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2017證券從業(yè)考試《證券市場》仿真模擬題及答案
模擬題一：
一、單項選擇題(每小題備選答案中只有一項最符合題目要求，不行、錯選均不得分)
1.召開基金份額持有人大會，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
2.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
3.下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現(xiàn)的是( )。
A.對會員單位的自律管理
B.對從業(yè)人員的自律管理
C.代辦股份轉讓系統(tǒng)
D.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
4.一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.中國保監(jiān)會
D.國務院
5.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設立監(jiān)事會，其成員( )。
A.必須多于2人
B.不得少于2人
C.必須多于3人
D.不得少于3人
7.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴重的，處( )年以下有期徒刑或拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
8.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
9.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是( )。
A.有限責任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資
B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元
C.投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可
D.不存在最低注冊資本額的規(guī)定
10.下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規(guī)定的是( )。
A.股東會的性質(zhì)及職權、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事方式和表決程序
B.董事會設立及董事任職任期、董事會的職權、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序
C.設立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定
D.設立有限責任公司的條件、股東數(shù)量的限制
11.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第二個層次是由( )制定并頒布的行政法規(guī)。
A.全國人民代表大會
B.國務院
C.全國人民代表大會常務委員會
D.證券監(jiān)管部門
12.中國證監(jiān)會按照( )授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.國務院
C.全國人民代表大會常務委員會
D.中國人民銀行
13.下列不屬于中國證監(jiān)會對有關責任人員采取的禁入措施的是( )。
A.1至3年的證券市場禁人措施
B.3至5年的證券市場禁入措施
C.5至10年的證券市場禁人措施
D.終身的證券市場禁入措施
14.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應當由承銷團承銷。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
15.有權對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。
A.合規(guī)負責人
B.合規(guī)部
C.證券安全監(jiān)管負責人
D.監(jiān)事會
16.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是( )。
A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金
B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
C.處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金
D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金
17.證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，( )經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務。
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨立
18.國務院證券監(jiān)督管理機構和( )應當建立證券公司的有關情況通報機制。
A.中國人民銀行
B.地方人民政府
C.國務院銀行監(jiān)督管理機構
D.國務院保險監(jiān)督管理機構
19.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起( )個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。
A.2
B.3
C.5
D.7
20.證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過( )。
A.1個月
B.3個月
C.1年
D.2年
參考答案及詳細解析
1.B。 解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
2.B。 解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
3.D。 解析：中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個方面：對會員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉讓系統(tǒng)。D項是證券登記結算公司的職能的表述。
4.A。 解析：涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。
5.D。 解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。
6.D。 解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1至2名監(jiān)事，不設監(jiān)事會。
7.C。 解析：《中華人民共和國刑法》第一百五十九條規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉移財產(chǎn)權，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。
8.B。 解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十二條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
9.C。 解析：《中華人民共和國公司法》第二十六條規(guī)定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。
10.C。 解析：《中華人民共和國公司法》關于有限責任公司的設立和組織機構的主要內(nèi)容除了A、B、D三項外，還包括：公司章程的必備內(nèi)容;注冊資本的規(guī)定、出資形式、認繳出資的義務、設立登記、出資證明書和股東名冊的主要內(nèi)容;股東查閱、復制公司有關資料的規(guī)定;經(jīng)理的聘任及職權;監(jiān)事會的設立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會的職權，監(jiān)事會的議事方式和表決程序;1人有限責任公司的相關規(guī)定;國有獨資公司的設立和組織機構、公司章程，國有獨資公司的股東會職權，國有獨資公司的董事會、經(jīng)理及其監(jiān)事會成員。設立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內(nèi)容。
11.B。 解析：涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。
12.B。 解析：中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券管理監(jiān)督機構，按照國務院授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
13.A。 解析：根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》第五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會對有關責任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。
14.C。 解析：《中華人民共和國證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
15.A。 解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十三條規(guī)定，證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。
16.A。 解析：題干中描述的行為屬于操縱證券市場行為，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規(guī)定，犯操縱證券市場罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。
17.A。 解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第二條規(guī)定，證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務。
18.B。 解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第七條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構、中國人民銀行、國務院其他金融監(jiān)督管理機構應當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。國務院證券監(jiān)督管理機構和地方人民政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。
19.A。 解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十五條規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構。
20.B。 解析：《證券公司風險處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務進行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。
模擬題二：
一、單項選擇題(每小題備選答案中只有～項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起( )天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A.15
B.20
C.30
D.45
2.已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A.2
B.3
C.4
D.5
3.證券從業(yè)人員應接受協(xié)會調(diào)查或配合檢查，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，可以暫停其執(zhí)業(yè)( )個月。
A.3～12
B.3～6
C.1～12
D.1～6
4.下列不屬于基金銷售機構的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機構
D.中國證券業(yè)協(xié)會
5.中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員，情節(jié)嚴重的，給予( )處罰。
A.警示
B.行為內(nèi)通報批評、公開譴責
C.移送相關監(jiān)管部門
D.移送司法機關
6.個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交的材料不包括( )。
A.申請報告
B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D.工作情況說明
7.獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取( )年的證券市場禁入措施。
A.1～3
B.2～5
C.3～5
D.1～5
9.辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向( )進行注冊。
A.中國證監(jiān)會派出機構
B.中國工商局
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國人民銀行
10.證券公司應當在代銷合同簽署后( )個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A.3
B.5
C.10
D.15
11.申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括( )。
A.取得證券從業(yè)資格
B.取得證券經(jīng)紀人資格
C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
12.證券投資者保護基金公司的職責不包括( )。
A.籌集、管理和運作基金
B.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施
C.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作
D.組織、參與被撤銷、關閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
13.下列不屬于操縱市場行為的是( )。
A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
14.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵循的原則不包括( )。
A.平等
B.自愿
C.專業(yè)性
D.適當性
15.發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括( )。
A.全面性
B.真實性
C.時效性
D.完整性
16.( )對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券登記結算機構
D.證券公司
17.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應及時向( )報告。
A.董事會
B.司法機關
C.所在機構的高級管理人員
D.中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會
18.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員( )。
A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失
B.可以接受他人委托從事證券投資
C.可以向委托人承諾證券投資收益
D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告
19.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規(guī)被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起( )個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
A.3
B.5
C.10
D.15
20.甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務試點，下列情形中不符合申請條件的是( )。
A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司
B.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金已實現(xiàn)第三方存管
C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近3個月凈資本均在12億元以上
D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間
21.下列關于證券公司申請融資融券業(yè)務試點的業(yè)務規(guī)則的說法中，錯誤的是( )。
A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定
B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶
D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
22.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是( )。
A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的
B.申請公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的
C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的
D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的
23.為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立并實施有效的( )制度。
A.信息披露
B.風險控制
C.管理
D.信息查詢
24.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構的，應當在( )的報刊上公告。
A.國務院證券監(jiān)督管理機構指定
B.證券公司所在地
C.省級以上
D.證券交易所指定
25.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是( )。
A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫�；蚪K止上市交易的情形
B.要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容
C.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求
26.收購要約的期限為( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
27.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得( )罰金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
28.國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
29.證券公司的設立應當經(jīng)( )批準。
A.中國人民銀行
B.國務院
C.國務院證券監(jiān)督管理機構
D.省級地方人民政府
30.行政重組未完成的，經(jīng)批準可以延長，但延長期限最長不得超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
答案及解析
1.C�！窘馕觥可暾埲朔弦�(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起30天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
2.B。【解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
3.A�！窘馕觥孔C券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
4.D�！窘馕觥炕痄N售機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務。
5.B�！窘馕觥恐袊C券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員、從業(yè)人員和其他應當接受協(xié)會自律管理的機構和個人，應采取警示等自律懲戒措施;情節(jié)嚴重的，應采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等紀律處分措施;違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴重的，應依法移送相關監(jiān)管部門或司法機關追究法律責任。
6.D�！窘馕觥緼、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應提交：個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書;從事保薦相關業(yè)務的詳細情況說明，以及最近3年內(nèi)擔任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明;保薦機構出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業(yè)務水平、組織能力等情況;保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。
7.C�！窘馕觥开剟钚畔ⅰ⑻幜P處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的信息，效力期限為5年。
8.C�！窘馕觥窟`反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。
9.A�！窘馕觥哭k理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向中國證監(jiān)會派出機構進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定。
10.B�！窘馕觥孔C券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
11.B。【解析】申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。
12.B。【解析】證券投資者保護基金公司的職責包括：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制。(7)國務院批準的其他職責。
13.D。【解析】操縱市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項。
14.C�！窘馕觥孔C券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。
15.D�！窘馕觥啃畔⑴兜幕疽蟀ㄈ嫘浴⒄鎸嵭院蜁r效性，不包括D項。
16.B�！窘馕觥恐袊C監(jiān)會依法對保薦機構及其保薦代表人進行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。
17.D�！窘馕觥堪凑铡蹲C券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。
18.A�！窘馕觥孔C券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。
19.C�！窘馕觥堪凑铡蹲C券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規(guī)被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
20.C。【解析】C項的正確表述為：甲證券公司應滿足財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上的條件。
21.A�！窘馕觥靠蛻羧谫Y買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
22.D。【解析】《中華人民共和國證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。
23.C。【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十五條規(guī)定，證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。
24.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機構的，應當在國務院證券監(jiān)督管理機構指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務許可證交國務院證券監(jiān)督管理機構注銷。
25.B。【解析】《中華人民共和國證券法》關于證券交易的主要內(nèi)容除A、C、D三項外，還包括：不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務機構和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費的規(guī)定;中期報告和年度報告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定;操縱證券市場及責任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規(guī)定。
26.B。【解析】《中華人民共和國證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。
27.B�！窘馕觥扛鶕�(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
28.C�！窘馕觥俊蹲C券公司風險處置條例》第九條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過12個月。
29.C�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第八條規(guī)定，設立證券公司，應當具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
30.B�！窘馕觥俊蹲C券公司風險處置條例》第十三條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務院證券監(jiān)督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。
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