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2017年證券從業(yè)基礎(chǔ)知識考題及答案
一、單項選擇題
01. 基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列說法正確的是( )。
A.委托人與受托人的關(guān)系
B.管理與被管理的關(guān)系
C.相互制衡的關(guān)系
D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
02. 下列選項中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是( )。
A.對會員進行管理
B.對證券交易活動進行管理
C.對證券發(fā)行進行管理
D.對上市公司進行管理
03. 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，屬于( )。
A.內(nèi)幕交易罪
B.誘騙他人買賣證券罪
C.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
D.欺詐發(fā)行股票、債券罪
04. 銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向( )投資者。
A.國外機構(gòu)
B.銀行和非銀行金融機構(gòu)
C.企業(yè)
D.個人
05. 《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》規(guī)定，證券自營固定收益類證券規(guī)模不得超過凈資本的( )。
A.100%
B.100%
C.500%
D.150%
06. 由于期貨價格與現(xiàn)貨價格走勢基本一致并逐漸趨同，所以，( )。
A.今天的期貨價格與未來的期貨價格相等
B.今天的現(xiàn)貨價格與未來的期貨價格相等
C.今天的現(xiàn)貨價格可能是未來的期貨價格
D.今天的期貨價格可能是未來的現(xiàn)貨價格
07. 下列選項中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準則》所規(guī)定的禁止行為的是( )。
A.對外透露自營買賣信息
B.向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報告的內(nèi)容
C.泄露客戶資料
D.泄露客戶交易信息
08. 證券投資基金( )。
A.起源于美國，盛行于日本
B.起源于美國，盛行于英國
C.起源于英國，盛行于美國
D.起源于英國，盛行于日本
09. 醞釀推出的中國存托憑證(CDR)是指( )。
A.在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券
B.在內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券
C.在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場某一種證券的證券
D.在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券
10. 以下關(guān)于我國的公司債券說法錯誤的是( )。
A.發(fā)行人不能是有限責(zé)任公司
B.發(fā)行人可以是股份有限公司
C.須經(jīng)中國證監(jiān)會核準
D.期限在一年以上
11. 在金融期貨交易中，( )。
A.僅有極少數(shù)合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的，絕大多數(shù)到期進行實物交割
B.全部合約將在到期前對沖平倉
C.僅有極少數(shù)合約到期進行實物交割，絕大多數(shù)是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的
D.全部合約將在到期日進行實物交割
12. 當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失( )。
A.期權(quán)標的資產(chǎn)價格
B.無限
C.協(xié)定價格
D.期權(quán)費
13. 我國《證券法》規(guī)定，證券投資者保護基金由( )繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。
A.上市公司
B.證券登記結(jié)算公司
C.證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司
14. 我國《證券法》規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定( )。
A.技術(shù)性停牌
B.終止交易
C.臨時停市
D.停止清算
15. 開放式基金份額的申購和贖回價值是按( )計價。
A.基金份額資產(chǎn)凈值
B.當(dāng)日申購、贖回的平均報價
C.基金份額資產(chǎn)值
D.基金公司的定價
16. 在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以( )除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。
A.總資產(chǎn)
B.凈資產(chǎn)
C.總股本
D.總股數(shù)
17. 按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于( )。
A.欺詐客戶行為
B.操縱市場行為
C.虛假陳述行為
D.內(nèi)幕交易行為
18. 我國《證券法》規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.中國人民銀行
D.中國證券監(jiān)督管理委員會
19. 以下關(guān)于我國證券公司債券的說法錯誤的是( )。
A.證券公司應(yīng)依法發(fā)行
B.約定在一定期限內(nèi)還本付息
C.只允許上市公司發(fā)行
D.屬于金融證券
20. 關(guān)于有價證券的特征，以下說法正確的是( )。
A.股票可視為無期限證券
B.各種證券的流動性是相同的
C.證券的收益性指證券投資一定能盈利
D.債券期限不具有法律約束力
參考答案：
01. A
基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系。
02. C
對證券發(fā)行進行監(jiān)管是中國證監(jiān)會的職能，而不是證券交易所的職能。
03. C
非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的。
04. B
銀行間債券市場的發(fā)行的記賬式國債主要面向銀行和非銀行金融機構(gòu)等機構(gòu)投資者。
05. C
自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。
06. D
由于期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同，所以，今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格。
07. B
公司發(fā)布的研究報告屬于公開信息，不屬于從業(yè)人員的禁止行為。
08. C
一般認為，基金起源于英國，發(fā)展于美國。
09. B
中國存托憑證(簡稱CDR)’，即在中國內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券。
10. A
我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。
11. C
金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進行實物交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的。
12. D
對于期權(quán)的買入方來說，如果判斷失誤，則損失期權(quán)費。
13. D
證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。
14. C
因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市等。
15. A
開放式基金的申購贖回價格為基金份額資產(chǎn)凈值加減一定的手續(xù)費。
16. B
在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。
17. A
證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于欺詐客戶行為。
18. B
申請證券發(fā)行向中國證監(jiān)會提出申請，申請證券上市向證券交易所提出申請。
19. C
證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。
20. A
股票可以視為無期債券;各種證券的流動性是不同的;證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益;債券的期限具有法律效力。
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