證券從業(yè)資格考試真題
在日常學(xué)習(xí)、工作生活中，我們最離不開的就是試題了，試題是用于考試的題目，要求按照標(biāo)準(zhǔn)回答。一份什么樣的試題才能稱之為好試題呢？以下是小編整理的證券從業(yè)資格考試真題，歡迎閱讀與收藏。
證券從業(yè)資格考試真題 1
第1題：世界銀行于1944年成立，是全球最大的()機(jī)構(gòu)。
A.商業(yè)貸款
B.金融定價(jià)
C.貨幣發(fā)行
D.發(fā)展援助
第2題：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在()的情況下應(yīng)當(dāng)選擇執(zhí)業(yè)回避。
�、�、證券公司的自營部門的專業(yè)人員在離開崗位厚的六個(gè)月內(nèi)
�、颉⒆C券公司的受托投資管理部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個(gè)月內(nèi)
�、�、證券公司的財(cái)務(wù)顧問部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個(gè)月內(nèi)
Ⅳ、證券公司的投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個(gè)月內(nèi)
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第3題：在上海市首次公開發(fā)行股票時(shí)，設(shè)初步詢價(jià)日為6月30日(周四)，下列()投資者可以參與網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)。
�、�、6月30日以前20個(gè)交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為5000萬元
�、�、6月28日以前20個(gè)交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為1000萬元
�、�、6月30日以前20個(gè)交易日，所持有上海A股市值的日均值為2000萬元，其中非限售A股市值的日均值為1000萬元
�、�、6月28日以前20個(gè)交易日，所持有上海A股市值的日均值為1000萬元，其中非限售A股市值的日均值為5000萬元
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
第4題：對于證券公司提交()的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
�、�、要求審查董事任職資格
�、颉⒁髮彶楸O(jiān)事任職資格
�、�、破產(chǎn)申請
Ⅳ、變更公司章程
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5題：申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()
�、瘛⒒鸸芾砉緝糍Y產(chǎn)不少于2億人民幣;經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
�、�、證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣;凈資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比例不低于70%;經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
Ⅲ、具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名
Ⅳ、具有3年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名
A. Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第6題：關(guān)于金融市場，以下說法正確的是()。
�、�、現(xiàn)代金融市場的一個(gè)重要趨勢是機(jī)構(gòu)投資者的比重逐漸提高
�、�、越是 發(fā)達(dá)的金融市場，越離不開金融中介機(jī)構(gòu)的參與
�、�、金融中介機(jī)構(gòu)越發(fā)達(dá)，金融市場功能越完善
Ⅳ、金融市場上的參與各方是以信用為基礎(chǔ)的借貸關(guān)系和委托代理關(guān)系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第7題：普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)在法律方面的限制條件不包括()。
A.公司在無力償債時(shí)不能支付紅利
B.行使資產(chǎn)收益權(quán)一定要在公司解散清算之后
C.股份公司只能用留存收益支付紅利
D.紅利的支付不能減少其注冊資本
第8題：國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請?jiān)谥袊硟?nèi)發(fā)行人民幣債券，所募集資金應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于()。
Ⅰ、向中國境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供中長期固定資產(chǎn)貸款
�、颉⑾蛑袊硟�(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供股本資金
�、�、為中國境內(nèi)企業(yè)提供流動借款
�、�、償還貸款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第9題：金融機(jī)構(gòu)向中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立債券托管賬戶，應(yīng)提交的材料包括()。
�、瘛⑵髽I(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件
�、�、相關(guān)金融業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件
�、蟆ⅰ度珖y行間債券市場回購主協(xié)議》的簽署文件
�、簟⑸虡I(yè)銀行分行還應(yīng)提供其總行的債券交易授權(quán)書
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
第10題：債務(wù)融資工具持有人會議的決議公告包括但不限于以下()。
�、瘛⒊鱿瘯h的本期債務(wù)融資工具持有人(代理人)所持表決權(quán)情況
�、颉h有效性
�、�、各項(xiàng)議案的議題和表決結(jié)果
�、�、發(fā)行人的董事會決議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第11題：以上說法錯(cuò)誤的是()。
A.信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)理清晰合理的治理結(jié)構(gòu)，完善評價(jià)技術(shù)和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)體系，建立健全并切實(shí)執(zhí)行管理制度，為信用評級質(zhì)量提供保障
B.受評企業(yè)、信用評級委托方、信用評級結(jié)果使用方及其他相關(guān)主體應(yīng)共同維護(hù)信用評級的獨(dú)立、客觀和公正
C.為充分發(fā)揮信用評級風(fēng)險(xiǎn)揭示的作用，交易商協(xié)會強(qiáng)制推行雙評級制度，應(yīng)由在市場化評價(jià)中排名考前的或不同收費(fèi)模式的信用評級機(jī)構(gòu)對同一受評對象同時(shí)進(jìn)行評級
D.信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并不斷完善信用評級體系，加強(qiáng)評級技術(shù)的研究開發(fā)，通過定期培訓(xùn)等多種方式加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)，提高執(zhí)業(yè)能力
第12題：在()機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，需要具備從事證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。
�、�、投資咨詢
�、�、財(cái)務(wù)顧問
Ⅲ、資信評級
�、�、資產(chǎn)評估
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第13題：申請辦理股票非交易過戶登記時(shí)，如果申請人涉及()，還需要提供相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件。
�、�、外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資的
Ⅱ、銀行業(yè)上市公司股東持股變動達(dá)到6%的
�、蟆⒈ｋU(xiǎn)業(yè)上市公司股東持股變動達(dá)到8%的
�、�、信托業(yè)上市公司股東持股變動達(dá)到5%的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
第14題：下列對于股票的市場價(jià)格，說法正確的是()。
Ⅰ、股票的市場價(jià)格一般是指股票在一級市場上交易的價(jià)格
Ⅱ、股票的市場價(jià)格一般是指股票在二級市場上交易的價(jià)格
Ⅲ、供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用與供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的
�、�、公司的經(jīng)營狀況是最直接的影響因素
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
第15題：滬股通交易日的單只滬股通股票單包賣空比例不得超過()
A.1%
B.15%
C.10%
D.5%
第16題：美國《1980年銀行法》廢除Q條例，主要是取消了對()的最高利率限制。
�、瘛⒒钇诖婵�
�、�、定期存款
�、�、儲蓄存款
�、�、長期貸款
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第17題：目前，我國上市公司最通常采用的增發(fā)方式是()。
A.網(wǎng)下網(wǎng)上相繼定價(jià)發(fā)行方式
B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配套相結(jié)合
C.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配套相結(jié)合
D.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式
第18題：企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合：投資銀行流動性產(chǎn)品比例不低于企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)凈值的()。
A.5%
B.10%
C.3%
D.15%
第19題：以下關(guān)于債券交易場所的說法正確的是()。
�、瘛⒔灰姿袌鍪怯筛黝惿鐣顿Y者參與，屬于集合撮合交易的零售市場，典型的結(jié)算方式是實(shí)行凈額結(jié)算
�、颉⒔灰姿袌鰧�(shí)行兩級托管體制，其中，中央結(jié)算公司內(nèi)為一級托管人，負(fù)責(zé)為交易所開立代理總賬戶
�、�、交易所交易結(jié)算由中國證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)
�、�、商業(yè)銀行柜臺市場是銀行間市場的延伸，也屬于零售市場
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第20題：財(cái)政部代理發(fā)行的地方證券債券招標(biāo)發(fā)行時(shí)，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額和最高投標(biāo)限額為()。
A.0.5億元、30億元
B. 0.2億元、50億元
C. 0.5億元、50億
D. 0.2億元、30億元
證券從業(yè)資格考試真題 2
單項(xiàng)選擇題
1、 以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員責(zé)任審計(jì)與責(zé)任審查的說法，正確的是 （ ）。
A．基金管理公司副總經(jīng)理離任時(shí)，公司應(yīng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)
B．基金托管部門高級管理人員離任時(shí)，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計(jì)
C．基金管理公司董事長離任時(shí)，中國證監(jiān)會將對其進(jìn)行離任審計(jì)
D．在離任審計(jì)或者離任審查期間，基金管理公司高級管理人員不得到其他基金管理公司任職
2、 完全預(yù)期理論認(rèn)為，下降的收益率曲線意味著市場預(yù)期短期利率水平會在未來（ ）。
A．下降
B．上升
C．無關(guān)
D．保持不變
3、 申購、贖回基金份額價(jià)格以（ ）元人民幣為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
A．1
B．10
C．100
D．1000
4、 在利率水平變化時(shí)，長期債券價(jià)格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關(guān)系是（ ）。
A．兩者相等
B．前者小于后者
C．前者大于后者
D．沒有直接的關(guān)系
5、 與收入型基金相比，增長型基金的風(fēng)險(xiǎn)小，收益也較低。（ ）
6、成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預(yù)測而正確改變（ ）對基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。
A．組合風(fēng)險(xiǎn)
B．各種證券持有量
C．現(xiàn)金比例的百分比
D．預(yù)期收益率
7、 下列投資風(fēng)險(xiǎn)最低的基金是（ ）。
A．債券基金
B．股票基金
C．指數(shù)基金
D．貨幣市場基金
多項(xiàng)選擇題
8、 資產(chǎn)配置的買入并持有策略的特點(diǎn)有（ ）。
A．投資組合完全暴露于市場風(fēng)險(xiǎn)之下
B．交易成本和管理費(fèi)用較低
C．適用于資本市場環(huán)境和投資者的偏好變化不大的情況
D．要求市場流動性較大
9、 證券投資基金與銀行儲蓄存款的區(qū)別主要表現(xiàn)在（ ）。
A．銀行儲蓄存款的收益相對固定
B．證券投資基金是一種收益憑證，儲蓄存款是一種信用憑證
C．證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)相對較大
D．證券投資基金必須定期披露信息
10、 基金運(yùn)營事務(wù)是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障，它通常包括（ ）。
A．基金注冊登記
B．核算與估值
C．基金清算
D．信息披露
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