2017年證券從業(yè)資格考試模擬沖刺題及答案
一、組合選擇題
1.從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指( )。
I.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員
II.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
III.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員
IV.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員
A.I II
B.I III
C.I II III IV
D.III IV
答案.C
答案解析.本辦法所稱從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：(一)證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;(二)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;(三)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;(四)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。
2.取得從業(yè)資格的人員可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)應(yīng)滿足的條件是( )。
I.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
II.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的
III.最近三年未受過(guò)刑事處罰
IV.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
A.I II
B.I III
C.I II III IV
D.III IV
答案.C
答案解析.取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)：(一)已被機(jī)構(gòu)聘用;(二)最近三年未受過(guò)刑事處罰;(三)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;
(四)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;(五)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;(六)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
3.以下關(guān)于說(shuō)法正確的是( )。
I.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū);已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)
II.機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，由協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款
III.協(xié)會(huì)工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分
IV.從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款
A.I II
B.I III
C.I II III IV
D.III IV
答案.C
答案解析.第二十一條 取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的.，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū);已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū);第二十二條 機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，由協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款;第二十三條 機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款;第二十四條 從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款;第二十五條 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。
4.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員的說(shuō)法正確的是( )。
I.營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)遵守證券業(yè)務(wù)的相關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章
II.營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)按照我會(huì)對(duì)從業(yè)人員的統(tǒng)一要求參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
III.營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)參加從業(yè)人員年檢
IV.營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，不斷提高業(yè)務(wù)水平、職業(yè)道德水平和綜合素質(zhì)
A.I II
B.I III
C.I II III IV
D.III IV
答案.C
答案解析.根據(jù)證券公司加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員(下稱營(yíng)銷(xiāo)人員)的管理。現(xiàn)就有關(guān)工作的具體要求通知如下：一、通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，可以取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)成為營(yíng)銷(xiāo)人員，此類(lèi)人員不得從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)以外的證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)。二、申請(qǐng)人需登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)填寫(xiě)《執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表》(見(jiàn)附件)，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)審核后通過(guò)該系統(tǒng)向我會(huì)提交申請(qǐng)。三、營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)遵守證券業(yè)務(wù)的相關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章，遵守從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，并按要求參加從業(yè)人員年檢。四、營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)按照我會(huì)對(duì)從業(yè)人員的統(tǒng)一要求參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，不斷提高業(yè)務(wù)水平、職業(yè)道德水平和綜合素質(zhì)。
5.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括( )。
I.商業(yè)銀行
II.證券公司
III.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
IV.保險(xiǎn)公司
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.III IV
答案.B
答案解析.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等。
6.基金銷(xiāo)售人員應(yīng)符合( )。
I.基金管理公司的全部基金銷(xiāo)售人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)
II.基金銷(xiāo)售人員在開(kāi)展基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)時(shí)可以不必向基金投資人出示從業(yè)資質(zhì)證明
III.對(duì)于取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可參照協(xié)會(huì)證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱的要求，組織與基金銷(xiāo)售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)
IV.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)、所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I III IV
答案.D
答案解析.基金銷(xiāo)售人員在開(kāi)展基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)時(shí)應(yīng)通過(guò)適當(dāng)?shù)姆绞较蚧鹜顿Y人出示從業(yè)資質(zhì)證明。
7.證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資格管理規(guī)則適用于( )。
I.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員
II.基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動(dòng)的人員
III.部門(mén)基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
IV.從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I III IV
答案.D
答案解析.證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則適用于下列基金銷(xiāo)售人員:一基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門(mén)基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人;二基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員。
8.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)有( )。
I.代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)
II.向投資人承諾證券、期貨投資收益
III.為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
IV.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I III IV
答案.D
答案解析.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：(一)代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài);(二)向投資人承諾證券、期貨投資收益;(三)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;(四)為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;(五)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;(六)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
9.下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)的注冊(cè)登記要求說(shuō)法正確的是( )。
I.從事證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在2011年1月1日前，為公司從事證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊(cè)登記。
II.證券公司應(yīng)當(dāng)將公司總部、證券營(yíng)業(yè)部中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)
III.證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同解除之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)提交離職備案
IV.證券投資顧問(wèn)或者證券分析師變更崗位，不再?gòu)氖伦C券投資顧問(wèn)或者發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷(xiāo)有關(guān)人員的證券投資顧問(wèn)或者證券分析師注冊(cè)登記
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I III IV
答案.C
答案解析.根據(jù)《關(guān)于證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知》的有關(guān)規(guī)定，從事證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在2011年1月1日前，為公司從事證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊(cè)登記。證券公司應(yīng)當(dāng)將公司總部、證券營(yíng)業(yè)部中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn);將研究 部門(mén)或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。
10.證券投資顧問(wèn)、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列書(shū)面申請(qǐng)材料包括( )。
I.公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件
II.申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)的人員基本信息表
III.公司關(guān)于所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾書(shū)
IV.公司證券投資顧問(wèn)人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類(lèi)情況說(shuō)明
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I III IV
答案.C
答案解析.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問(wèn)、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列書(shū)面申請(qǐng)材料：(一)公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件;(二)申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號(hào)碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書(shū)編號(hào)、所在業(yè)務(wù)部門(mén)、工作地點(diǎn)等信息;(三)申請(qǐng)注冊(cè)為證券分析師的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號(hào)碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書(shū)編號(hào)、所在業(yè)務(wù)部門(mén)、工作地點(diǎn)等信息;(四)公司證券投資顧問(wèn)人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類(lèi)情況說(shuō)明;(五)公司關(guān)于所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾書(shū);(六)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求提供的其他材料或者證明文件。
11.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料包括( )。
I.個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書(shū)
II.申請(qǐng)報(bào)告
III.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)
IV.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I III IV
答案.C
答案解析.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：(一)申請(qǐng)報(bào)告;(二)個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書(shū);(三)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明;(四)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū);(五)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說(shuō)明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說(shuō)明;(六)保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;(七)保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字;(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。
12.以下關(guān)于保薦擔(dān)保人的資格管理規(guī)定，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
I.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記
II.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年6月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告
III.保薦代表人被吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)，或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格
IV.保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I III IV
答案.A
答案解析.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記;保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。
13.申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
I.已取得證券從業(yè)資格
II.具有三年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷
III.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內(nèi)沒(méi)有受到刑事處罰
IV.協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I II IV
答案.D
答案解析.申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)已取得證券從業(yè)資格;(二)具有三年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷;(三)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰;(四)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
14.有下列( )情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。
I.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)
II.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年
III.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢
IV.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I II IV
答案.C
答案解析.有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(一)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;(二)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;(三)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年;(四)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢;(五)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi);(六)其他情形。
15.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括( )。
I.身份證
II.學(xué)歷證書(shū)
III.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單
IV.所在單位開(kāi)具的以往行為證明材料
A.II IV
B.III IV
C.I II III
D.I II III IV
參考答案：D
參考解析：《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表;(二)身份證;(三)學(xué)歷證書(shū);(四)參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單;(五)所在單位或者戶口所在地街道辦事處開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料;(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。
16.關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人資格的管理，下列說(shuō)法正確的是( )
A.協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每年檢查一次
B.申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具有二年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷的證明
C.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)職業(yè)注冊(cè)
D.尚處于勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)，不得注冊(cè)為投資主辦人
參考答案：D
參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十條證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。第三十一條申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)已取得證券從業(yè)資格;(二)具有三年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷;(三)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰;(四)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。第三十二條投資主辦人通過(guò)所在證券公司向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，并提交下列材料：(一)申請(qǐng)人具有三年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷的證明;(二)申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾;(三)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。證券公司初次辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交機(jī)構(gòu)信息備案表和公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件。第三十三條協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(一)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;(二)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;(三)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年;(四)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢;(五)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi);(六)其他情形。第三十四條協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每?jī)赡隀z查一次。
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