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  • 證券從業(yè)資格考試仿真題

    時(shí)間:2023-03-06 23:50:10 證券從業(yè)資格 我要投稿
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    2016證券從業(yè)資格考試仿真題

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      1.申請人符合規(guī)定條件的,證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起(  )天內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

    2016證券從業(yè)資格考試仿真題

      A.15

      B.20

      C.30

      D.45

      2.已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)(  )年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

      A.2

      B.3

      C.4

      D.5

      3.證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會(huì)調(diào)查或配合檢查,由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,可以暫停其執(zhí)業(yè)(  )個(gè)月。

      A.3~12

      B.3~6

      C.1~12

      D.1~6

      4.下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是(  )。

      A.商業(yè)銀行

      B.證券公司

      C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

      D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

      5.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息,或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會(huì)員,情節(jié)嚴(yán)重的,給予(  )處罰。

      A.警示

      B.行為內(nèi)通報(bào)批評、公開譴責(zé)

      C.移送相關(guān)監(jiān)管部門

      D.移送司法機(jī)關(guān)

      6.個(gè)人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括(  )。

      A.申請報(bào)告

      B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

      C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

      D.工作情況說明

      7.獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為(  )年。

      A.1

      B.2

      C.3

      D.4

      8.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取(  )年的證券市場禁入措施。

      A.1~3

      B.2~5

      C.3~5

      D.1~5

      9.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù),并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向(  )進(jìn)行注冊。

      A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

      B.中國工商局

      C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

      D.中國人民銀行

      10.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后(  )個(gè)工作日內(nèi),向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

      A.3

      B.5

      C.10

      D.15

      11.申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(  )。

      A.取得證券從業(yè)資格

      B.取得證券經(jīng)紀(jì)人資格

      C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

      D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

      12.證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括(  )。

      A.籌集、管理和運(yùn)作基金

      B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施

      C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn),參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

      D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

      13.下列不屬于操縱市場行為的是(  )。

      A.單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

      B.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

      C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

      D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

      14.證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(  )。

      A.平等

      B.自愿

      C.專業(yè)性

      D.適當(dāng)性

      15.發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括(  )。

      A.全面性

      B.真實(shí)性

      C.時(shí)效性

      D.完整性

      16.(  )對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

      A.中國證監(jiān)會(huì)

      B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

      C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

      D.證券公司

      17.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,機(jī)構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為,機(jī)構(gòu)未妥善處理的,證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向(  )報(bào)告。

      A.董事會(huì)

      B.司法機(jī)關(guān)

      C.所在機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員

      D.中國證監(jiān)會(huì)或者中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

      18.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員(  )。

      A.禁止與委托人約定分享證券投資收益,分擔(dān)證券投資損失

      B.可以接受他人委托從事證券投資

      C.可以向委托人承諾證券投資收益

      D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評級(jí)報(bào)告

      19.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分,或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的,機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起(  )個(gè)工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

      A.3

      B.5

      C.10

      D.15

      20.甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),下列情形中不符合申請條件的是(  )。

      A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

      B.客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管

      C.財(cái)務(wù)狀況良好,最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,最近3個(gè)月凈資本均在12億元以上

      D.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間

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      21.下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中,錯(cuò)誤的是(  )。

      A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易,且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的,融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日;融資融券合同另有約定的,從其約定

      B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

      C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

      D.證券公司向客戶融資,只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券,只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

      22.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是(  )。

      A.申請公開發(fā)行股票,依法采取承銷方式的

      B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的

      C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的

      D.申請公開發(fā)行公司債券,依法采取承銷方式的

      23.為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票,收受他人贈(zèng)送的股票,證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的(  )制度。

      A.信息披露

      B.風(fēng)險(xiǎn)控制

      C.管理

      D.信息查詢

      24.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在(  )的報(bào)刊上公告。

      A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定

      B.證券公司所在地

      C.省級(jí)以上

      D.證券交易所指定

      25.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是(  )。

      A.申請證券上市交易的審核,申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定,暫;蚪K止上市交易的情形

      B.要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容

      C.依法買賣證券的一般規(guī)定,上市交易的方式

      D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求

      26.收購要約的期限為(  )。

      A.30~45日

      B.30~60日

      C.30~75日

      D.60~90日

      27.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處違法所得(  )罰金。

      A.1倍以上3倍以下

      B.1倍以上5倍以下

      C.2倍以上4倍以下

      D.3倍以上10倍以下

      28.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的,托管期限一般不超過(  )個(gè)月。

      A.3

      B.6

      C.12

      D.24

      29.證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)(  )批準(zhǔn)。

      A.中國人民銀行

      B.國務(wù)院

      C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

      D.省級(jí)地方人民政府

      30.行政重組未完成的,經(jīng)批準(zhǔn)可以延長,但延長期限最長不得超過(  )個(gè)月。

      A.3

      B.6

      C.12

      D.24

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