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2017年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬測(cè)試題型及答案
一、多項(xiàng)選擇題
1.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容主要包括()。
A.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過(guò)中方中介)直接從事B股交易
B.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員
C.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事我國(guó)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)%;加入后年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%
D.加入后年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/，合營(yíng)公司可以(不通過(guò)中方中介)從事A股的承銷(xiāo)，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷(xiāo)和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金
ABCD
2.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括()。
A 。政策風(fēng)險(xiǎn)
B 。利率風(fēng)險(xiǎn)
C 。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D 。信用風(fēng)險(xiǎn)
AB
3.下列關(guān)于ETF(上市開(kāi)放式基金)的說(shuō)法中，正確的有()。
A.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額的申購(gòu)、贖回
B.申購(gòu)、贖回均以現(xiàn)金的形式進(jìn)行
C.申購(gòu)、贖回均以一攬子股票的形式進(jìn)行
D.深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性
ABD
4.籌資者在確定債券期限時(shí)，主要需要考慮的因素為()。
A.償還能力
B.資金使用方向
C.市場(chǎng)利率變化
D.債券變現(xiàn)能力
BCD
5.債券與股票比較，兩者的相同點(diǎn)有()。
A.兩者都屬于有價(jià)證券
B.兩者都是籌措資金的手段
C.兩者的收益率相互影響
D.兩者的發(fā)行目的相同
ABC
6.試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開(kāi)披露()。
A.具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件公告
B.公司章程、注冊(cè)資本金、注冊(cè)地址和為其審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所等事項(xiàng)的變更
C.公司高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)或者受到重大處罰
D.公司遭受重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn)5%以上的重大損失
ABC
7.信息披露的意義在于()。
A.有利于價(jià)值判斷
B.防止信息濫用
C.有利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理
D.防止不正當(dāng)競(jìng)業(yè)
ABCD
8.普通股票有( )基本特征。
A.比其他股票更基本。更重要的股票
B.是最標(biāo)準(zhǔn)的股票
C.風(fēng)險(xiǎn)最大的股票
D.和其他股票相比沒(méi)有特點(diǎn)
ABC
9.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢(xún)價(jià)制度，下面關(guān)于詢(xún)價(jià)制度敘述正確的是()。
A.對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司。必須經(jīng)過(guò)初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)
B.在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)
C.只有參與初步詢(xún)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)
D.所有詢(xún)價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步誨價(jià)，主承銷(xiāo)商不得拒絕詢(xún)價(jià)對(duì)象參與初步詢(xún)價(jià)
CD
10.2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括()。
A.完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B.對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類(lèi)監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類(lèi)和經(jīng)紀(jì)類(lèi)
C.建立以?xún)糍Y本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系
D.確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度
ABCD
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