2017年證券從業(yè)資格考試沖刺練習(xí)題
一、單項選擇題
1.從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員不包括( )。
A.證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
B.基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
C.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
D.沒有取得證券從業(yè)資格的證券銷售人員
答案.D
答案解析.本辦法所稱從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：(一)證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;(二)基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;(三)證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;(四)證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;(五)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
2.以下關(guān)于專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)說法錯誤的是( )。
A.根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考試，作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構(gòu)用人時參考
B.參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿18周歲
C.參加資格考試的人員，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力
D.參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格
答案.A
答案解析.根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構(gòu)用人時參考。
3.申請人符合規(guī)定條件的，協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起( )日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A.10
B.15
C.30
D.60
答案.C
答案解析.申請人符合本辦法規(guī)定條件的，協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起三十日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當自收到申請之日起三十日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理由。
3.以下關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格管理說法錯誤的是( )。
A.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)兩年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書
B.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
C.機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)
D.重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書
答案.A
答案解析.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十三條 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。第十四條 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
4.以下關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格管理說法正確的是( )。
A.協(xié)會應(yīng)當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，不需要資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理
B.協(xié)會、機構(gòu)應(yīng)當不定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)
C.機構(gòu)可以聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)
D.重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書
答案.D
答案解析.協(xié)會應(yīng)當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理;協(xié)會、機構(gòu)應(yīng)當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì);重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書;機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。
5.以下關(guān)于從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任說法錯誤的是( )。
A.參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試
B.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書
C.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在2年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請
D.協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私及舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，協(xié)會應(yīng)當給予紀律處分
答案.C
答案解析.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十五條 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
6.參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在( )年內(nèi)不得參加資格考試。
A.2
B.3
C.5
D.10
答案.A
答案解析.參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。
7.機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、( )萬元以下罰款。
A.2
B.3
C.5
D.10
答案.B
答案解析.機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
8.通過證券經(jīng)紀人專項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機構(gòu)向( )申請注冊，可以取得證券經(jīng)紀營銷執(zhí)業(yè)證書。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.證監(jiān)會
C.國務(wù)院
D.中國人民銀行
答案.A
答案解析.通過證券經(jīng)紀人專項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機構(gòu)向協(xié)會(中國證券業(yè)協(xié)會)申請注冊，可以取得證券經(jīng)紀營銷執(zhí)業(yè)證書。
9.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件不包括( )。
A.具有中華人民共和國國籍
B.具有完全民事行為能力
C.品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德
D.具有高中以上學(xué)歷
答案.D
答案解析.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：(一)具有中華人民共和國國籍;(二)具有完全民事行為能力;(三)品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德;(四)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰;(五)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;(六)證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷;(七)通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試;(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
10.取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當在所參加的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)年檢時同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿( )個月后自動失效。
A.6
B.12
C.18
D.20
答案.C
答案解析.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當在所參加的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)年檢時同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。
11.證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當在勞動合同解除之日起( )個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。
A.5
B.8
C.10
D.15
答案.C
答案解析.證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當在勞動合同解除之日起10個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。
12.以下說法錯誤的是( )。
A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)報送材料存在虛假、不實、重大遺漏情形的，證券業(yè)協(xié)會將要求其撤回申請材料或者注銷相關(guān)人員注冊登記，并視情節(jié)對相關(guān)機構(gòu)采取紀律處分或者自律管理措施，記入誠信檔案
B.證券業(yè)協(xié)會將通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示證券投資顧問、證券分析師的注冊登記有關(guān)信息，方便投資者查詢，接受社會監(jiān)督
C.證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)未及時辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會將采取談話提醒、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報批評等措施
D.證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當在10個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的'注冊登記
答案.D
答案解析.證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當在10個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記
13.根據(jù)證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求，變更注冊程序不包括( )。
A.提出變更請求
B.對變更申請進行審核
C.申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交書面材料
D.證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息
答案.C
答案解析.變更注冊程序：(一)提出變更請求，(二)對變更申請進行審核，(三)證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的政策申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面材料，(四)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。
14.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當具備下列條件不包括( )。
A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.最近5年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人
C.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
答案.B
答案解析.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當具備下列條件：(一)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(二)最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人;(三)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;(四)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;(五)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
15.財務(wù)顧問申請人應(yīng)當提交有關(guān)財務(wù)顧問主辦人的下列證明文件不包括( )。
A.身份證
B.證券從業(yè)資格證書
C.中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格的證書
D.最近24個月無違反誠信的不良記錄的說明
答案.A
答案解析.根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條 財務(wù)顧問申請人應(yīng)當提交有關(guān)財務(wù)顧問主辦人的下列證明文件：(一)證券從業(yè)資格證書;(二)中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件;(三)中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格的證書;(四)財務(wù)顧問申請人推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人的推薦函;(五)不存在數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)的說明;(六)最近24個月無違反誠信的不良記錄的說明;(七)最近24個月未受到行業(yè)自律組織的紀律處分的說明;(八)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明;(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。
16.證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須有( )年以上的證券從業(yè)經(jīng)歷
A.2
B.3
C.1
D.5
參考答案：A
參考解析：《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：
(一)具有中華人民共和國國籍;
(二)具有完全民事行為能力;
(三)品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德;
(四)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰;
(五)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;
(六)證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷;
(七)通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試;
(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
【2017年證券從業(yè)資格考試沖刺練習(xí)題】相關(guān)文章：
1.2017年證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識》沖刺練習(xí)題及答案
3.2017年證券從業(yè)資格考試模擬沖刺練習(xí)題及答案解析
5.2017年證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺練習(xí)題及答案
6.2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》練習(xí)題及答案