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  • 證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬習(xí)題及答案

    時(shí)間:2024-08-28 08:50:21 證券從業(yè)資格 我要投稿
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    2017證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬習(xí)題及答案

      一、單項(xiàng)選擇題

    2017證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬習(xí)題及答案

      1.標(biāo)志著現(xiàn)代金融法律理念深入到放松金融管制以法律制度促進(jìn)金融業(yè)的跨業(yè)經(jīng)營(yíng)和競(jìng)爭(zhēng)的是(  )。

      A.《國(guó)民銀行法》

      B.《麥克法頓法》

      C.《格拉斯斯蒂格爾法》

      D.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

      2.證券上市發(fā)行后,持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后(  )個(gè)完整會(huì)汁年度。

      A.1/2

      B.1

      C.2

      D.3

      3.發(fā)起人不能以(  )作價(jià)出資。

      A.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

      B.土地使用權(quán)

      C.實(shí)物

      D.勞務(wù)

      4.(  )是指股份有限公司的資本必須具有確定性。

      A.資本確定原則

      B.資本維持原則

      C.資本不變?cè)瓌t

      D.資本實(shí)存原則

      5.(  )是指2個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司,合并各方解散。

      A.吸收合并

      B.新設(shè)合并

      C.善意合并

      D.敵意合并

      6.下列不屬于《證券法》對(duì)股份有限公司申請(qǐng)股票上市要求的是(  )。

      A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

      B公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的,公開發(fā)行的股份比例為10%以上

      C.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元

      D.公司最近3年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記錄

      7.(  )是指具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)及其他單位,以其依法占用的法人資產(chǎn),向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份。

      A.國(guó)家法人股

      B.國(guó)有法人股

      C.國(guó)家股

      D.國(guó)有股

      8.屬于間接融資范疇的是(  )。

      A.公司債券融資

      B.股票融資

      C.國(guó)債融資

      D.貼現(xiàn)

      9.(  )是對(duì)招股說(shuō)明書內(nèi)容的概括,是由發(fā)行人編制,隨招股說(shuō)明書一起報(bào)送批準(zhǔn)后,在由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種全國(guó)性報(bào)刊上及發(fā)行人選擇的其他報(bào)刊上刊登,供公眾投資者參考的關(guān)于發(fā)行事項(xiàng)的信息披露法律文件。

      A.招股說(shuō)明書

      B.發(fā)行保薦書

      C.法律意見(jiàn)書

      D.招股說(shuō)明書摘要

      10.專項(xiàng)復(fù)核報(bào)告最遲應(yīng)在發(fā)行人申報(bào)財(cái)務(wù)資料有效期截止前(  )個(gè)月送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

      A.1

      B.2

      C.3

      D.6

      11.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立行使經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)是發(fā)行人的(  )獨(dú)立。

      A.人員

      B.財(cái)務(wù)

      C.機(jī)構(gòu)

      D.業(yè)務(wù)

      12.以下對(duì)相對(duì)估值法的評(píng)價(jià)中,錯(cuò)誤的是(  )。

      A.相對(duì)估值法簡(jiǎn)單易用

      B.相對(duì)估值法具有較強(qiáng)的主觀性

      C.相對(duì)估值法容易錯(cuò)誤估值目標(biāo)資產(chǎn)

      D.相對(duì)估值法考慮決定資產(chǎn)最終價(jià)值的內(nèi)在因素

      13.首次公開發(fā)行股票的(  )原則是指發(fā)行過(guò)程中,發(fā)行人和主承銷商采取各種措施,最大限度地降低發(fā)行成本。

      A.公平

      B.高效

      C.經(jīng)濟(jì)

      D.公開

      14.股票發(fā)行失敗后,主承銷商應(yīng)當(dāng)協(xié)助發(fā)行人按照(  )返還股票認(rèn)購(gòu)人。

      A.發(fā)行價(jià)

      B.市場(chǎng)價(jià)

      C.發(fā)行價(jià)并加算銀行同期貸款利息

      D.發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息

      15.招股說(shuō)明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷,紙張規(guī)格為(  )。

      A.B5

      B.A4

      C.B4

      D.A3

      16.下列不屬于公開增發(fā)的特別規(guī)定的是(  )。

      A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比,以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)

      B.除金融類企業(yè)外.最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

      C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前i個(gè)交易日的均價(jià)

      D.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性,業(yè)務(wù)和盈利來(lái)源相對(duì)穩(wěn)定,不存在嚴(yán)重依賴于控股股東、實(shí)際控制人的情形

      17.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2006年5月修訂稿)》及其他相關(guān)規(guī)定,詢價(jià)增發(fā)、比例配售操作流程不正確的是(  )。

      A.T一2日,詢價(jià)區(qū)間公告見(jiàn)報(bào),股票停牌2個(gè)小時(shí)

      B.T日,增發(fā)發(fā)行“、老股東配售繳款日

      C.T+2日,主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所。如果采用搖號(hào)方式,還須聯(lián)系公證處

      D.T+2口,11:00前.主承銷商根據(jù)驗(yàn)資結(jié)果,確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量、配售比例和發(fā)行價(jià)格,蓋章后將結(jié)果報(bào)上海證券交易所上市公司部

      18.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公閉債券的贖回和回售的說(shuō)法中,正確的是(  )。

      A.可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回是指?jìng)钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價(jià)格,將所持債券賣給發(fā)行人

      B.可轉(zhuǎn)換公司債券的回售是指上市公司可按事先約定的條件和價(jià)格贖回尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券

      C.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)約定,上市公司改變公告的募集資金用途的,應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利

      D.可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回和回售價(jià)格是事后商議而定的

      19.儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行對(duì)象為(  )。

      A.個(gè)人投資者

      B.企事業(yè)單位

      C.行政機(jī)關(guān)

      D.社會(huì)團(tuán)體

      20.根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》第八條的規(guī)定,以募集方式設(shè)立公司,申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的,擬向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的(  )以上;擬發(fā)行的股本總額超過(guò)(  )億元人民幣的,其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)(  )以上。

      A.20% 4 15%

      B.20% 5 l5%

      C.25% 5 20%

      D.25% 4 15%

      參考答案及解析:

      1.【答案】D

      【解析】現(xiàn)代化法案對(duì)美國(guó)20世紀(jì)60年代以來(lái)的有關(guān)金融監(jiān)管、金融業(yè)務(wù)的法律規(guī)范進(jìn)行了突破性的修改,標(biāo)志著現(xiàn)代金融法律理念已經(jīng)由最早的規(guī)范金融交易行為發(fā)展到強(qiáng)調(diào)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理和防范之后,再深入到放松金融管制以法律制度促進(jìn)金融業(yè)的跨業(yè)經(jīng)營(yíng)和競(jìng)爭(zhēng)。

      2.【答案】C

      【解析】證券上市發(fā)行后,持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。上市公司再次公開發(fā)行證券的,持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后l個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

      3.【答案】D

      【解析1發(fā)起人不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)等作價(jià)出資。

      4.【答案】A

      【解析】資本確定原則是指股份有限公司的資本必須具有確定性。

      5.【答案】B

      【解析】公司合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并。一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并,被吸收的公司解散,兩個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司為新設(shè)合并,合并各方解散。

      6.【答案】C

      【解析】《證券法》對(duì)股份有限公司申請(qǐng)股票上市要求:①股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的,公開發(fā)行的股份比例為l0%以上;④公司最近3年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記錄。

      7.【答案】B

      【解析】 國(guó)家股和國(guó)有法人股通稱為國(guó)有股。其中國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門向股份公司投資形成或依法定程序取得的股份。國(guó)有法人股是指具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)及其他單位,以其依法占用的法人資產(chǎn),向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份。

      8.【答案】D

      【解析1公司債券融資、股票融資、國(guó)債融資都屬于直接融資的范疇,間接融資主要是指銀行性融資,包括貸款、貼現(xiàn)等。

      9.【答案】D

      【解析】招股說(shuō)明書摘要是對(duì)招股說(shuō)明書內(nèi)容的概括,是由發(fā)行人編制,隨招股說(shuō)明書一起報(bào)送批準(zhǔn)后,在由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種全國(guó)性報(bào)刊上及發(fā)行人選擇的其他報(bào)-fq上刊登,供公眾投資者參考的關(guān)于發(fā)行事項(xiàng)的信息披露法律文件。招股說(shuō)明書摘要應(yīng)簡(jiǎn)要提供招股說(shuō)明書的主要內(nèi)容,但不得誤導(dǎo)投資者。

      10.【答案】A

      【解析】專項(xiàng)復(fù)核會(huì)計(jì)師應(yīng)對(duì)復(fù)核事項(xiàng)提出明確的復(fù)核意見(jiàn),不得以“未發(fā)現(xiàn)”等類似的消極意見(jiàn)代替復(fù)

      核結(jié)論。專項(xiàng)復(fù)核報(bào)告最遲應(yīng)在發(fā)行人申報(bào)財(cái)務(wù)資料有效期截止前1個(gè)月送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

      11.【答案】C

      【解析】發(fā)行人的機(jī)構(gòu)獨(dú)立:發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu),獨(dú)立行使經(jīng)營(yíng)管理職權(quán),與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有機(jī)構(gòu)混同的情形。

      12.【答案】D

      【解析】相對(duì)估值法簡(jiǎn)單易用,可以迅速獲得被評(píng)估資產(chǎn)的價(jià)值,尤其是當(dāng)金融市場(chǎng)上有大量“可比”資產(chǎn)在進(jìn)行交易、且市場(chǎng)對(duì)這些資產(chǎn)的定價(jià)是正確的時(shí)候。但用該方法估值時(shí)容易產(chǎn)生偏見(jiàn),主要原因是:“可比公司”的選擇是個(gè)主觀概念,世界上沒(méi)有在風(fēng)險(xiǎn)和成長(zhǎng)性方面完全相同的兩個(gè)公司;同時(shí),該方法通常忽略了決定資產(chǎn)最終價(jià)值的內(nèi)在因素和假設(shè)前提;另外,該方法容易將市場(chǎng)對(duì)“可比公司”的錯(cuò)誤定價(jià)(高估或低估)引入對(duì)目標(biāo)股票的估值中。

      13.【答案】C

      【解析】為確保股票的順利發(fā)行,發(fā)行人和主承銷商應(yīng)遵循以下基本原則:①“公開、公平、公正”原則;②高效原則:在整個(gè)發(fā)行過(guò)程中,發(fā)行人和主承銷商應(yīng)周密計(jì)劃發(fā)行方案和發(fā)行方式,靈活組織、嚴(yán)格管理、認(rèn)真實(shí)施,保證社會(huì)秩序的穩(wěn)定。③經(jīng)濟(jì)原則:發(fā)行過(guò)程中,發(fā)行入和主承銷商采取各種措施,最大限度地降低發(fā)行成本。

      14.【答案】D

      【解析】股票發(fā)行采用代銷方式的,應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露發(fā)行失敗后的處理措施。股票發(fā)行失敗后,主承銷商應(yīng)當(dāng)協(xié)助發(fā)行人按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。

      15.【答案】B

      【解析】招股說(shuō)明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷。幅面為209毫米×295毫米(相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格)。

      16.【答案】D

      【解析】向不特定對(duì)象公開募集股份,除符合一般規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)符合一些特別規(guī)定。選項(xiàng)D屬于一般規(guī)定。

      17.【答案】A

      【解析】操作流程中,T-1日,詢價(jià)區(qū)間公告見(jiàn)報(bào),股票停牌1個(gè)小時(shí)。

      18.【答案】C

      【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回是指上市公司可按事先約定的條件和價(jià)格贖回尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。可轉(zhuǎn)換公司債券的回售是指?jìng)钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價(jià)格,將所持債券賣給發(fā)行人。其贖回和回售價(jià)格都是事先約定的。

      19.【答案】A

      【解析】?jī)?chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行對(duì)象為個(gè)人投資者.企事業(yè)單位、行政機(jī)關(guān)和社會(huì)團(tuán)體等機(jī)構(gòu)投資者不得購(gòu)買。

      20.【答案】D

      【解析】根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》第八條的規(guī)定,以募集方式設(shè)立公司,申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的,擬向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;擬發(fā)行的股本總額超過(guò)4億元人民幣的,其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)l5%以上。

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