 對弄虛作假申請“雙創(chuàng)”基金投資的企業(yè),尚未取得資金的,自受理之日起3年內(nèi)不受理其資金申請,并列入不誠信名單;已取得資金的,由市財(cái)政局會同行業(yè)主管部門追回資金,自投資撥款之日起5年內(nèi)不受理資金申請,并列入不誠信企業(yè)名單。
第二十九條 受委托的第三方管理和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目評審和管理過程中,存在弄虛作假、隱瞞事實(shí)真相、與被投資企業(yè)串通作弊等行為并出具相關(guān)報(bào)告的,取消其項(xiàng)目管理服務(wù)和評審資格,列入不誠信中介機(jī)構(gòu)名單。同時(shí)按照有關(guān)法律法規(guī)對相關(guān)單位和責(zé)任人進(jìn)行處罰。造成“雙創(chuàng)”基金資金損失的,依法追究法律責(zé)任。涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
第三十條 相關(guān)部門及其工作人員在“雙創(chuàng)”基金資金管理中不履行職責(zé)或不正確履行職責(zé)的,依法追究行政責(zé)任。涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
第三十一條 除涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的事項(xiàng)外,基金投資項(xiàng)目在股東會或董事會投資決策完成后在市政府網(wǎng)站向社會公示5個(gè)工作日。公示后無異議或異議不成立的項(xiàng)目實(shí)施投資。
第八章 附則
第三十二條 本辦法由基金協(xié)調(diào)小組辦公室、市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。
第三十三條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。
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