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2016年證券從業(yè)資格考試《投資基金》絕密押題
1、網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點有()。
A.市場性
B.連續(xù)性
C.安全性
D.經(jīng)濟性
E.高效性
正確答案：ABDE
2、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進行________。
A. 具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施
B. 建立健全的業(yè)務(wù)、財務(wù)安全防范管理措施
C. 建立完善的風(fēng)險管理系統(tǒng)
D. 重要原始憑證保存期不少于20年
E. 設(shè)立結(jié)算風(fēng)險基金
正確答案：ABCDE
3、 證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當具備的條件是
A. 自有資金不少于人民幣1億元
B. 自有資金不少于人民幣2億元
C. 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D. 2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
E. 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所
正確答案：BCE
4、關(guān)于上海證券交易所登記清算機構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有________。
A. 交易日閉市后，交易所將當日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機構(gòu)
B. 證券登記結(jié)算機構(gòu)的清算原則為凈額清算原則
C. 證券登記結(jié)算機構(gòu)對所有參與人當日的證券買賣進行軋差，產(chǎn)生清算金額
D. 證券登記清算機構(gòu)在進行中央清算時還需計算有關(guān)費用
E. 證券登記清算機構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細表
正確答案：ABCDE
5、新股網(wǎng)上定價發(fā)行的具體程序有()。
A.投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的賬戶
B.申購當日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理
C.申購日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機構(gòu)將申購資金凍結(jié)在申購專戶中
D.申購日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機構(gòu)配合主承銷商和會計師事務(wù)所對申購資金進行驗資
E.申購日后第三天，由主承銷商負責(zé)組織搖號抽簽
正確答案：ABCDE
6、證券經(jīng)營機構(gòu)要從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，需要具備的條件是 。
A. 必須是經(jīng)國家證券管理機關(guān)批準的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人
B. 必須具有獨立的法人地位和承當從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險的能力
C. 有熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員
D. 有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施
E. 有健全的組織機構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的管理制度
正確答案：ABCDE
7、證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。
A. 單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格
B. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易
C. 以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣
D. 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E. 以其他方法操縱證券交易價格
正確答案：ABCE
8、下面的( )屬于證券交易。
A.房屋交易
B.債券交易
C.存貨單交易
D.基金交易
E.股票交易
正確答案：BDE
9、在證券經(jīng)紀關(guān)系中，客戶是( )。
A.委托人
B.受托人
C.授權(quán)人
D.代理人
正確答案：AC
10、 證券自營業(yè)務(wù)的特點是
A. 決策的自主性
B. 交易的流動性
C. 成交的不確定性
D. 交易的風(fēng)險性
E. 收益的不穩(wěn)定性
正確答案：ADE
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