2017證券市場基本法律法規(guī)考試試題及答案解析
選擇題(共50題。每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.有限責任公司的經(jīng)理對( )負責。
A.董事會
B.股東會
C.職工代表
D.監(jiān)事會
2.下列選項中，說法正確的是( )。
A.擅自發(fā)行企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，應處以無期徒刑
B.證券公司的從業(yè)人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應當處以10年有期徒刑
C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的，不得再次公開發(fā)行公司債券
D.未經(jīng)法定機關核準，變相公開發(fā)行證券的，應處以3萬元以上30萬元以下的罰款
3.A、B、C發(fā)起設立甲股份有限公司，公司成立后A股東向銀行貸款500萬元，擬由甲股份有限公司為其提供擔保，下列關于此事項說法正確的是( )。
A.由董事會或者股東大會進行決議
B.必須經(jīng)股東大會決議
C.A股東自行辦理擔保事項
D.由董事會作出決議
4.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當了解的內容不包括( )。
A.客戶財產(chǎn)與收入狀況
B.客戶的家庭情況
C.證券投資經(jīng)驗
D.投資需求與風險偏好
5.證券公司應當在每月結束后( )個交易日內，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。
A.3
B.5
C.7
D.10
6.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起( )個交易日內報證券交易所備案。
A.3
B.5
C.7
D.10
7.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的( )。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
8.目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務試點Ⅰ作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在( )類以上。
A.A
B.B
C.D
D.C
9.下列關于證券公司組織機構的說法，不正確的是( )。
A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經(jīng)理
B.證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)?/p>
C.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其董事會應當設審計委員會
D.合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員
10.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以( )的名義，開立信用交易證券交收賬戶。
A.證券交易所
B.托管機構
C.客戶
D.自己
11.法人利用他人賬戶買賣證券的，不應采取的措施是( )。
A.沒收法人財產(chǎn)
B.處以違法所得3倍的罰款
C.違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款
D.對直接負責的主管人員，處以6萬元的罰款
12.證券交易所在對其會員的證券自營業(yè)務的監(jiān)管中，要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月( )日前報送證券交易所。
A.3
B.5
C.7
D.10
13.下列有關證券業(yè)協(xié)會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是( )。
A.基本信息由證券業(yè)協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)
B.證券業(yè)協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)
C.會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向證券業(yè)協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，證券業(yè)協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄
D.證券業(yè)協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因
14.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起( )個月內，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。
A.3
B.6
C.9
D.12
15.客戶申請開展融資融券業(yè)務要在第三方存管銀行開立( )。
A.信用證券賬戶
B.信用資金臺賬
C.信用交易擔保資金賬戶
D.實名信用資金賬戶
16.證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結算資金統(tǒng)一交由( )存管。
A.第三方存管機構
B.證券公司
C.中央銀行
D.證監(jiān)會
17.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以( )的罰款。
A.3萬元以上20萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
18.未經(jīng)法定機關核準，變相公開發(fā)行證券的，應采取的處罰措施不包括( )。
A.責令停止發(fā)行
B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
D.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
19.下列屬于董事會的職權的是( )。
A.對發(fā)行公司債券作出決議
B.對公司合并作出決議
C.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案
D.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
20.下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是( )。
A.公司債券的期限為1年以上
B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
C.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
D.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元
21.下列關于進行內幕交易需承擔的法律責任的表述中，說法正確的是( )。
A.責令依法處理非法持有的證券
B.沒收全部財產(chǎn)
C.沒有違法所得的，處以2萬元的罰金
D.證券監(jiān)督管理機構Ⅰ作人員進行內幕交易的，從輕處罰
22.下列選項中，不正確的是( )。
A.合伙企業(yè)可以擔任基金管理人
B.有限責任公司的股東轉讓股權后，其他股東對公司章程中有關股東及其出資額的相應修改需由股東會表決
C.設立公司必須依法制定公司章程
D.公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理機構備案
23.建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有( )年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。
A.1
B.2
C.3
D.5
24.下列選項中，說法正確的是( )。
A.基金財產(chǎn)的債權，可以與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷
B.有限責任公司某股東轉讓股權時，若半數(shù)以上股東不同意的，則不同意該轉讓的股東應當購買其股權;不購買的，視為同意
C.有限責任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當解除該出資的股東的權利
D.股權分布發(fā)生變化不再具備上市條件，證券交易所可直接決定終止其股票上市交易
25.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )的罰款。
A.30萬元以上60萬元以下
B.30萬元以上50萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上60萬元以下
26.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用( )。
A.《證券基金投資法》
B.《證券投資基金銷售管理辦法》
C.《保險法》
D.《證券法》
27.證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于( )。
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.業(yè)務決策機構
D.證券公司總部
28.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.股東按照認繳的出資比例分取紅利
B.公司成立后，股東不得抽逃出資
C.證券承銷協(xié)議應載明違約責任
D.公開募集基金在一定條件下可以向特定對象募集資金
29·向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )元的，應當由承銷團承銷。
A.1000萬
B.3000萬
C.5000萬
D.1億
30.下列選項中，說法正確的是( )。
A.公開發(fā)行是指向特定對象發(fā)行證券
B.采取要約收購方式的。收購人在收購期限內可以賣出被收購公司的股票，但賣出價格不能高出要約收購價格
C.監(jiān)事可以擔任公司的法定代表人
D.公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權
31.證券公司應當按( )編制資產(chǎn)管理業(yè)務的報告，報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構。
A.月
B.年
C.季
D.周
32.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，其他股東自人民法院通知之日起滿( )日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。
A.10
B.15
C.20
D.30
33.證券公司申請融資融券業(yè)務資格的，最近( )年各項風險控制指標應當持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本也應符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。
A.1
B.2
C.3
D.4
34.有執(zhí)行期間的處罰處分自( )起算。
A.處罰處分決定生效之日
B.處罰處分決定成效次日
C.執(zhí)行期間屆滿之日
D.執(zhí)行期問屆滿次日
35.下列選項中，說法正確的是( )。
A.當股價下跌時，股份有限公司可以回購本公司股票，以維持市價穩(wěn)定
B.公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料
C.有限責任公司可以不設置監(jiān)事會
D.修改的公司章程經(jīng)股東大會批準后，即可成立
36.下列關于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法不正確的是( )。
A.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，應當為記名股票
B.公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票
C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票
D.公司向法人發(fā)行的股票，不得以代表人姓名記名
37.發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當年即虧損，證監(jiān)會對其保薦機構和保薦代表人應進行的處罰是( )。
A.暫停保薦機構的保薦機構資格6個月。并責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人
B.自確認之日起3—12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦
C.對保薦代表人采取證券市場禁入的措施
D.自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格
38.用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是( )。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.融資專用資金賬戶
39.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正.沒收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。
A.5萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上15萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
40.下列不屬于證券自營業(yè)務禁止行為中的其他禁止行為的是( )。
A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務
B.委托他人代為買賣證券
C.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作
D.將自營賬戶借給他人使用
41.取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務前還應向( )申請融資融券交易權限。
A.證券交易所
B.托管機構
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
42.下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是( )。
A.不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
B.假借客戶的名義買賣證券
C.接收客戶委托，為其購買證券后發(fā)生巨額虧損
D.挪用客戶所委托買賣的證券
43.股東會的會議召集程序違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的，股東可以自決議作出之日起( )日內，請求人民法院撤銷。
A.15
B.30
C.60
D.90
44.下列情形表明代銷發(fā)行成功的是( )。
A.代銷期限屆滿.向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量10%的
B.代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量30%的
C.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量50%的
D.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量80%的
45.通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對提交虛假材料的公司，處以( )的罰款。
A.公司注冊資本10%以上15%以下
B.公司注冊資本5%以上15%以下
C.1萬元以上3萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
46.證券公司超出業(yè)務許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務的，可采取的處罰措施是( )。
A.處以違法所得10倍的罰款
B.情節(jié)嚴重的，責令關閉
C.沒有違法所得的，處以3萬元的罰款
D.對直接負責的主管人員處以1萬元的罰款
47.證券交易所決定暫停或者終止證券上市交易的，應當及時公告，并報( )備案。
A.證券公司
B.證監(jiān)會
C.證券登記結算機構
D.中國人民銀行
48.下列可以擔任公司總經(jīng)理的情形是( )。
A.限制民事行為能力
B.因收受他人財物被判處刑罰，執(zhí)行期滿6年
C.擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年
D.個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償
49.下列選項中，不正確的是( )。
A.通過增加公司注冊資本決議的表決權比例可由公司章程自行約定
B.有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣
C.禁止證券業(yè)協(xié)會工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導
D.如果發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會，認股人可以抽回其股本
50.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件不包括( )。
A.營業(yè)執(zhí)照
B.公司章程
C.稅務登記證
D.財務會計報告
參考答案：
1.A[解析]根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定.有限責任公司可以設經(jīng)理.由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負責。
2.(、[解析]根據(jù)《刑法》第179條的規(guī)定.未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券.數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的.處j年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。故選項A不正確。根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定.證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約.造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。故選項8不正確。根據(jù)《證券法》第18條的規(guī)定.有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;②對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實.仍處于繼續(xù)狀態(tài);③違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。故選項C正確。根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機關核準.擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的.責令停止發(fā)行。退還所募資金并加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。故選項D不正確。
3.B[解析]根據(jù)《公司法》第104條的規(guī)定.本法和公司章程規(guī)定公司轉讓、受讓重大資產(chǎn)或者對外提供擔保等事項必須經(jīng)股東大會作出決議的.董事會應當及時召集股東大會會議。由股東大會就上述事項進行表決。
4.B[解析]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第11條的規(guī)定.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應、與按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。
5.C[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第42條的規(guī)定，證券公司應當在每月結束后7個交易日內，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月的下列情況：①融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量;②對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額;③客戶交存的擔保物種類和數(shù)量;④強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額;⑤有關風險控制指標值;⑥融資融券業(yè)務盈虧狀況。
6.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第28條的規(guī)定.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。
7.C[解析]根據(jù)《公司法》第168條的規(guī)定。公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉為增加公司資本。但是。資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時.所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。
8.B[解析]目前，葉1國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務試點]二作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將試點范圍擴大到最近6個月凈資本均在30億元以上，最近一次證券公司分類評價在B類以上。
9.C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第19條的規(guī)定，證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關系。本法第20條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)巍１痉ǖ?3條的規(guī)定，證券公司合規(guī)負責人，對證券公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經(jīng)國務院監(jiān)督管理機構認可，合規(guī)負責人不得在證券公司兼任負責經(jīng)營管理的職務。
10.D[解析]證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務.應當以自已的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。
11.A[解析]根據(jù)《證券法》第208條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得。并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
12.B[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》第45條的規(guī)定，證券交易所應當根據(jù)國家關于證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務實施日常監(jiān)督管理，其中包括要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月513前報送證券交易所。
13.A[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第12條的規(guī)定，協(xié)會通過以下途徑采集誠信信息：①基本信息通過協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)采集;②協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng);③協(xié)會以外主體做出的、符合本辦法第9條的規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認為申報信息不符合本辦法規(guī)定的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原閑;④協(xié)會以外主體做出的、符合本辦法第10條的規(guī)定的處罰處分信息，由協(xié)會通過誠信信息共享等途徑采集并錄入誠信信息系統(tǒng);⑤會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息。會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記人誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應記人誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記人誠信信息系統(tǒng)的原因。
14.B[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第16條的規(guī)定.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
15.D[解析]客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立實名信用證券賬戶，在第三方存管銀行開立實名信用資金賬戶。
16.A[解析]證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結算資金統(tǒng)一交由第三方存管機構存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業(yè)銀行負責資金存取，發(fā)揮第二三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。
17.C[解析]根據(jù)《證券法》第194條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
18.C[解析]根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
19.C[解析]根據(jù)《公司法》第46條的規(guī)定，董事會對股東會負責，行使下列職權：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執(zhí)行股東會的決議;③決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內部管理機構的設置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;⑧公司章程規(guī)定的其他職權。
20.D[解析]根據(jù)《證券法》第57條的規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
21.A[解析]根據(jù)《證券法》第202規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息�；蛘呓ㄗh他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。
22.B[解析]根據(jù)《公司法》第73條的規(guī)定，依法轉讓股權后，公司應當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應修改公司章程和股東名冊中有關股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東會表決。故選項B錯誤。
23.C[解析]根據(jù)《關于證券公司開展集合資產(chǎn)管理有關問題的通知》相關規(guī)定，證券公司應建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度，即應當指定專門人員具體負責每一個集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應當具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。
24.B[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第6條的規(guī)定，基金財產(chǎn)的債權，不得與基金管理人、基金托管人同有財產(chǎn)的債務相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權債務，不得相互抵銷。故選項A錯誤。根據(jù)《公司法》第71條的規(guī)定，有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓。故選項B正確。根據(jù)《公司法》第30條的規(guī)定，有限責任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當由交付該出資的股東補足其差額;公司設立時的其他股東承擔連帶責任。故選項C錯誤。根據(jù)《證券法》第56條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件.在證券交易所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;③公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利;④公司解散或者被宣告破產(chǎn);⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。故選項D錯誤。
25.A[解析]根據(jù)《證券法》第209條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；虺蜂N證券自營業(yè)務許可。
26.D[解析]根據(jù)《證券法》第2條的規(guī)定，政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
27.D[解析]證券公司應當對融資融券業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。
28.A[解析]根據(jù)《公司法》第34條的規(guī)定，股東按照實繳的出資比例分取紅利;公司新增資本時，股東有權優(yōu)先按照實繳的出資比例認繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認繳出資的除外。故選項A錯誤。根據(jù)《公司法》第35條的規(guī)定，公司成立后.股東不得抽逃出資。故選項B正確。根據(jù)《證券法》第30條的規(guī)定，證券公司承銷證券.應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：①當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;③代
銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結算辦法;⑥違約責任;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。故選項C正確。根據(jù)《證券投資基金法》第51條的規(guī)定.公開募集基金，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。故選項D正確。
29.C[解析]根據(jù)《證券法》第32條的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
30.D[解析]根據(jù)《證券法》第10條的規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：①向不特定對象發(fā)行證券的;②向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。故選項A錯誤。根據(jù)《證券法》第93條的規(guī)定，采取要約收購方式的.收購人在收購期限內，不得賣出被收購公司的股票.也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。故選項B錯誤。根據(jù)《公司法》第13條的規(guī)定。公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔任，并依法登記。公司法定代表人變更，應當辦理變更登記。故選項(、錯誤。根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權。故選項D正確。
31.C[解析]根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第51條的規(guī)定，證券公司應當按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務的報告，報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構。
32.C[解析]根據(jù)《公司法》第72條的規(guī)定，人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權韻，視為放棄優(yōu)先購買權。
33.B[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第7條的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應具備的條件之一為財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。
34.C[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第17條的規(guī)定，效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。
35.C[解析]根據(jù)《公司法》第142條的規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎勵給本公司職丁;股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。故選項A不正確。根據(jù)《公司法》第170條的規(guī)定，公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。故選項B不正確。根據(jù)《公司法》第51條的規(guī)定，有限責任公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1至2名監(jiān)事，不設監(jiān)事會。故選項C正確。根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應當辦理變更登記。公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準的項目，應當依法經(jīng)過批準。故選項D不正確。
36.B[解析]根據(jù)《公司法》第129條的規(guī)定，公司發(fā)行的股票.可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票.應當為記名股票，并應當記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名.不得另立戶名或者以代表人姓名記名。
37.D[解析]根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第71條的規(guī)定，發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月.撤銷相關人員的保薦代表人資格：①證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;②公開發(fā)行證券上市當年即虧損;③持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
38.D[解析]融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
39.D[解析]根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務.接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬元以上二10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
40.B[解析]證券自營業(yè)務的禁止行為中.法律、行政法規(guī)或國務院證券監(jiān)督管理機構禁止的其他行為包括：①假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務;②違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;③違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券;④將自營賬戶借給他人使用;⑤將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作;⑥法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
41.A[解析]取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務前還應向證券交易所申請融資融券交易權限。
42.C[解析]根據(jù)《證券法》第79條的規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經(jīng)客戶的委托.擅自為客戶買賣證券�；蛘呒俳杩蛻舻拿x買賣證券;⑤為牟取傭金收人，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示.損害客戶利益的行為。
43.C[解析]根據(jù)《公司法》第22條的規(guī)定，公司股東會或者股東大會、董事會的決議內容違反法律、行政法規(guī)的無效。股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內，清求人民法院撤銷。股東依照前款規(guī)定提起訴訟的。人民法院可以應公司的請求，要求股東提供相應擔保。公司根據(jù)股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應當向公司登記機關申請撤銷變更登記。
44.D[解析]根據(jù)《證券法》第35條的規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式.代銷期限屆滿，向投資者日售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。
45.D[解析]根據(jù)《公司法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。
46.B[解析]根據(jù)《證券法》第219條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定。超出業(yè)務許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的.處以30萬元以上-60萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的.責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
47.B[解析]根據(jù)《證券法》第72條的規(guī)定。證券交易所決定暫�；蛘呓K止證券上市交易的，應當及時公告，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
48.B[解析]根據(jù)《公司法》第146條的規(guī)定.有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪腐、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰。執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪了政治權利，執(zhí)行期滿未逾5年;③擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的。自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾3年;④擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年;⑤個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。
49.A[解析]根據(jù)《公司法》第43條的規(guī)定，股東會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權的股東通過。故選項A錯誤。
50.C[解析]根據(jù)《證券法》第14條的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：①公司營業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會決}義;④招股說明書;⑤財務會計報告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑦承銷機構名稱及有關的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。
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