2024期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題及答案
無論是在學校還是在社會中，我們都離不開試題，試題是參考者回顧所學知識和技能的重要參考資料。你知道什么樣的試題才是好試題嗎？下面是小編幫大家整理的2024期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題及答案，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題及答案 1
單選題
1.
題干: 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司( )。
A: 不承擔責任
B: 承擔次要賠償責任
C: 承擔主要賠償責任，最高不超過80%
D: 全部承擔賠償責任
參考答案[D]
2.
題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自( )施行。
A: 2003年7月1日
B: 2003年7月10日
C: 2003年6月31日
D: 2003年7月31日
參考答案[A]
3.
題干: 中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行( )制度。
A: 配額
B: 依法征稅
C: 許可證
D: 審核
參考答案[C]
4.
題干: 期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應至少保留( )。
A: 3年
B: 5年
C: 10年
D: 20年
參考答案[B]
5.
題干: ( )對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會
B: 中國證監(jiān)會
C: 中國證券業(yè)協(xié)會
D: 期貨交易所
參考答案[B]
6.
題干: 期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。
A: 與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書
B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C: 挪用客戶保證金
D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險
參考答案[B]
7.
題干: 期貨經(jīng)紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。
A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)
B: 股東大會決定解散
C: 破產(chǎn)
D: 因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.
題干: 直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是( )。
A: 自然人
B: 國有企業(yè)
C: 投機客戶
D: 期貨交易所會員
參考答案[D]
9.
題干: 期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。
A: 客戶代表
B: 公司的交易部經(jīng)理
C: 公司的運作部經(jīng)理
D: 出市代表
參考答案[D]
10.
題干: 我國的期貨交易必須在( )內(nèi)進行。
A: 期貨交易所
B: 商品交易市場
C: 商品產(chǎn)地
D: 買賣雙方約定的場所
參考答案[A]
11.
題干: 我國期貨交易所會員必須是( )。
A: 自然人
B: 事業(yè)單位
C: 境內(nèi)企業(yè)法人
D: 境外企業(yè)法人
參考答案[C]
12.
題干: 對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由( )決定。
A: 國家工商行政管理局
B: 中國證監(jiān)會
C: 中國人民銀行
D: 中國期貨業(yè)協(xié)會
參考答案[B]
13.
題干: 在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行( )管理。
A: 監(jiān)督
B: 自律
C: 市場
D: 計劃
參考答案[B]
14.
題干: 在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時( )。
A: 理事會
B: 董事會
C: 會員大會
D: 職工代表大會
參考答案[C]
15.
題干: 在我國，期貨交易所會員大會由( )召集，一般情況下每年召開一次。
A: 董事會
B: 理事會
C: 總經(jīng)理
D: 理事長
參考答案[B]
16.
題干: 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由( )主持。
A: 中國證監(jiān)會
B: 理事長
C: 總經(jīng)理
D: 會員代表
參考答案[B]
17.
題干: 投資者對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。
A: 交易完成15日
B: 交易完成30日
C: 收到結算報告的當天
D: 期貨經(jīng)紀合同約定的時間
參考答案[D]
18.
題干: 期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。
A: 3天
B: 3個工作日
C: 一周
D: 一個月
參考答案[B]
19.
題干: 中國證監(jiān)會派出機構可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由( )支付。
A: 期貨經(jīng)紀公司
B: 中國證監(jiān)會派出機構
C: 中國證監(jiān)會
D: 期貨經(jīng)紀公司股東
參考答案[C]
20.
題干: 期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會( )。
A: 暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月
B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
D: 公開通報批評
參考答案[C]
21.
題干: 我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自( )起施行。
A: 2003年7月1日
B: 2003年9月1日
C: 2003年10月1日
D: 2004年1月1日
參考答案[A]
22.
題干: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是( )。
A: 身份證復印件并加蓋推薦公司公章
B: 學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章
C: 《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》
D: 人事部門的鑒定材料
參考答案[D]
23.
題干: 中國證監(jiān)會派出機構對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有( )。
A: 錄音記錄
B: 錄像記錄
C: 書面記錄
D: 五人以上參與
參考答案[C]
24.
題干: 持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報( )備案。
A: 中國證監(jiān)會
B: 上級主管部門
C: 期貨交易所
D: 國務院
參考答案[A]
25.
題干: 每年年初，持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到( )辦理登記手續(xù)。
A: 國務院
B: 上級主管部門
C: 中國期貨業(yè)協(xié)會
D: 國家外匯管理局
參考答案[D]
26.
題干: 每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務年度風險額度登記確認函》的部門是( )。
A: 中國證監(jiān)會
B: 國家商務部
C: 該企業(yè)開立相關帳戶的銀行
D: 國家外匯管理局
參考答案[D]
27.
題干: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應當按照期貨交易所的相關規(guī)定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由( )承擔責任。
A: 投資者所在的經(jīng)紀公司
B: 投資者
C: 投資者和所在的經(jīng)紀公司共同
D: 期貨交易所
參考答案[B]
28.
題干: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有( )位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。
A: 3
B: 2
C: 5
D: 1
參考答案[B]
29.
題干: 期貨經(jīng)紀公司( )，是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。
A: 內(nèi)部控制制度
B: 內(nèi)部控制文本制度
C: 內(nèi)部監(jiān)督體系
D: 內(nèi)部控制模式
參考答案[A]
30.
題干: 根據(jù)《關于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則》，期貨經(jīng)紀公司機構和崗位的設置在確保崗位( )的前提下應力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。
A: 相互制約
B: 相對獨立
C: 齊全完備
D: 分工負責
參考答案[B]
31.
題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是( )對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會
B: 中國證監(jiān)會派出機構
C: 中國證監(jiān)會期貨部
D: 期貨交易所
參考答案[A]
32.
題干: ( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》
C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》
參考答案[B]
33.
題干: 審查期貨公司是否透支交易，應當以( )為標準。
A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例
B: 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例
C: 客戶實際交納的保證金
D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例
參考答案[A]
34.
題干: 期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，由( )進行處理。
A: 所在地期貨交易所
B: 期貨業(yè)協(xié)會
C: 所在機構
D: 證監(jiān)會規(guī)定的機構
參考答案[C]
35.
題干: 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的( )。
A: 百分之六十
B: 百分之八十
C: 百分之二十
D: 百分之四十
參考答案[A]
36.
題干: 我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結束后( )日內(nèi)，每一年度結束后( )日內(nèi)，提交有關經(jīng)營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。
A: 5;10
B: 10;20
C: 15;30
D: 7;14
參考答案[C]
37.
題干: 期貨交易所中層管理人員的任免應報( )備案。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會
B: 本交易所會員大會
C: 本交易所理事會
D: 中國證監(jiān)會
參考答案[D]
38.
題干: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報( )審批。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會
B: 期貨交易所
C: 中國證監(jiān)會
D: 期貨交易所會員大會
參考答案[B]
39.
題干: 我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是( )。
A: 非盈利企業(yè)法人
B: 非盈利民間團體
C: 官方機構
D: 按其章程實行自律性管理的法人組織
參考答案[D]
40.
題干: 在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是( )。
A: 企業(yè)法人
B: 自然人
C: 會員
D: 國有企業(yè)
參考答案[C]
41.
題干: 以下期貨經(jīng)紀公司的分支機構中，被我國法律明令禁止的形式有( )。
A: 營業(yè)部形式
B: 分公司形式
C: 合作經(jīng)營的營業(yè)部
D: 中國證監(jiān)會許可的其他分支機構形式
參考答案[C]
42.
題干: 期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的.首要原則是( )。
A: 服務周到
B: 技能熟練
C: 誠實信用
D: 小心謹慎
參考答案[C]
43.
題干: 下列關于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有( )。
A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效
B: 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告
C: 經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構備案
D: 期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行
參考答案[C]
44.
題干: 期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款( )。
A: 1萬以上
B: 3萬以上
C: 1-3萬
D: 3萬以下
參考答案[C]
45.
題干: 境外期貨業(yè)務許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結算單、交易月結單等業(yè)務記錄應保存( )年。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
參考答案[C]
46.
題干: 持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)年檢合格，由( )在其境外期貨業(yè)務許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。
A: 國務院
B: 中國證監(jiān)會
C: 中國期貨業(yè)協(xié)會
D: 國家外匯管理局
參考答案[B]
47.
題干: 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務須經(jīng)( )批準。
A: 中國證監(jiān)會
B: 國務院
C: 商務部
D: 國家外匯管理局
參考答案[B]
48.
題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的( )原則，維護期貨交易各方的合法權益。
A: 公開、公平、公證
B: 公平、公證、公信
C: 公正、公開、公信
D: 公開、公平、公正
參考答案[D]
49.
題干: 提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為不包括( )。
A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大
B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶
D: 開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系
參考答案[C]
50.
題干: 期貨經(jīng)紀公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、( )、授權分責、監(jiān)督制約、財務核對相符原則。
A: 程序化
B: 系列化
C: 保密化
D: 精細化
參考答案[A]
51.
題干: 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應當每年組織( )。
A: 崗位培訓
B: 后續(xù)職業(yè)培訓
C: 分析師培訓
D: 學歷教育
參考答案[B]
52.
題干: 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應( )。
A: 及時向主管部門報告
B: 公平對待該投資者
C: 及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，注意防范投資者的信用風險
D: 了解投資者的投資目標
參考答案[C]
53.
題干: 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的( )。
A: 雙方違約行為
B: 違背誠實信用原則的行為
C: 惡意進行磋商
D: 單方違約行為
參考答案[B]
54.
題干: 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的( )條件的，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。
A: 無權代理
B: 職務代理
C: 越權代理
D: 表見代理
參考答案[D]
55.
題干: 期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額( )。
A: 不超過50%
B: 不超過20%
C: 不超過80%
D: 不超過60%
參考答案[C]
56.
題干: 期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員是指( )。
A: 資金大戶
B: 國外企業(yè)法人
C: 期貨中介機構
D: 國內(nèi)非期貨經(jīng)紀企業(yè)法人
參考答案[D]
57.
題干: 期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于( )收取手續(xù)費。
A: 交易所規(guī)定標準
B: 經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準
C: 證監(jiān)會規(guī)定的標準
D: 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的標準
參考答案[B]
58.
題干: 某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因逾越職權私自為其他公司做經(jīng)濟擔保，而使公司遭受嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關起訴，根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為( )。
A: 半年
B: 一年
C: 三年
D: 七年
參考答案[C]
59.
題干: 申請期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格時，在向相關管理機構報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人( )提供。
A: 所在期貨經(jīng)紀公司人事部門
B: 原工作單位保衛(wèi)部門
C: 原工作單位人事部門
D: 戶籍所在地派出所
參考答案[D]
60.
題干: 下列( )不屬于期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制應遵循的原則。
A: 健全性原則
B: 合理性原則
C: 制度先行原則
D: 相互制約原則
參考答案[C]
多選題
61.
題干: 保證金可以以( )方式支付。
A: 現(xiàn)金
B: 本票
C: 匯票
D: 支票
參考答案[ABCD]
62.
題干: 期貨交易所會員享有的權利包括( )。
A: 參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權
B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權
C: 聯(lián)名提議召開會員大會
D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格
參考答案[ACD]
63.
題干: 境外期貨業(yè)務許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應當( )。
A: 交易活躍
B: 交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性
C: 管理規(guī)范
D: 上市品種齊全
參考答案[ABC]
64.
題干: 期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括( )。
A: 健全性原則
B: 有效性原則
C: 合理性原則
D: 相互制約原則
參考答案[ACD]
65.
題干: 下列屬于期貨從業(yè)人員的有( )。
A: 期貨公司總經(jīng)理
B: 期貨交易所的電腦管理人員
C: 期貨公司后勤服務人員
D: 期貨公司投資咨詢顧問
參考答案[ABD]
66.
題干: 在我國，交割倉庫不得有( )行為。
A: 出具虛假倉單
B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫
C: 泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密
D: 參與期貨交易
參考答案[ABCD]
67.
題干: 期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與( )有利害關系的情形時，應當回避。
A: 本人
B: 父母
C: 配偶
D: 子女
參考答案[ABCD]
68.
題干: 在我國，期貨經(jīng)紀公司應當保證期貨( )資料的完整和安全。
A: 交易
B: 結算
C: 交割
D: 價格
參考答案[ABC]
69.
題干: 人民法院審理( )案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。
A: 期貨合同糾紛
B: 期貨侵權糾紛
C: 期貨違約糾紛
D: 無效的期貨交易合同糾紛
參考答案[BD]
70.
題干: 在我國，任何單位或者個人不得使用( )進行期貨交易。
A: 信貸資金
B: 財政資金
C: 自有資金
D: 銀行資金
參考答案[ABD]
71.
題干: 在我國，( )從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。
A: 國有企業(yè)
B: 國有控股企業(yè)
C: 金融機構
D: 事業(yè)單位
參考答案[AB]
72.
題干: 下列關于我國公司從事境外期貨交易的表述，( )是正確的。
A: 未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易
B: 從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準
C: 從事境外期貨交易需報國務院批準
D: 期貨經(jīng)紀公司禁止從事境外期貨交易
參考答案[ACD]
73.
題干: 期貨交易所章程中應當載明的事項包括( )。
A: 設立目的和職能
B: 名稱、住所和營業(yè)場所
C: 注冊資本及其構成
D: 對會員的紀律處分
參考答案[ABCD]
74.
題干: 期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括( )。
A: 會員資格的取得條件和程序
B: 會員資格的變更條件和程序
C: 對會員的監(jiān)督管理
D: 會員違規(guī)、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
75.
題干: 下列關于“居間人”的相關表述正確的是( )。
A: 居間人可以是公民也可以是法人
B: 只能接受客戶的委托
C: 期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬
D: 居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任
參考答案[ACD]
76.
題干: 關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。
A: 經(jīng)紀公司不得混碼交易
B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果
C: 期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案
D: 經(jīng)紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼
參考答案[ABC]
77.
題干: 期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制( )，并及時公布。
A: 周報表
B: 月報表
C: 季度報表
D: 年報表
參考答案[ABD]
78.
題干: 下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的是( )。
A: 依法對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理
B: 依法對期貨經(jīng)紀公司分支機構進行監(jiān)督管理
C: 中國證監(jiān)會派出機構依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權對期貨經(jīng)紀公司及其分支機構進行監(jiān)督管理
D: 中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨經(jīng)紀公司的分支機構進行監(jiān)督管理
參考答案[AC]
79.
題干: 下列表述中，( )是正確的。
A: 期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會
B: 期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會
C: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理
D: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理
參考答案[AD]
80.
題干: 我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨( )業(yè)務。
A: 投資基金
B: 經(jīng)紀業(yè)務
C: 咨詢、培訓
D: 自營
參考答案[BC]
81.
題干: 期貨經(jīng)紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備( )條件。
A: 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為
B: 擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格
C: 擬設營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務需要的經(jīng)營場所和設施
D: 期貨經(jīng)紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度
參考答案[BCD]
82.
題干: 期貨經(jīng)營機構應當在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括( )。
A: 聘用具有資格的從業(yè)人員
B: 從業(yè)人員死亡
C: 從業(yè)人員被解聘
D: 聘用的從業(yè)人員辭職
參考答案[ABCD]
83.
題干: 屬于從事期貨業(yè)務的機構有( )。
A: 期貨交易所
B: 期貨經(jīng)紀公司
C: 從事境外期貨交易的機構
D: 期貨投資咨詢機構
參考答案[ABCD]
84.
題干: 期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有( )。
A: 遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策
B: 遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程
C: 建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度
D: 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管
參考答案[ABCD]
85.
題干: 期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括( )。
A: 身體狀況良好
B: 誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德
C: 有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗
D: 取得證券從業(yè)人員資格
參考答案[ABCD]
86.
題干: 境外期貨業(yè)務年度風險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶( )。
A: 上年底保留的余額
B: 年度內(nèi)累計追加的保證金額
C: 期貨賠付款的最高限額
D: 年度累計期貨賠付款總額
參考答案[ABC]
87.
題干: 國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務時，對其進出口權方面的要求有( )。
A: 必須具有進出口權才能申請境外期貨業(yè)務
B: 申請時不必具有進出口權，在境外期貨業(yè)務得到批準后自行取得進出口權
C: 在實物交割時，可通過有關部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機構運作
D: 沒有明確說法
參考答案[A]
88.
題干: 刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列( )行為，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
A: 散布虛假信息
B: 買入或者賣出該證券
C: 從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易
D: 泄露該信息
參考答案[BCD]
89.
題干: 期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格審核程序包括( )。
A: 中國證監(jiān)會派出機構審核申請人報送的材料
B: 派出機構對擬任高管人員進行考察談話
C: 中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核
D: 中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定
參考答案[ABCD]
90.
題干: 當發(fā)生( )情形時，經(jīng)紀公司有權通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關系。
A: 投資者為限制民事行為能力的自然人
B: 經(jīng)查實，投資者為期貨交易所的工作人員
C: 經(jīng)查實，投資者為金融機構、事業(yè)單位和國家機關
D: 經(jīng)查實，該投資者為本公司工作人員的配偶
參考答案[ABCD]
91.
題干: 期貨經(jīng)紀公司要加強內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設,做到( )。
A: 內(nèi)部稽核崗位要實行對總經(jīng)理負責
B: 內(nèi)部稽核崗位要實行對董事會負責
C: 內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度
D: 稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要
參考答案[AD]
92.
題干: 期貨經(jīng)紀公司加強內(nèi)部控制制度時,要( )。
A: 完善信息發(fā)布和信息管理制度
B: 建立、完善檔案管理制度
C: 客戶管理制度
D: 制訂有效的應急應變措施
參考答案[ABD]
93.
題干: 期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，但( )的，可以公開相關信息。
A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權益而必須公開
B: 有關規(guī)章要求公布
C: 期貨交易所按照有關規(guī)定進行檢查
D: 期貨從業(yè)人員對投資者服務結束后
參考答案[ABC]
94.
題干: 對嚴重違法或涉嫌嚴重違法正在被司法機關或監(jiān)管機構立案查處的境外期貨業(yè)務持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視情節(jié)責令( )。
A: 暫停其境外期貨業(yè)務
B: 注銷其境外期貨業(yè)務許可證
C: 停業(yè)整頓
D: 永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務
參考答案[AB]
95.
題干: 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，( )的，予以公開通報批評。
A: 情節(jié)嚴重
B: 情節(jié)較輕
C: 并造成嚴重后果
D: 未造成嚴重后果
參考答案[AC]
96.
題干: 期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將( )的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。
A: 高于客戶指令價格賣出
B: 高于客戶指令價格買入
C: 低于客戶指令價格賣出
D: 低于客戶指令價格買入
參考答案[AD]
97.
題干: 客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為( )。
A: 對當日所有持倉的確認
B: 對該日之前所有持倉的確認
C: 對當日交易結算結果的確認
D: 對該日之前交易結算結果的確認
參考答案[ABCD]
98.
題干: 以下違規(guī)行為中，應沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有( )。
A: 期貨交易所擅自上市合約
B: 期貨經(jīng)紀公司向客戶提供虛假成交回報
C: 期貨經(jīng)紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易
D: 期貨交易所違反規(guī)定使用收益
參考答案[AB]
99.
題干: 期貨經(jīng)紀公司有( )行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。
A: 將受托業(yè)務進行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務
B: 允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易
C: 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金
D: 從事期貨自營業(yè)務
參考答案[ABD]
100.
題干: 下列關于期貨交易所會員的表述中，正確的有( )。
A: 經(jīng)紀公司會員只能接受客戶委托
B: 非經(jīng)紀公司會員只能從事自營
C: 出市代表只能接受本會員單位的交易指令
D: 所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易
參考答案[ABCD]
101.
題干: 期貨交易所不得從事( )。
A: 信托投資
B: 股票交易
C: 非自用不動產(chǎn)投資
D: 間接參與期貨交易
參考答案[ABCD]
102.
題干: 出現(xiàn)下列( )情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。
A: 發(fā)生自然災害等不可抗力
B: 交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全
C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險
D: 某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大
參考答案[ABC]
103.
題干: 《期貨交易所會員管理辦法》的內(nèi)容應當包括( )。
A: 會員資格的取得條件和程序
B: 會員資格的變更條件和程序
C: 對會員的監(jiān)督管理
D: 會員違規(guī)、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
104.
題干: 關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )。
A: 中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險
B: 中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告
C: 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。
D: 中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用
參考答案[AC]
105.
題干: 期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司應當按照( )的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。
A: 中國證監(jiān)會
B: 期貨業(yè)協(xié)會
C: 中國人民銀行
D: 財政部
參考答案[AD]
106.
題干: 期貨從業(yè)人員應當( )。
A: 在投資者的授權范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向
B: 嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業(yè)務
C: 及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況
D: 對投資者了解交易情況等要求在職權范圍內(nèi)盡快給予答復
參考答案[BCD]
107.
題干: 期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，( )。
A: 客戶有權不予認可
B: 客戶可以予以追認
C: 非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任
D: 期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任
參考答案[ABD]
108.
題干: 以下說法錯誤的有( )。
A: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則
B: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還
C: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還
D: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律
參考答案[AB]
109.
題干: 期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應( )。
A: 責令改正，給予警告，沒收違法所得
B: 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓
C: 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款
D: 責令退還多收取的交易手續(xù)費
參考答案[ACD]
110.
題干: 建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀公司設立( )。
A: 內(nèi)部風險控制委員會
B: 風險控制小組
C: 專門的稽核監(jiān)督崗位
D: 監(jiān)事會或監(jiān)事
參考答案[BCD]
111.
題干: 關于侵權行為責任的正確描述是( )。
A: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔
B: 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失
C: 期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%
D: 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任
參考答案[ABD]
112.
題干: 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有( )。
A: 與會員資格相應的會員資格費
B: 與會員資格相應的會員交易席位
C: 應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格
D: 不得停止該會員交易席位的使用
參考答案[ABCD]
113.
題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是( )。
A: 競業(yè)準則
B: 專業(yè)勝任能力
C: 職業(yè)道德
D: 職業(yè)創(chuàng)新能力
參考答案[D]
114.
題干: 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有( )。
A: 《中華人民共和國民法通則》
B: 《中華人民共和國刑法》
C: 《中華人民共和國合同法》
D: 《中華人民共和國民事訴訟法》
參考答案[ACD]
115.
題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當( )。
A: 誠實守信
B: 恪盡職守
C: 堅持公開、公平、公正原則
D: 對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益
參考答案[ABCD]
116.
題干: 以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有( )。
A: 證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員
B: 期貨交易廳的高級管理人員
C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員
D: 期貨投資咨詢機構中的期貨咨詢?nèi)藛T
參考答案[BD]
117.
題干: 以下屬于期貨經(jīng)紀公司按照有關規(guī)定必須做到的事項有( )。
A: 每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機構名稱及要求的其他信息
B: 必須設立風險管理部門， 不能只設立風險管理崗位
C: 建立并執(zhí)行嚴格的風險管理制度
D: 必須建立合規(guī)審查部門，達不到部門規(guī)模的要設立合規(guī)審查崗位
參考答案[ACD]
118.
題干: 關于期貨經(jīng)紀公司分支機構負責人的任職資格說法正確的是( )。
A: 由中國證監(jiān)會比照對期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進行審核
B: 由中國證監(jiān)會派出機構核準
C: 中國證監(jiān)會派出機構的核準意見要報中國證監(jiān)會備案
D: 其核準條件依據(jù)按照《中國證監(jiān)會和派出機構期貨監(jiān)管業(yè)務內(nèi)部工作程序指引》的有關規(guī)定執(zhí)行
參考答案[BC]
119.
題干: 某企業(yè)經(jīng)批準從事境外期貨套期保值業(yè)務，以下說法正確的是( )。
A: 其與期貨業(yè)務相關的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個
B: 其與期貨業(yè)務相關的境外帳戶只限開立1個
C: 其與期貨業(yè)務相關的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握
D: 其與期貨業(yè)務相關的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握
參考答案[AD]
120.
題干: 關于境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務中對套期保值額度的描述，正確的是( )。
A: 持證企業(yè)在特定時期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制
B: 該額度由中國證監(jiān)會會同相關部門制定
C: 額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進出口配額的限制
D: 當持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該企業(yè)應在1個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并說明理由
參考答案[AC]
判斷題
121.
題干: 期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設立而解散的，要向中國證監(jiān)會備案。
參考答案[錯誤]
122.
題干: 申請設立期貨交易所，應當向中國期貨業(yè)協(xié)會提交有關文件和材料。
參考答案[錯誤]
123.
題干: 期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當注意投資者的喜好。
參考答案[錯誤]
124.
題干: 全權委托是指期貨經(jīng)紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。
參考答案[正確]
125.
題干: 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。
參考答案[錯誤]
126.
題干: 期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。
參考答案[錯誤]
127.
題干: 期貨經(jīng)紀公司變更股東時，應當經(jīng)國家工商行政管局批準。
參考答案[錯誤]
128.
題干: 期貨經(jīng)紀公司股東會決定解散公司的，需報中國證監(jiān)會批準。
參考答案[正確]
129.
題干: 在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關活動必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。
參考答案[正確]
130.
題干: 從事期貨交易活動，應遵循“三公”和誠實信用的原則。
參考答案[正確]
131.
題干: 根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。
參考答案[錯誤]
132.
題干: 期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監(jiān)會。
參考答案[錯誤]
133.
題干: 投資者對交易結算報告的內(nèi)容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結算報告內(nèi)容的確認。
參考答案[正確]
134.
題干: 期貨經(jīng)紀公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認為需要對期貨經(jīng)紀公司進行清算，可以直接報中國證監(jiān)會批準。
參考答案[錯誤]
135.
題干: 期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內(nèi)可以臨時作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。
參考答案[錯誤]
136.
題干: 申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。
參考答案[錯誤]
137.
題干: 中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。
參考答案[錯誤]
138.
題干: 國家外匯管理局負責監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。
參考答案[正確]
139.
題干: 期貨經(jīng)紀公司工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。
參考答案[正確]
140.
題干: 期貨經(jīng)紀公司財務部門負責人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機構比照期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關程序予以核準。
參考答案[正確]
141.
題干: 全權委托指期貨經(jīng)紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。
參考答案[正確]
142.
題干: 期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制制度的目標是使期貨經(jīng)紀公司的運作更加規(guī)范，經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴密。
參考答案[正確]
143.
題干: 投資者的財務狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務前不應當了解。
參考答案[錯誤]
144.
題干: 各期貨經(jīng)紀公司必須按照《關于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則》的要求，設立運作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實施行之有效、覆蓋所有風險點的內(nèi)部控制機制。
參考答案[錯誤]
145.
題干: 期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。
參考答案[錯誤]
146.
題干: 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的，根據(jù)損失大小來決定是否承擔責任。
參考答案[錯誤]
147.
題干: 任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構造成損失的都應當承擔相應責任。
參考答案[錯誤]
148.
題干: 期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，由證監(jiān)會派出機構處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會通報。
參考答案[錯誤]
149.
題干: 期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，由所在機構交期貨業(yè)協(xié)會處理。
參考答案[錯誤]
150.
題干: 期貨經(jīng)營機構發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當作出處理，并在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。
參考答案[錯誤]
151.
題干: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應當暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。
參考答案[錯誤]
152.
題干: 在我國，設立期貨交易所必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。
參考答案[正確]
153.
題干: 期貨交易所的所得收益可以分配給會員，以作為會員的投資回報。
參考答案[錯誤]
154.
題干: 一個交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當然理事。
參考答案[正確]
155.
題干: 某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。
參考答案[正確]
156.
題干: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任職資格仍然有效。
參考答案[錯誤]
157.
題干: 一個經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè)，在簽定了一個6個月的現(xiàn)貨商品進口合同后，對該合同進行保值而持有的期貨頭寸最長只能持有半年。
參考答案[正確]
158.
題干: 中國證監(jiān)會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權進行詢問、調(diào)查;對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結。
參考答案[錯誤]
159.
題干: 為提供最佳服務并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，期貨經(jīng)紀公司應鼓勵客戶對職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀人進行全權委托。
參考答案[錯誤]
160.
題干: 期貨糾紛案件中，當期貨公司為債務人，人民法院不得凍結、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結、劃撥專用結算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金。
參考答案[錯誤]
不定項選擇題
161.
題干: 期貨經(jīng)紀公司在業(yè)務經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對負有直接責任或領導責任的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員進行提示( )。
A: 中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時
B: 公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄
C: 其客戶涉嫌違反國家法律法規(guī)的行為
D: 公司出現(xiàn)重大財務風險
參考答案[AD]
162.
題干: 某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務的經(jīng)紀人見價格上漲，根據(jù)自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。但一時無法聯(lián)系上該客戶，眼見時機將失，該經(jīng)紀人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是( )。
A: 經(jīng)紀人事后應馬上要求客戶對交易指令予以追認
B: 由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認
C: 由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內(nèi)要求對交易指令予以追認
D: 經(jīng)紀人擅自做主，其所下指令應予撤消
參考答案[A]
163.
題干: 彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了范某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。在本案中，( )應承擔該損失。
A: 甲期貨公司
B: 乙期貨公司
C: 彭某
D: 彭某和乙期貨公司
參考答案[AC]
164.
題干: 期貨經(jīng)紀公司將受托業(yè)務進行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務的，應( )。
A: 責令改正，給予警告
B: 沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C: 沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款
D: 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上5萬元以下的罰款
參考答案[ABCD]
165.
題干: 下列選項中，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的為( )。
A: 《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》
B: 年檢報告書格式
C: 《營業(yè)部經(jīng)營許可證》
D: 年檢標識樣式
參考答案[ABCD]
166.
題干: 某期貨經(jīng)紀公司按有關任職條件招聘了一名副總經(jīng)理。之后，期貨公司為其取得了任職資格。但是，在任職后被舉報其在證券公司涉嫌重大違法事件，該副總經(jīng)理是直接責任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機構核實情況屬實。該副總經(jīng)理可能受到的行政處罰是( )。
A: 罰款1-5萬
B: 被撤消任職資格
C: 3年或永久被拒絕申請期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格
D: 刑事起訴
參考答案[BC]
167.
題干: 甲市的李默在乙市的某期貨經(jīng)紀公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2003年8月1日，李默下單買進大豆期貨50手。因大豆價位不斷下跌，同年7月15日已虧損50萬元。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒有繳納。于是公司強制平倉，并要求李默承擔賬戶保證金無法補足的17萬元損失。協(xié)商未果，公司可以向( )起訴。
A: 甲市所在中級人民法院
B: 乙市所在高級人民法院
C: 乙市所在中級人民法院
D: 甲市所在任一基層法院
參考答案[AC]
168.
題干: 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月( )。
A: 貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構、期貨從業(yè)人員
B: 未按時辦理年檢的
C: 違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的
D: 違反有關從業(yè)機構的業(yè)務規(guī)定導致重大損失
參考答案[AC]
169.
題干: 汪某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。汪某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是( )。
A: 認定合同無效
B: 公司承擔15萬元虧損
C: 汪某承擔15萬元虧損
D: 汪某承擔30萬元虧損
參考答案[AD]
170.
題干: 中國臺灣期貨交易所初期資本額為新臺幣貳拾億元，股東成員來自期貨、證券、銀行及證券暨期貨相關機構等四大行業(yè)，為平衡各方之參與，各行業(yè)總持股比率各約為百分之二十五，單一股東持股不得超過百分之五，因此公司之股東包括證券交易所、集保公司、復華證券金融公司、期貨經(jīng)紀商、證券公司及金融機構等約一百六十五家，層面相當廣泛。
與臺灣的期貨交易所相比，大陸的期貨交易所有以下不同( )。
A: 大陸期貨交易所的股東必須是會員
B: 大陸交易所是會員制，而臺灣是公司制
C: 大陸是分業(yè)管理，臺灣有混業(yè)特點
D: 兩者的決策效率各有所長
參考答案[BCD]
期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題及答案 2
1.期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所等中介服務機構涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以()。
A.與其負責人以及相關工作人員進行監(jiān)管談話
B.責令改正
C.出具警示函
D.對負責人采取拘留等強制措施
2.期貨公司或其營業(yè)部有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定，采取相應的監(jiān)管措施?()
A.期貨結算業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害期貨公司的持續(xù)經(jīng)營
B.未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務，業(yè)務活動存在較大風險或者風險隱患
C.存在可能影響財務穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟
D.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏
3.期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改?()
A.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營
C.非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動
D.股東未按照出資比例行使表決權
4.甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。甲證券公司可以提供的服務是()
A.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息
C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D.協(xié)助期貨公向客戶提示風險
5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是()。
A.上述保倉協(xié)議違反相關法律、法規(guī)規(guī)定
B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔
C.上述保倉協(xié)議不違反相關法律、法規(guī)規(guī)定
D.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔
6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是()
A.9萬元
B.10萬元
C.8萬元
D.6萬元
7.某期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是()
A.老張可以直接起訴期貨交易所
B.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失
C.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利
D.老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟
8.客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是()
A.交易品種
B.買賣方向
C.交易時間
D.價格
9.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，有關機構分別對其采取了訓誡、公開譴責、責令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的包括()
A.劉某
B.王某
C.張某
D.李某
10.期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權給另外一企業(yè)，一下說法正確的是()
A.轉(zhuǎn)讓股權超過5%，應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準
B.轉(zhuǎn)讓股權比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準
C.轉(zhuǎn)讓股權超過5%，應當報中國證監(jiān)會批準
D.轉(zhuǎn)讓股權行為通知全體股東
11.期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準的有()。
A.變更法定代表人
B.設立或者終止境內(nèi)分支機構
C.變更住所或者營業(yè)場所
D.變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍
12.期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定的是()。
A.變更住所或者營業(yè)場所
B.設立或者終止境內(nèi)分支機構
C.變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所
D.變更境內(nèi)分支機構的負責人或者經(jīng)營范圍
13.下列單位和個人中，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有()。
A.證券、期貨市場禁止進入者
B.國務院期貨監(jiān)督管理機構
C.期貨交易所及其工作人員
D.事業(yè)單位
14.在我國，交割倉庫不得有下列哪些行為?()
A.出具虛假倉單
B.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密
C.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易
D.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫
15.下列有關期貨業(yè)協(xié)會的說法正確的有()。
A.期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定
B.期貨業(yè)協(xié)會設理事會，理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生
C.期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會
D.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務活動受國務院期貨監(jiān)督管理機構的領導
16.期貨業(yè)協(xié)會履行的職責有()。
A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策
B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作
C.受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴
D.組織期貨從業(yè)人員的.業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流
17.國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，其依法履行的職責包括()。
A.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權
B.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處
C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
D.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動
18.依照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有()。
A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查
B.查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料
C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
D.查詢與被調(diào)查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶
19.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的()等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定;對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關聯(lián)交易等方面提出要求。
A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務規(guī)模的比例
C.凈資本與境外期貨經(jīng)紀業(yè)務規(guī)模的比例
D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例
20.期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的措施有()。
A.談話
B.提示
C.通知出境管理機關依法阻止其出境
D.記入信用記錄
參考答案及解析：
1、【答案】ABC
【解析】期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構涉嫌違反本《期貨公司管理辦法》有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以與其負責人以及相關工作人員進行監(jiān)管談話，責令改正，出具警示函。
2、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第88條規(guī)定，選項A、B、C、D符合題干要求。考生要結合《期貨交易管理條例》第59條規(guī)定，掌握該知識點。
3、【答案】ABCD
【解析】期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改：①占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;②直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動;③股東未按照出資比例行使表決權;④報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。
4、【答案】ABD
5、【答案】CD
6、【答案】AB
7、【答案】AC
8、【答案】ABCD
9、【答案】ABD
10、【答案】CD
11、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第20條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準：變更法定代表人;變更住所或者營業(yè)場所;設立或者終止境內(nèi)分支機構;變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍;國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。
12、【答案】ACD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第20條第2款規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，變更住所或者營業(yè)場所，變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。選項B，期貨公司設立或者終止境內(nèi)分支機構，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。
13、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第26條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關和事業(yè)單位;②國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
14、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第39條第2款規(guī)定，交割倉庫不得有下列行為：出具虛假倉單;違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密;違反國家有關規(guī)定參與期貨交易;國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。
15、【答案】ABC
【解析】期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，其業(yè)務活動應當接受國務院期貨監(jiān)督管理機構的指導和監(jiān)督。
16、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第49條規(guī)定，選項A、B、C、D都屬于期貨業(yè)協(xié)會應履行的職責。除此之外，期貨業(yè)協(xié)會還應履行下列職責：制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀律處分;向國務院期貨監(jiān)督管理機構反映會員的建議和要求;組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關內(nèi)容進行研究;期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。
17、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第50條規(guī)定，選項A、B、C、D都屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行的職責。此外其職責還包括：對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理;對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理;制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施;對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。
18、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第51條規(guī)定，選項A、B、C、D都是正確答寒。此外，國務院期貨監(jiān)督管理機構還可以采取下列措施：詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項作出說明;查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;等等。
19、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第58條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定;對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關聯(lián)交易等方面提出要求。
20、【答案】ABD
【解析】期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。
期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題及答案 3
1.早期期貨市場具有的特點包括( )。
A.起源于遠期合約市場
B.投機者多，市場流動性大
C.實物交割占比重較小
D.實物交割占的比重很大
2.套期保值是在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧沖抵的機制，最終可能出現(xiàn)的結果有( )。
A.盈虧相抵后還有盈利
B.盈虧相抵后還有虧損
C.盈虧完全相抵
D.盈利一定大于虧損
3.期貨市場之所以具有價格發(fā)現(xiàn)的功能，主要是因為( )。
A.期貨交易參與者眾多，供求雙方意愿得以真實體現(xiàn)
B.期貨價格反映多數(shù)人的預測，接近真實的供求變動趨勢
C.交易透明度高，競爭公開化、公平化
D.供求雙方協(xié)商確定期貨價格
4.期貨投機行為的存在有一定的合理性，這是因為( )。
A.期貨投機者的預期總是比套期保值者要準確
B.生產(chǎn)經(jīng)營者有規(guī)避價格風險的需求
C.如果只有套期保值者參加期貨交易，則套期保值者難以達到轉(zhuǎn)移風險的目的
D.期貨投機者把套期保值者不能消滅的風險消滅了
5.期貨交易所會員資格的獲得方式包括( )。
A.在市場上按市價購買期貨交易所的會員資格加入
B.以交超額會費的'方式加入
C.依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入
D.由期貨監(jiān)管部門審批合格加入
期貨從業(yè)考試試題答案
1.【答案】AD
【解析】早期期貨市場投機者少，市場流動性小。
2.【答案】ABC
【解析】套期保值效果的好壞則取決于基差變動的風險。
3.【答案】ABC
【解析】期貨價格是在交易所內(nèi)通過公開競價方式形成的，買賣雙方并沒有面對面的協(xié)商。
4.【答案】BC
【解析】此外，投機者可以抵消多頭套期保值者和空頭套期保值者之間的不平衡。
5.【答案】AC
【解析】期貨交易所會員資格的獲得方式主要有：①以期貨交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入;②接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加入;③依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加人;④在市場上按市價購買期貨交易所的會員資格加入。
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