2016期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》考前練習(xí)題及答案
1[單選題]天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，笑天向天嘯公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求天嘯公司于當(dāng)日買進(jìn)十個單位的大豆合約。天嘯公司買進(jìn)了二十個單位。則對于該超出的部分，應(yīng)由()承擔(dān)。
A.天嘯公司承擔(dān)
B.笑天承擔(dān)
C.天嘯與笑天同時承擔(dān)
D.該交易無效
參考答案：A
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條第(一)項規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失。
2[單選題]侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依()確定管轄。
A.侵權(quán)行為發(fā)生地
B.侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地
C.當(dāng)事人選擇的訴由
D.違約方住所地
參考答案：C
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的`訴由確定管轄。
3[單選題]期貨交易所的負(fù)責(zé)人由()任免。
A.全國人民代表大會
B.全國人大常委會
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
參考答案：C
參考解析：《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。
4[單選題]甲欲申請設(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料的是()。
A.申請書
B.章程和交易規(guī)則草案
C.期貨交易所的經(jīng)營計劃
D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況
參考答案：D
參考解析：參見《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定。
5[單選題]客戶下達(dá)的交易指令中沒有()，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。
A.有效期限
B.開平倉方向
C.品種、數(shù)量、買賣方向
D.成交價格
參考答案：C
參考解析：參見《最高法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第一條規(guī)定。
6[單選題]期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶
的()。
A.有效身份證明文件掃描件
B.有效身份證明原件
C.有效身份證明復(fù)印件
D.有效身份證明復(fù)印件加原件
參考答案：A
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十五條規(guī)定，期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件。
7[單選題]自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
A.2
B.3
C.5
D.7
參考答案：A
參考解析：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
8[單選題]國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同()制定。
A.國務(wù)院商務(wù)主管部門
B.國務(wù)院財政部門
C.工商管理機(jī)構(gòu)
D.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理條例》第五十一條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。
9[單選題]期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場()。
A.監(jiān)管費
B.交易費
C.管理費
D.檢查費
參考答案：A
參考解析：參見《期貨交易所管理辦法》第一百零九條的規(guī)定。
10[單選題]因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾()的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。
A.2年
B.3年
C.5年
D.10年
參考答案：C
參考解析：《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員：(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人.或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。
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