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2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》鞏固題及答案
鞏固題一：
一、單項(xiàng)選擇題
1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。
A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B.商務(wù)部期貨法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題:期貨交易管理?xiàng)l例
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
答案為D。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第5條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
2.《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是()。
A.2007年2月7日
B.2007年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年4月15日期貨法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題:期貨交易管理?xiàng)l例
答案為B�！镀谪浗灰坠芾�?xiàng)l例》經(jīng)2007年2月7日國(guó)務(wù)院第168次常務(wù)會(huì)議通過，自2007年4月15日起施行。
3.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾()年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。
A.3
B.4
C.5
D.6期貨法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題:期貨交易管理?xiàng)l例
答案為C。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第9條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。
4.期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。
A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.銀監(jiān)會(huì)
D.所在地法院期貨法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題:期貨交易管理?xiàng)l例
答案為A。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第l3條規(guī)定，期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
5.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()。
A.20%
B.45%
C70%
D85%
答案為D。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第l6條第2款規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，其注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。
二、多項(xiàng)選擇題
1.金融期貨合約的標(biāo)的物包括()。
A.能源
B.有價(jià)證券
C.利率
D.匯率期貨法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題:期貨交易管理?xiàng)l例
答案為BCD。金融期貨合約的標(biāo)的物包括有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品。選項(xiàng)A屬于商品期貨合約的標(biāo)的物。
2.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的組成機(jī)構(gòu)有()。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.理事會(huì)
D.會(huì)員大會(huì)
答案為CD。會(huì)員大會(huì)是期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)還設(shè)理事會(huì)。
3.《期貨交易管理?xiàng)l例》中明令禁止的行為有()。
A.內(nèi)幕交易
B.操縱期貨交易價(jià)格
C.欺詐
D.變相期貨交易期貨法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題:期貨交易管理?xiàng)l例
答案為ABCD。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第3條的規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。該法第4條還規(guī)定，禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。
4.下列屬于期貨交易內(nèi)幕信息的是()。
A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策
B.期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定
C.期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息
答案為ABCD。期貨交易內(nèi)幕信息，是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
5.下列人員中，屬于期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員的有()。
A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員
B.期貨交易所的管理人員
C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員
D.由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員期貨法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題:期貨交易管理?xiàng)l例
答案為ABCD。期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。
鞏固題二：
一.單選題
1. 期貨交易的金字塔式買入賣出方法認(rèn)為，若建倉(cāng)后市場(chǎng)行情與預(yù)料相同并已使投機(jī)者盈利，則可以( )。
A: 平倉(cāng) B: 持倉(cāng) C: 增加持倉(cāng) D: 減少持倉(cāng)
參考答案[C]
2. 大豆提油套利的作法是( )。
A: 購(gòu)買大豆期貨合約的同時(shí)賣出豆油和豆粕的期貨合約
B: 購(gòu)買豆油和豆粕的期貨合約的同時(shí)賣出大豆期貨合約
C: 只購(gòu)買豆油和豆粕的期貨合約
D: 只購(gòu)買大豆期貨合約
參考答案[A]
3. 和一般投機(jī)交易相比，交易中的套利交易具有以下特點(diǎn)( )。
A、風(fēng)險(xiǎn)較小; B、高風(fēng)險(xiǎn)高利潤(rùn); C、保證金比例較高; D、成本較高。
參考答案[A]
4. 2月25日，5月份大豆合約價(jià)格為1750元/噸，7月份大豆合約價(jià)格為1720元/噸，某投機(jī)者根據(jù)當(dāng)時(shí)形勢(shì)分析后認(rèn)為，兩份合約之間的價(jià)差有擴(kuò)大的可能。那么該投機(jī)者應(yīng)該采取( )措施。
A、正向市場(chǎng)牛市套利 B、反向市場(chǎng)牛市套利
C、正向市場(chǎng)熊市套利 D、反向市場(chǎng)熊市套利
參考答案[A]
5. 買原油期貨，同時(shí)賣汽油期貨和燃料油期貨，屬于( )。
A: 牛市套利 B: 蝶式套利 C: 相關(guān)商品間的套利 D: 原料與成品間套利
參考答案[D]
6. 以下說法正確的是( )。
A: 考慮了交易成本后，正向套利的理論價(jià)格下移，成為無(wú)套利區(qū)間的下界
B: 考慮了交易成本后，反向套利的理論價(jià)格上移，成為無(wú)套利區(qū)間的上界
C: 當(dāng)實(shí)際期貨價(jià)格高于無(wú)套利區(qū)間的上界時(shí)，正向套利才能獲利。
D: 當(dāng)實(shí)際期貨價(jià)格低于無(wú)套利區(qū)間的上界時(shí)，正向套利才能獲利。
參考答案[C]
二.多選題
1. 期貨投機(jī)的原則有( )。
A: 充分了解期貨合約 B: 確定最低獲利目標(biāo)
C: 確定最大虧損限度 D: 確定投入的風(fēng)險(xiǎn)資本
參考答案[ABCD]
2. 決定是否買空或賣空期貨合約的時(shí)候，交易者應(yīng)該事先為自己確定( )，作好交易前的心理準(zhǔn)備。
A: 最高獲利目標(biāo) B: 最低獲利目標(biāo)
C: 期望承受的最大虧損限度 D: 期望承受的最小虧損限度
參考答案[BC]
3. 熊市套利者可以獲利的市況是( )。
A: 近期合約價(jià)格小幅上升，遠(yuǎn)期合約價(jià)格大幅度上升
B: 遠(yuǎn)期合約價(jià)格小幅上升，近期合約價(jià)格大幅度上升
C: 近期月份合約價(jià)格下降得比遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格快
D: 近期月份合約價(jià)格下降得比遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格慢
參考答案[AC]
4. 以下構(gòu)成跨期套利的是( )。
A: 買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時(shí)賣出LME6月銅期貨
B: 買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時(shí)賣出上海期貨交易所6月銅期貨
C: 買入LME5月銅期貨，一天后賣出LME6月銅期
D: 賣出LME5月銅期貨，同時(shí)買入LME6月銅期貨
參考答案[BD]
5. 在( )情況下，牛市套利可以獲利。
A、遠(yuǎn)月合約價(jià)格高于近月合約價(jià)格，價(jià)差由10元變?yōu)?0元
B、遠(yuǎn)月合約價(jià)格低于近月合約價(jià)格，價(jià)差由10元變?yōu)?0元
C、遠(yuǎn)月合約價(jià)格高于近月合約價(jià)格，價(jià)差由10元變?yōu)?元
D、遠(yuǎn)月合約價(jià)格低于近月合約價(jià)格，價(jià)差由10元變?yōu)?元
參考答案[BC]
三.判斷題
1. 長(zhǎng)期交易是投資，短期交易是投機(jī)。
參考答案[錯(cuò)誤]
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